湖南省科技专家库建设与管理经验及优化.pdf

中国科技信息 2024 年第 1 期CHINA SCIENCE AND TECHNOLOGY INFORMATION Jan.2024-126-科技工作平新时代中国特色社会主义思想，加快实现“三高四新”美好蓝图、进一步着力打造具有核心竞争力的科技创新高地的重要阶段。建好湖南省的科技专家库，充分发挥好科技专家的智库作用，对提升湖南省科技管理工作水平具有重要意义。本文以湖南省科技专家库建设和管理情况为切入点，总结了湖南省科技专家库的管理现状，分享了主要经验和做法，梳理了现状问题并进行原因分析，有针对性地提出对策和建议，提高科技专家库建设和管理的水平，更好的发挥评审专家的智库作用，进一步提升科技专家服务科技管理的工作效能。国内科技专家库建设和管理政策分析科技专家库是科技管理部门为科技创新管理与咨询、论证、评审、评价等各类科研创新活动所建立的专家信息库，为科技创新战略决策科学化、制度化、现代化提供智力支撑。科技评审专家的质量直接影响着科技专家库的建设质量，进而影响着各类科技活动的发展。上至国家层面下至地方层面对科技专家库的建设和管理都非常重视，对相关政策和机制也进行了大量探索和研究。国家层面科技专家库机制研究2014 年，国务院颁发了国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见（国发201411 号），要求建立科学的科技专家库，对评审专家实行轮换原则和回避原则，规范评审专家行为，提高项目评审质量，充分发挥科技专家的咨询作用。2016 年，科技部召开国家科技管理信息系统与地方互联互通试点工作启动会，全面部署天津市、山东省、浙江省、陕西省、广东省等五个试点省份开展互联互通工作。互联互通工作推动各省份科技计划评审系统对接科技部专家库，进一步优化了专家资源，提升了科技项目管理水平。2017 年，科技部印发了国家科技专家库管理办法（试行）（国科办创201725 号），对专家信息资源建设、专家库管理与维护、专家选取及使用、监督评估等方面进行了规范，完善了相关政策和管理制度。2018 年中共中央办公厅 国务院办公厅印发关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见，要求规范评审专家的选取使用，坚持集中统一、标准规范、安全可靠、开放共享原则，建立高标准国家科技专家库，更好地满足项目评审要求，进一步推动了国家科技专家库的高标准建设。湖南省科技专家库建设与管理经验及优化贾晓玲 史 威 段立军 宋莉丹 刘代玉 胡庆元贾晓玲1 史 威1 段立军1 宋莉丹1 刘代玉1 胡庆元21.湖南省科学技术事务中心2.中南大学湘雅三医院贾晓玲（1988），女，河北，硕士研究生，助理研究员，主要研究方向：科技项目管理。段立军（1982），湖南，硕士研究生，主要研究方向：科技项目管理。史威（1987），女，湖南，硕士研究生，主要研究方向：科技项目管理。刘代玉（1991），女，湖南，本科，主要研究方向：科技项目管理。通信作者：胡庆元。本文针对科技专家库建设和管理，对国内外相关政策机制进行了调研分析，以湖南省科技专家库建设和管理情况为切入点，总结了湖南省科技专家库的管理现状，分享了主要经验和做法，梳理现有的问题并进行原因分析，进一步提出完善的建议和对策，充分发挥科技专家库专家对科技管理决策的智库作用，以期提升科技管理工作效能。科技是第一生产力、人才是第一资源、创新是第一动力。新时代十年，我国基础研究和原始创新不断加强，关键核心技术不断突破，战略性新兴产业不断发展壮大，科技自立自强加速推进，已成为创新型国家。新时代十年的伟大成就离不开科技、人才、创新的支撑，科技、人才、创新的战略意义提升到了新的高度。人才兴则科技兴，人才兴则创新强。