互联网金融合规检查提供材料清单模版.doc

合规检查工作

合规检查提供材料清单一

客户名称：xx网络科技（北京）有限公司（xx公司）
xx资产管理有限公司（xx资产公司）
负责律师：x
提交日期：xx年6月20日

xx律师事务所（以下简称“京都所”）是在中华人民共和国境内依法执业的中国律师事务所，受公司的委托，指派律师，为贵司法律事务提供风险防控服务。
根据xx年5月4日、5月11日、6月8日，贵司介绍的相关情况，按照《xx律师事务所关于为xx控股提供专项法律服务的计划》的安排，基于公司在法律风险防控之需要，现本所律师为贵司列出需提供的第一批文件目录，敬请照章准备。
1. xx控股各公司组织架构图（调整前）；
2. xx公司内部部门名称及分工，如有部门分工图和业务流程图请一并提供；
3. xx资产公司内部部门名称及分工，如有部门分工图和业务流程图请一并提供；
4. xx公司、xx资产公司的合同或合同样本，包括线上合同和线下合同；
5. 风控部门要求客户提供的基本材料，包括征信查询、法院失信查询、房产评估报告、房屋网络查询市值；
6. 风控部门审批报告、批单；
7. 借款强执公证、全委买卖公证、全权委托公证、抵押登记手续、抵押登记材料，垫资类产品的委托手续；
8. 线下的借款合同、抵押担保合同、收付款凭证等法律手续；
9. 平台上公示的文书及材料；
10. 业务部门是否存在话术或业务指引；
11. 是否存在风控部门审批材料和额度等内部规定；
12. 贵司自有资金与平台资金的存管情况说明。
随着合规检查工作的深入开展，我所将根据访谈的情况要求贵司进一步提供相关材料。

xx律师事务所
联系人 x
x
xx年x月20日
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