投行业务内控项目-访谈提纲模版.doc

访谈纪要
访谈内容：投行业务 – [证券承销业务流程]、[保荐业务流程]
访谈时间：2年 月 日
访谈对象：[部门][岗位][姓名]
访谈者：

涉及制度和文档
《投资银行业务管理总则》
《xxx证券有限公司投资银行业务项目立项管理办法》
《xxx证券有限责任公司合同、协议审核流程》
《xxx证券有限责任公司资本市场业务管理办法》
《投资银行项目内核小组工作规则暨投资银行业务内部核查办法》
《xxx证券信息隔离墙管理办法》
《xxx证券有限责任公司风险控制制度》
《xxx证券有限责任公司合规管理制度》

访谈内容记录
一、 公司投行业务的基本情况
1、公司的组织架构、职责分工、人员配备
2、公司投行业务主要构成
3、投行业务的分布情况、各分部的情况

二、 项目的承揽及承做
1、 项目承揽的申请、风险评估、审核审批
2、 项目的前期尽调、方案论证、立项审核

三、 项目的执行与管理
1、 项目负责人、保荐人的委派管理
2、 项目的详细尽职调查、协议签订
3、 项目申报材料的编制与申报
4、 项目执行过程中的变动、调整或终止
5、 证券发行、募集资金划转
6、 发行工作总结、材料归档

四、 项目的持续督导控制
项目持续督导的控制过程

五、 项目的风险管理
投行业务的风险控制内容及措施

六、 公司的合规管理
1、公司信息隔离墙制度的建立、完善、执行情况
2、公司反洗钱反恐怖融资管理
3、公司合规咨询管理
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