科技专家库汇集产业界、技术界和经济界等高层次人才，拥有高水平的专业知识、丰富的工作经验，并且熟悉国内外科技创新的相关政策和动态，服务于科技咨询、论证、评审、评价等各类科研创新活动，为科技创新战略决策科学化提供智力支撑。科技专家库的建设和管理对于创新驱动发展发挥着十分关键的作用，高标准的科技专家库对保障各类科技活动评审更加规范、高效、公平开展意义重大。当前，正值全面深入学习贯彻党的二十大精神和习近-127-CHINA SCIENCE AND TECHNOLOGY INFORMATION Jan.2024中国科技信息 2024 年第 1 期科技工作地方层面科技专家库机制研究为了落实国家的要求，各省在中央文件的指导下，结合各地实际情况，对专家库的管理机制进行了积极探索。浙江、湖北、安徽、山东等相继发布了专家库管理的相关文件，对专家库的建设和管理机制进行了规范。2020 年浙江省科技厅出台了浙江省科技专家库管理办法，在实行管用分离制度、优化专家资源、提升精准匹配、加强监督管理等方面进行了规范。2020 年湖北省科技厅出台了湖北省科技计划项目评审专家管理办法，在专家遴选与管理、专家行为规范、专家信用管理等方面进行了进一步规范。2018 年安徽省科技厅在专家出入库、使用管理、专家权利和义务等方面发布了相关管理办法。通过对国内专家库建设的相关调研分析发现，我国大部分省份都建立了较为完善的专家库建设管理制度，为专家库建设和管理夯实了制度基础。为贯彻落实中央“三评”改革相关文件精神，2018年3月，湖南省科技厅印发湖南省科学技术厅深化省级科技创新计划管理改革的方案，提出要“完善科技咨询与评审专家库的建设”，建设“一个多层次的高水平专家库”。为进一步深化科技管理改革，结合湖南省实际情况，修订印发了湖南省科技专家库建设与管理办法，并制定实施了湖南省科技专家库操作规程。管理办法在实行专家统一入库管理、优化专家规模结构、提高专家精准匹配、强化专家诚信管理和加强信息安全保密方面进行了规范，以期能更好地发挥科技专家在科技创新战略咨询中的决策作用。湖南省科技专家库现状2004年，湖南省科技专家库开始建设，并进行系统开发，2009 年，科技管理信息系统正式上线，科技专家库建设和管理实现信息化统一管理。根据厅领导的统一部署与要求，2017 年对湖南省科技专家库系统进行重构，优化完善系统功能，提升科技管理效能。为进一步优化专家资源，强化专家库建设和管理，2020 年湖南省科技厅对现有专家库进行了整合，并对系统进行升级优化，进一步保障各类科技活动的使用需求，提高科技管理科学化与规范化水平。科技专家库建设基本情况湖南省科技专家库目前在库专家 136 810 人，由原库近2 万人的基础上，新入库专家 116 831 人，基本覆盖了国家自然科学的全部门类。湖南省科技专家库整体结构分析湖南省科技专家库由省内专家和省外专家组成，省内专家 14 210 人，省外专家 122 600 人，专家数据非常充实，覆盖了除内蒙古、新疆、西藏、海南以外的所有省份，在专家数据方面，湖南省作为优等生成绩排名靠前。湖南省科技专家库分为产业技术类、战略管理类和经济金融类三类专家，其中产业技术类专家较多，共计 101 961 人，占专家总数的74.52%，战略管理类、经济金融类专家 34 849 人，占专家总数的 25.48%。科技专家库中专家素质整体较高，高校和科研院所科技专家为主力军，占比 85.8%，企业和其他组织占比 14.2%；副高级及以上职称专家 105 323 人，占专家总数的 90.15%。湖南省科技专家库中高层次人才聚集，其中两院院士 168 人，获得国家级称号的高层次专家 2 429人，获得部省级称号的高层次专家 5 294 人。