金融销售行业员工年度绩效评估表.doc

员工年度绩效评估表部门： XXX 姓名： XX 岗位： XXX 考核期： XXX 年 被考核人总结绩效成果（对照员工年度绩效衡量标准说明：1、主要取得了哪些重要的绩效成果？这些成果对公司或部门有何意义？2、工作中采取了哪些专业化的办法？如何对其进行评估和改进？如何与他人的共享知识、协同工作？）在繁忙的工作中不知不觉又迎来了新的一年，回顾我这半年的工作历程，作为XX证券公司的一名新员工，我深深感到同事们拼搏的精神和证券行业蓬勃发展的热气及行业改变的速度。一、 那么,这四个月的时间里，我主要取得的业绩成果有：取得的总积分为300分，新开客户数为14户，新增资产为两百多万。二、 虽然这些业绩对于公司并没有产生多大的收入，但是当行情转牛的时候，客户交易会变得相对活跃，这会在佣金方面为公司和自己产生一定的收入，因为我名下客户的佣金都是0.2%。三、 对于领导安排的事情，我态度端正，积极完成，努力配合；每当同事遇到工作上的问题，我也会给出自己的一些浅见；在工作中，我发现了一些有效的工作方式，会积极与同事分享和交流，同时虚心的向优秀同事学习，做到共同进步。四、回顾这几个月，我的工作方法和模式没能一直成功，只是阶段性、间歇性成功。特别是服务客户的方式需要进一步改进，特别是面对专业性较强的客户，亲情服务作用不明显，只能提供比该客户更专业的专业服务。被考核人绩效分析（1、哪些绩效目标完成的好？主要经验是什么？哪些绩效目标完成的不好？主要困难和教训是什么？2、工作中有何重要的改进创新？如引进的新思路、新系统、新方法，抓住的新机会，解决的新问题等？）2013年对我来说是一次重要的转折，从大学真正进入了社会工作，而且进入了一种之前从来没有接触过的行业，并对其一无所知，这对我来说无疑是一种挑战，但是也是一种机会、一种成长。那么，在我工作的这几个月里，虽然快速的让自己的资产达到了两百多万，并在第一个月就达到了转正的要求。但是，我个人觉得我还在很多工作中存在严重的不足，例如：1、在公司产品销售中没有实现任何开单，这对我来说感觉非常羞愧；2、很多谈好的客户最终依然放我“鸽子”，自认为非常失败；3、对于那些很难对付的客户，不愿意坚持跟踪，而选择放弃；4、对于银行通道业务，个人不知道该如何去开发。对于以上种种的问题和不好现象以及经历，可以说也是汲取到了很多的教训也在应对客户方面成长了许多。以前我不知道该怎样去跟客户沟通，不知道交流些什么，对于有些客户的话语更不知道如何去应对，甚至也不知道如何给客户打电话。但是经过几个月的时间，我慢慢的能够运用太极话术以及三阶沟通法等营销话术去应对客户的一些问题，虽然还不是非常熟练，但对我来说已经是一种很大的进步了，今后还应该更加努力的学习营销方面的知识，多多向有经验优秀的同事请教，加强自己的营销能力。被考核人自评绩效成果优秀良好合格基本合格不合格二、被考核人岗位分析和下年设想（1、为实现公司战略目标本岗位应发挥怎样的作用？与之相应，本岗位的优势、劣势、机遇和挑战是什么？2、下年应优先完成哪些重要的绩效目标，其中首要的绩效目标是什么，相应的工作重点是什么？）为实现公司战略目标理财经理岗位应紧紧跟随公司的步伐，公司的创新业务和机构业务是发展的重点，应及时的学习和运用，这个岗位的优势是能与陌生客户直接接触交流，随着公司的各项业务的丰富，把客户的需求与公司的服务对接的概率也越来越大；同时随着自己客户数量的不断增加，维护的压力和挑战也会越来越大，必须要合理的安排时间，科学的对客户进行分类和管理才能保持和提高服务质量。对于我来说，下年的工作目标仍然主要立足传统的经纪业务，其中首要的绩效目标是全年开户72户，新增有效户12户、标准户24户、价值户36户，新增资产400万，签约增值产品8户、定投18户，基金、理财产品400万，相应的工作重点是银行渠道的理财产品客户挖掘，要结合公司的薪酬导向开发高端理财客户，培养稳定的理财客户群体，缓解积分压力，腾出更多精力做好维护和创新!证券市场的放开和发展会发生很大的变化，绵阳的竞争也会日益加剧，我们还要利用好本土优势抢滩机构业务和创新市场，股票期权、新三板、四板、伞型信托、约定式购回，资产证券化等等都是我们不容忽视的机会，也是未来发展的大方向，要跟上公司和行业的发展步伐，就必须加强学习和掌握创新业务知识，加强业务素质迎接挑战、把握机遇。被考核人： XXX X 年 X 月 X 日三、评价人评价意见（1、点评绩效成果；2、提出下年期望） 评价人： 月 日绩效评估结果（评价人评估）优秀良好合格基本合格不合格四、考核人评定意见（1、是否同意评价人评价意见？2、明确下年期望）考核人： 月 日绩效评估结果（考核人评估）优秀良好合格基本合格不合格五、被考核人就绩效评估结果发表意见被考核人认为绩效评估结果： 客观 较客观 不太客观 不客观被考核人： 月 日合同管理制度1 范围本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。2 规范性引用中华人民共和国合同法龙腾公司合同管理办法3 定义、符号、缩略语无4 职责4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。4.5 合同管理部门履行以下职责：4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责