企业内控应用手册组织架构-流程描述.doc

公司名称
xx地产（集团）股份有限公司
流程名称
组织架构

流程描述

本流程涉及制度
l 《xx地产（集团）股份有限公司股东大会议事规则》
l 《xx地产（集团）股份有限公司董事会议事规则》
l 《xx地产（集团）股份有限公司监事会议事规则》
l 《xx地产（集团）股份有限公司董事会专门委员会工作细则》
l 《xx地产（集团）股份有限公司董事长工作细则》
l 《xx地产（集团）股份有限公司独立董事工作制度》
l 《xx地产（集团）股份有限公司总经理工作细则》
l 《xx地产（集团）股份有限公司董事会秘书工作细则》
l 《xx地产（集团）股份有限公司委派董事、监事及高级管理人员行为规范与管理规定》
l 《xx地产（集团）股份有限公司财务管理制度》
l 《xx地产（集团）股份有限公司合同管理规定》
流程总述
本流程包含以下内容及主要步骤：组织架构设计、组织架构运行及对子公司的监控。本流程旨在规范公司组织架构设计及运行管理，提升组织架构的运行效率。主要涉及部门有：董事会办公室、人力资源中心、投资管理中心、财务管理中心。
业务环节
1. 组织架构设计
2. 组织架构运行
3. 对子公司的监控

1.组织架构设计
1.1法人治理结构的建立
公司按照公司法的规定，设置股东大会、董事会、董事会下属专门委员会、监事会等法人治理机构。
同时，公司制定《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会专门委员会工作细则》、《董事长工作细则》、《独立董事工作制度》等制度规范法人治理机构的运作。
1.2高级管理人员的设置
公司总经理、副总经理和董事会秘书为高级管理人员。公司制定《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》及《外派董事、监事及高级管理人员行为规范与管理规定》对公司高级管理人员的职责及工作规范进行明确要求。
1.3职能机构的设计
公司设置董事会办公室、办公室、人力资源中心、投资管理中心、财务管理中心、审计管理中心、品牌管理中心、技术研发中心、成本管理中心、商业管理中心、工程管理中心等职能机构。
1.4部门职能及岗位职责定位
各部门的《部门职能及岗位说明书》由人力资源中心牵头各业务部门统一编制，并经总经理审核、公司总经理办公会批准后，下发各部门执行。
2.组织架构运行
2.1组织机构优化与调整
公司根据战略规划及业务发展实际需要，适时评估公司组织机构的适当性，发现组织架构设计与运行中存在缺陷时，进行优化调整。更新后的组织架构由董事会办公室提交经营班子讨论，讨论通过后提交总经理办公会审议，审议通过后提交董事会批准。
2.2部门职能及岗位职责的更新
《部门职能及岗位说明书》由人力资源中心负责管理，各部门定期对部门职能及岗位职责进行复核，根据组织模式、架构设置、业务调整等变化，提出修订需求和申请，由人力资源部牵头修订完善，经总经理审核后提交总经理办公会议批准后下发各部门参照执行。

3.对子公司的管控
3.1派驻人员管控
公司通过委派董事、监事及高级管理人员的方式对子公司加强管控，并制定《委派董事、监事及高级管理人员行为规范与管理规定》规范委派人员的管理。
（1）对拟委派出任企业正副董事长、监事会主席（或召集人）、总经理的候选人，由机关本部总经理提名，经总经理办公会议审议后，报董事会批准。
（2）对拟委派出任企业董事、监事、副总经理、总监类高管人员或财务部门负责人的人选，由机关本部总经理提名，经总经理办公会议审议后，报公司董事长批准。
3.2财务管控
公司通过资金监控、财务报告监控来强化对子公司的财务管控。
资金监控内容详见“资金营运”流程的风险控制矩阵中“资金周报”和“资金调配”；财务报告监控内容详见“财务报告”流程的风险控制矩阵中的“合并报表的编制与审核”和“财务分析报告”。
3.3重大合同管控
子公司需签署重大合同时，提交《呈批件》至机关本部投资管理中心，由投资管理中心将合同交至分管副总、总经理和董事长审批后，在办公室盖股份公司公章。