湖南省科技专家库省内专家结构分析湖南省科技专家库省内专家 14 210 人，其中产业技术类专家10 954人，占比77.09，战略管理类专家2 535人，占比 17.84，金融经济类专家 721 人，占比 5.07，专家类型结构分布不平衡。科技专家主要集中在高等院校和科研院所，占省内专家总数的 74.31，企业专家比例相对较低，占比 16.97%。中青年专家作为湖南省科技专家的主力军，36 55 岁专家 9 749 人，占比 68.61%。科技专家的职称和学历水平较高，副高级及以上专家 12 596 人，占比88.64%，博士研究生学历专家 10 133 人，占比 71.31%。专家数量排名前三的高校分别是中南大学、湖南大学、湖南师范大学；排名前三的院所分别是中国科学院亚热带农业生态研究所、中国农业科学院麻类研究所、湖南省农业科学院；排名前三的企业分别是国网湖南省电力有限公司、中车株洲电力机车研究所有限公司、中国电建中南勘测设计研究院有限公司，“双一流”高校、大院大所、龙头企业是专家的主要来源。科技专家库建设管理主要经验和做法湖南省作为科技专家库建设的优等生，在科技专家库建设和管理过程中积累了大量经验，并取得了一定的进展和成效。统一共享的专家库系统平台为优化专家资源，强化专家建设和管理，湖南省科技厅整合已有的各类科技活动专家库，真正实现资源共享“各库合一、一库共享”高效保障了各类科技活动与专家库管理需求，统一标准、统一入库、统一管理、统一抽取，提高科技管理科学化与规范化水平。目前湖南省科技厅的各类科技计划项目及其他科技创新业务的评审评估、结题验收、奖励评价、资质认定、行政许可评审等管理活动所需专家，统一从科技专家库中抽取。完善的专家库管理制度体系湖南省科技专家库形成了“四个一”的专家库管理制度体系：一办法、一规程、一标准、一协议。2020 年相继出台了湖南省科技专家库建设与管理办法湖南省科技专家库操作规程湖南省科技专家库信息数据标准规范，同时积极与外省建立专家交换共享协作机制，拟定了科技专家库专家信息共享协议书。新的数据标准可以实现国家与外省科管系统专家信息互联互通，为专家交换共享数据结构提供便利，提高了科技专家库的信息兼容性。共享协议书明确了交换共享双方专家信息管理的权利和义务，保障了共享专家信息安全，推动与外省专家共享共建工作顺利开展。优化升级的专家库系统平台针对湖南省科技专家库系统平台现状，从软件和硬件两方面进行了优化升级。目前系统已启动专家自动语音邀请、专家层次标识、专家信息自动更新、信息安全、专家资源统计分析、专家培训等功能模块开发工作。专家库抽取和使用平台也进行了优化升级，建成了 1 个专家抽取室和 1 个保密中国科技信息 2024 年第 1 期CHINA SCIENCE AND TECHNOLOGY INFORMATION Jan.2024-128-科技工作室，配置了视频会议设备 7 套、密函打印机、保密柜等设备，为专家抽取和使用提供了更好的技术保障。项目评审、项目验收、奖励评审、高企认定、创新创业大赛等使用专家，需在监督、纪检部门的监督下在专家抽取室统一随机抽取，全程录音录像，实现专家使用全流程监管。成熟的专家库资源优化机制专家交换共享共建湖南省已形成了成熟的专家库交换共享机制，形成了 科技专家库专家信息共享协议书，约束交换双方专家信息管理的权利和义务，保障专家数据信息安全。2020 年以来，湖南省已与浙江省、湖北省、广东省等 15 个省市开展了专家交换共享工作，累计交换专家 67 000 余名，交换专家层次比较高，职称均为正高级，优先交换了国家杰青、国家优青、长江学者等国家级人才和科技部领军人才、省级杰青、省级优青等部省级人才。目前，湖南省科技专家库专家数据已覆盖了除内蒙古、新疆、西藏、海南以外的所有省份，充实的专家库资源，为湖南省科技项目评审提供了有力的保障。拓宽专家征集渠道湖南省科技专家库常年申报、集中受理入库。