审计KPI-某酒业集团审计部考核表.docx

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****有限责任公司审计监督部部门业绩考核表序号部门KPI KPI定义及说明权重考核目标值考核频率数据来源量化方法量化公式得分 1 审计工作的及时性、公正性能够按公司审计计划和上级领导要求及时参与审计活动；对在审计过程中发现的问题提出处理意见和采取应对措施准确到位 30% 　月度直接上级领导评价等级评价法得分×权重（见附件一） 2 审计数据准确性审计数据和审计结论准确、客观、真实 20% 　月度直接上级领导评价等级评价法得分×权重（见附件二） 3 月度审计工作按时完成率月度审计工作在公司规定期间内完成 20% 　月度直接上级领导评价加减分法满分20分，月度审计报告每晚提交1天扣5分，扣完为止 4 领导满意度公司领导对审计工作满意度评价 10% 　月度直接上级领导评价加减分法满意为10分，较满意为8分，不很满意6分，非常不满意4分 5 部门规章制度的规范性及执行情况建立部门内部的规章制度体系，保证规章制度适应内部管理，能够及时更新相关条款，并能有效执行 10% 　季度人力资源部[公司管理制度建设分析报告] 等级评价法得分×权重（见附件三） 6 绩效考核按时完成率部门内部绩效考核能够在公司规定期间内完成 10% 　月度人力资源部[绩效考核分析报告] 加减分法满分10分,每迟1天完成扣2分，扣完为止事件指标没有在规定的工作时间内完成日常工作任务，每次扣2分；部门工作出现一般错误，每次扣2分，工作出现较大失误，每次扣5分；部门内工作分配不合理导致有工作不饱和现象，扣5分综合得分　附件一等级等级描述得分优能够按公司审计计划和上级领导要求及时参与审计活动；对在审计过程中发现的问题提出处理意见和采取应对措施准确到位 90～100 良能够按公司审计计划和上级领导要求及时参与审计活动，基本上没有因自身原因延迟审计情况发生；在处理审计过程中发现的问题提出处理意见正确措施基本适当 80～89 中一般能够按公司审计计划和上级领导要求及时参与审计活动，有时会有因自身原因延迟审计情况发生；在处理审计过程中发现的问题提出处理意见和措施有一些不适当的情况 70～79 差不能按公司审计计划和上级领导要求及时参与审计活动，有因自身原因延迟审计情况发生；在处理审计过程中发现的问题提出处理意见和措施不适当 0 附件二等级等级描述得分优审计数据和审计结论准确无误，客观真实，有极强说服力 90～100 良审计数据和审计结论基本准确，有一定说服力 80～89 中审计数据和审计结论有较少错误 70～79 差审计数据和审计结论错误和漏洞较多 0 附件三等级等级描述得分优内部管理制度、规章体系完整，能够反映出对内部管理流程的各项环节的规定并建立成册；相关资料能够随时查询，确保查询的准确率达到95％以上，并保证内部的人员定期学习确保熟悉相关规章、制度，部门内部能够有效执行制定的管理制度，相关文件能够及时更新 90～100 良内部管理制度、规章体系存在一定缺陷，内部管理流程少部分环节的没有相应管理制度、规定，建立成册但是缺乏一定的系统性，查询的准确率在80％－95%之间，内部的人员对本职工作的少部分相关规章、制度不熟悉，部门内部能够有效执行制定的管理制度，相关文件更新及时 80～89 中内部管理制度、规章体系存在较大缺陷，内部管理流程少部分环节的没有相应管理制度、规定，建立成册但是缺乏一定的系统性，查询的准确率在70％－80%之间，内部的人员对本职工作的部分相关规章、制度不熟悉，部门内部不是能很有效执行制定的管理制度，相关文件更新及时性欠缺 70～79 差部门内部规章、制度缺乏系统性、连续性，没有对相关规章、制度成册，内部人员对本职工作的管理规章、制度缺乏了解，部门内部不能有效执行到位制定的管理制度， 0

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