1、 合规检查工作 合规检查提供材料清单一客户名称:xx网络科技(北京)有限公司(xx公司) xx资产管理有限公司(xx资产公司)负责律师:x提交日期:xx年6月20日xx律师事务所(以下简称“京都所”)是在中华人民共和国境内依法执业的中国律师事务所,受公司的委托,指派律师,为贵司法律事务提供风险防控服务。根据xx年5月4日、5月11日、6月8日,贵司介绍的相关情况,按照xx律师事务所关于为xx控股提供专项法律服务的计划的安排,基于公司在法律风险防控之需要,现本所律师为贵司列出需提供的第一批文件目录,敬请照章准备。1. xx控股各公司组织架构图(调整前);2. xx公司内部部门名称及分工,如有部门
2、分工图和业务流程图请一并提供;3. xx资产公司内部部门名称及分工,如有部门分工图和业务流程图请一并提供;4. xx公司、xx资产公司的合同或合同样本,包括线上合同和线下合同;5. 风控部门要求客户提供的基本材料,包括征信查询、法院失信查询、房产评估报告、房屋网络查询市值;6. 风控部门审批报告、批单;7. 借款强执公证、全委买卖公证、全权委托公证、抵押登记手续、抵押登记材料,垫资类产品的委托手续;8. 线下的借款合同、抵押担保合同、收付款凭证等法律手续; 9. 平台上公示的文书及材料;10. 业务部门是否存在话术或业务指引;11. 是否存在风控部门审批材料和额度等内部规定;12. 贵司自有资金与平台资金的存管情况说明。 随着合规检查工作的深入开展,我所将根据访谈的情况要求贵司进一步提供相关材料。xx律师事务所联系人 xxxx年x月20日2