审计KPI-某酒业集团审计部考核表.docx

*有限责任公司审计监督部部门业绩考核表序号部门KPIKPI定义及说明权重考核目标值考核频率数据来源量化方法量化公式得分1审计工作的及时性、公正性能够按公司审计计划和上级领导要求及时参与审计活动；对在审计过程中发现的问题提出处理意见和采取应对措施准确到位30%月度直接上级领导评价等级评价法得分权重（见附件一）2审计数据准确性审计数据和审计结论准确、客观、真实20%月度直接上级领导评价等级评价法得分权重（见附件二）3月度审计工作按时完成率月度审计工作在公司规定期间内完成20%月度直接上级领导评价加减分法满分20分，月度审计报告每晚提交1天扣5分，扣完为止4领导满意度公司领导对审计工作满意度评价10%月度直接上级领导评价加减分法满意为10分，较满意为8分，不很满意6分，非常不满意4分5部门规章制度的规范性及执行情况建立部门内部的规章制度体系，保证规章制度适应内部管理，能够及时更新相关条款，并能有效执行10%季度人力资源部公司管理制度建设分析报告等级评价法得分权重（见附件三）6绩效考核按时完成率部门内部绩效考核能够在公司规定期间内完成10%月度人力资源部绩效考核分析报告加减分法满分10分,每迟1天完成扣2分，扣完为止事件指标没有在规定的工作时间内完成日常工作任务，每次扣2分；部门工作出现一般错误，每次扣2分，工作出现较大失误，每次扣5分；部门内工作分配不合理导致有工作不饱和现象，扣5分综合得分附件一等级等级描述得分优能够按公司审计计划和上级领导要求及时参与审计活动；对在审计过程中发现的问题提出处理意见和采取应对措施准确到位90100良能够按公司审计计划和上级领导要求及时参与审计活动，基本上没有因自身原因延迟审计情况发生；在处理审计过程中发现的问题提出处理意见正确措施基本适当8089中一般能够按公司审计计划和上级领导要求及时参与审计活动，有时会有因自身原因延迟审计情况发生；在处理审计过程中发现的问题提出处理意见和措施有一些不适当的情况7079差不能按公司审计计划和上级领导要求及时参与审计活动，有因自身原因延迟审计情况发生；在处理审计过程中发现的问题提出处理意见和措施不适当0附件二等级等级描述得分优审计数据和审计结论准确无误，客观真实，有极强说服力90100良审计数据和审计结论基本准确，有一定说服力8089中审计数据和审计结论有较少错误7079差审计数据和审计结论错误和漏洞较多0附件三等级等级描述得分优内部管理制度、规章体系完整，能够反映出对内部管理流程的各项环节的规定并建立成册；相关资料能够随时查询，确保查询的准确率达到95以上，并保证内部的人员定期学习确保熟悉相关规章、制度，部门内部能够有效执行制定的管理制度，相关文件能够及时更新90100良内部管理制度、规章体系存在一定缺陷，内部管理流程少部分环节的没有相应管理制度、规定，建立成册但是缺乏一定的系统性，查询的准确率在8095%之间，内部的人员对本职工作的少部分相关规章、制度不熟悉，部门内部能够有效执行制定的管理制度，相关文件更新及时8089中内部管理制度、规章体系存在较大缺陷，内部管理流程少部分环节的没有相应管理制度、规定，建立成册但是缺乏一定的系统性，查询的准确率在7080%之间，内部的人员对本职工作的部分相关规章、制度不熟悉，部门内部不是能很有效执行制定的管理制度，相关文件更新及时性欠缺7079差部门内部规章、制度缺乏系统性、连续性，没有对相关规章、制度成册，内部人员对本职工作的管理规章、制度缺乏了解，部门内部不能有效执行到位制定的管理制度，0