为更好地充实专家库资源，拓宽专家征集渠道，通过专家定向征集和定向邀请入库的方式开展工作，吸纳高层次人才，及时补充紧缺人才。前文分析专家结构发现，专家主要集中在高校和科研院所，企业一线专家较少，但往往一线的企业专家对科研成果的转移转化情况最为熟悉，才能给出较为客观的评价结果。根据专家使用需求，定向从中车株洲电力机车研究所有限公司、中联重科股份有限公司和中国铁建重工集团股份有限公司等高企百强企业定向征集各技术领域科技专家，纳入湖南省科技专家库统一管理，提高企业专家比例。为更好地提高专家库的专家层次，一方面，整理省自科杰青、优青、“三尖”科技创新人才等高层次人才数据，符合条件直接入库，另一方面，主动与省内知名高校、大院大所、行业龙头企业等进行沟通联系，对行业前沿的“大家”“名家”“专家”行业带头人进行邀请入库，充实专家库优质资源专家。科技专家库建设管理存在问题及原因剖析虽然湖南省的科技专家库建设和管理工作取得了一定的成效，但仍然存在一些问题，比如专家信息不完善、结构不合理、专家库系统智能化程度不高、专家库分类标准单一、专家诚信管理机制缺失等情况依然存在，这些问题影响和制约着科技专家库智库作用的发挥，亟须解决。专家信息不完整、结构不合理等问题较为突出。在库专家基本信息不完整。湖南省科技专家库主要来源为原分散的专家库进行整合与外省交换共享的专家数据，专家库的数据标准、分类规范、入库要求等都不一致。一方面整合前各专家库的信息数据标准与现行不一致，导致整合后部分专家信息不完整。另一方面各省之间尚无统一的专家库数据标准，外省专家交换时，专家数据存在职称、人才称号、学科分类等数据不一致的情况。在库专家结构不合理。在科技评审过程中发现湖南省财务专家、企业专家及部分学科专家数量较少，导致部分项目评审专家不能精准匹配，或者部分专家评审任务量较重，严重影响评审工作的质量和效率。湖南省在库专家中财务专家较少，占专家总数的 9%，企业专家也比较少，只占专家总数的 14.2%，数理专家中天文专家、工程机械中的航空航天专家以及一些新兴领域专家比较少，这些专家结构的不平衡均会影响到项目评审工作。专家库系统智能化程度不高。科技专家库系统随机抽取、自动邀请、信息自动更新等功能智能化程度不高，亟须进行升级改造。目前专家抽取一般为线下随机抽取，根据“专家领域、职称、回避条件”等进行专家抽取，评审项目较多时，工作人员工作压力较大，影响工作效率。当前世界经济全球化，人才流动非常频繁，与此同时专家的个人信息变化也越来越快，专家信息未及时更新，缺乏大数据关联，人工维护工作量巨大，在一定程度上影响评审质量。专家库分级分类标准不完善。湖南省科技专家库的分类标准主要有三类，分别是科技部学科分类、自然科学基金学科分类和湖南省技术领域分类，缺少湖南省种业、“3+3+2”产业、先进计算与人工智能、生命健康、北斗规模应用等优势前沿领域的分类标准，无法满足相关评审需求。另外，专家层次划分不细，仅仅通过所获国家级与部省级荣誉称号及相关人才来进行分类，较为粗糙，无法满足当前科技管理工作需要。专家诚信管理机制缺失。当前，国家正加大力度投入和配置创新资源，保障科技事业健康发展，针对科技项目评审专家的评审质量管理问题上，出台了一系列相关政策，对评审专家的行为准则、信用监督等进行规范，旨在建立完善的专家信用管理体系。目前湖南省还没有制定专家诚信管理的相关制度和操作细则，对于专家出入库、使用管理、奖惩等缺乏依据，对专家评审态度、评审质量等反评估评价缺少相关的评价体系，部分质量不高的专家仍在库参加评审，一定程度上影响科技项目的评审质量，制约湖南省科技事业的健康发展。湖南省科技专家库建设和管理的优化对策加强专家信息的更新和管理建立有效的专家信息更新和管理机制，对专家库资源进行定期普查。一方面，专家库管理员对专家信息进行定期审查，通过短信、邮件、系统提示等手段提醒专家进行更新和完善专家信息，常态化监管与提醒，对于专家信息连续两年未登录更新，直接冻结账号。一方面，可以争取对接权威数据库，如期刊网数据库、专利数据库等，完成专家成果信息的自动更新。另一方面，还可以通过现代信息技术来进行数据挖掘，更新完善专家库基础数据。网络爬虫 Python 技术可作为一种信息化手段来定向抓取网页中的专家信息，实现专家信息的更新。专家库数据的准确性和完整性是构建科学高效科技专家库的根基，持续优化和完善科技专家库，对保（下转第 131 页）-131-CHINA SCIENCE AND TECHNOLOGY INFORMATION Jan.2024中国科技信息 2024 年第 1 期科技工作要统筹推进江西省鄱阳湖区非重点堤防白蚁危害普查工作。目前，通过专项普查，现已基本摸清鄱阳湖区重点堤防白蚁危害情况。但是，结合近年来鄱阳湖区堤防汛期出险情况分析，多数出险堤防系非重点堤防。同时，非重点堤防管理制度不完善，维养不及时，白蚁危害普遍更为严重，及早开展普查并采取预防措施是降低因蚁害导致非重点堤防溃堤的唯一有效手段。因此，建议统筹推进江西省鄱阳湖区非重点堤防白蚁危害普查工作，摸清鄱阳湖区非重点堤防白蚁危害情况，有效降低因蚁害导致非重点堤防溃堤可能，充分保障鄱阳湖区人民群众的生命财产安全。严格规范江西省堤防白蚁防治市场行为。堤防白蚁防治工作专业性强、技术较为复杂，为确保省内堤防白蚁防治工作扎实有效开展，省级水行政主管部门要统一加强对堤防白蚁防治市场监管，建立堤防白蚁防治单位信用档案和黑名单制度，大力扶持专业化堤防白蚁防治队伍，促进堤防白蚁防治市场健康有序发展。小结江西省属亚热带季风气候，温暖湿润，植被丰富，具备白蚁快速大量繁殖的基础条件，白蚁生存旺盛。普查发现，白蚁危害在江西省重点堤防不断蔓延趋势已不可避免，因此必须高度重视白蚁危害防治工作。对于江西省已经存在白蚁危害的重点堤防要加强治理，要保持防治工作常态化，注重采用综合防治技术手段及其他管理手段组成立体防治体系，将白蚁的种群控制在不足为害的可控状态。障科技评价的质量意义重大。提高专家库信息化管理水平湖南省科技专家库专家抽取遵循轮换原则、精准原则、一线原则、回避原则和公开原则等使用原则，根据科技活动的需要进行自动抽取或者择优选取，已形成了一套成熟的专家抽取体系（图 1）。目前专家抽取无法实现自动随机抽取，通常采用线下随机抽取方式，亟须对专家库系统进行升级改造，建立健全专家随机抽取功能和自动邀请功能，并增加专家抽取重要风险点预警模块，减少专家抽取的人工干预。科技专家的随机抽取质量直接关系到科技评审的效果，大数据背景下的专家遴选策略研究比较多，各种基于大数据的遴选算法或者系统应运而生，值得我们借鉴。比如在算法设计方面，李振清等人基于术语匹配要素设计并实现了一个科技项目同行评议的专家智能遴选系统，贺颖等人基于科学计量学构建了同行评议专家遴选系统。在实践方面，国家科技管理信息系统搭建了专家识别推荐模块技术框架，可实现多条件约束的专家遴选。优化专家库专家分级分类标准综合考虑专家的学识水平、人才称号、科研活跃度等情况，结合科技管理的实际需求，进一步细化专家的分级分类标准，根据科技发展需求，不定期进行更新调整，为专家抽取和使用提供精确的参考，提升专家库服务科技管理的效能。健全信用评价和反馈机制尽快出台专家信用管理细则，明确专家信用等级规定，畅通专家失信行为的投诉举报、调查处理、复查申诉、保障与监督的渠道。建立专家信用档案，强化专家行为约束。建立“闭环式”智能专家管理体系：专家库管理系统-专家遴选管理系统-专家监测评估管理系统，动态监测专家的评审质量与评审行为，建立评审长期追踪机制，对评估情况进行分析并反馈至专家库管理系统，形成闭合的专家工作质量管理体系。图 1 专家抽取流程图（上接第 128 页）