IATF标准体系审核各部门任务一览表.doc

　　　　　　　　IATF体系审核各部门任务一览表
认证产品：
资料准备周期： 量产产品统计 1月-至今 老版 4月—至今 新版
部门
序号
任 务
责任人
完成时间
销

售
1
用户对质量体系特殊要求（新增矩阵图、培训实施）

2
年度协议评审

3
全部订单及其评审（包含变更管理）

4
全部交付证据和超额运费统计

5
服务统计（包含售前售中服务策划和实施证据、建立保修管理体系（三包））

6
用户相关投诉及处理证据（用户状态汇报、用户进货网站供方业绩、信息传输/NTF汇报）

7
用户满意度调查及汇报

8
收款聚集（回款记录表）

9
目标年度完成情况

10
相关新产品市场分析（包含风险分析及对策）

11
销售交付业绩监控统计

12
识别相关方，搜集相关方具体需求和期望

采

购
1
全部采购物资分类及明细表（包含供方分类、外购、外协、服务）

2
全部物资供给商档案资料（包含潜在供给商名单）

3
供方协议明细

4
供给商评价资料（硬件、软件、产品评价五项基础要求和十一项附加要求）

5
对供给商风险评定（高中低风险供给商管理及标准）

6
供给商绩效评价

7
对供给商质量管理体系评价（二方审核员资格）

8
对供给商开发优先规则

9
年度供方监视统计（标准六个基础业绩）

10
采购计划制订和完成情况报表

11
采购物资交付统计证据

12
供给商协议和质量协议（供给商管理手册）

13
供给商技术协议

14
供方质量管理体系开发计划（标准五个基础步骤）

15
第二方审核汇报

16
供方ISO9001或16949认证证书

17
供方质量问题纠正、整改、追踪统计

18
采购部门全部目标实现情况及统计分析

19
识别相关方，搜集相关方具体需求和期望

生

产

部

门
1
生产计划管理（①排班计划 ②异常情况
③计划必需是100%完成，不然要有纠正方法）
采购、库存水平、产能、负荷情况、生产周期信息

2
控制计划作业指导书及其操作规程
（要求在现场并和实际相符、标准化目视化作业指导）

3
生产全部过程步骤卡及批次管理统计

4
生产报表、在制品、工装、辅助材料相关数据

5
应急计划及实施情况和
作业准备验证、过程确定情况
停工验证、产品追溯性计划（包含延伸性要求）

6
对生产现场环境及安全管理（5S&6S）

7
生产统计，如：交接班/运行参数等。
特殊特征及安全特征现场控制（比如：SPC）

8
替换工艺实施要求：验证、作业指导、PFMEA、分层审核、每日领导会议。

设

备

1
设备台帐

2
设备档案及履历表

3
设备操作规程

4
点检保养规程、保养统计、点检统计(包含目视化管理要求)

5
设备维修计划(包含：预防性、预见性、周期性)

6
设备维修统计

7
设备易损件清单（明细、库存、采购周期、故障频次）

8
设备目标及故障分析（比如OEE/MTBF/MTTR）

9
制订设备维护计划及指导书

物

资

1
出入物资帐、卡、物相符，手续完整
环境条件监控、堆码高低标准、转运工具、存放位置

2
批次号管理（批次号建立、优异先出、库位管理）

3
全部物资保质期标准

4
物资储存防护标准及安全库存标准及报警系统

5
物资日报表及盘存管理

6
不合格物资管理（退库管理）

财务
1
质量成本统计及分析（每三个月一次）

2
识别相关方，搜集相关方具体需求和期望

技

术

部
1
图纸及用户技术条件或样件管理

2
全部采购物资图纸及技术标准
（含包装和辅助材料）

3
认证产品技术条件，生产过程工艺文件

4
全部图纸收发、盖章

5
全部包含更改相关证据

6
新产品APQP
（必需时DFSS/DOE/FTA/DFA/DFM／参数等）
（产品设计替换方案、工艺设计替换方案）

7
用户PPAP、供给商PPAP统计

8
识别相关方，搜集相关方具体需求和期望

9
提供和产品相关法律法规清单

10
提供产品工艺方面防错项目清单

11
确定用于验证防错工装挑战件

12
提供防错工装和挑战件试验/检验统计

13
生产率、过程能力、质量成本目标（即：怎样对效率、成本、质量方面进行验证）ＡＰＱＰ中表现

⒁
必需时，原型样件管理方案

15
对产品设计变更管理程序形成文件信息： 1、设计和开发更改 2、评审结果 3、更改授权 4、为预防不利影响而采取方法

16
对零部件关键程度进行分类（A级、B级、C级）
特殊特征管理
产品安全特征管理（识别、控制、延伸到供给商）

17
全部受控技术文件发放清单

工

装
1
工装台帐（包含模具/夹具/辅具/刀具）

2
工装设计和验收统计（①首次 ②修理过后）

3
工装日常维修、保养统计

4
工装寿命标准、保养规程

5
工装故障分析和易损件清单

6
收发台帐和工装寿命监控

7
工装管理目标统计

8
制订工装维护计划及指导书

综

合

部

1
企业组织机构图

2
定岗定员及花名册和企业人事档案
(社会原因、心理原因管理、企业责任、举报、行为规范、价值观、文化理念等)

3
建立企业目前知识和未来知识清单并驱动培训

4
企业部门职责、岗位职责、 权限及应知应会

5
16-度培训计划（①全部操作岗位培训 ②标准培训 ③五大工具培训）

6
特殊工种持证一览表（证书）（包含内审员、二方审核员资格认定）

7
新进职员培训及转正证据

8
转岗职员培训和考评资料

9
岗位技能考评考评资料

10
管理岗位新上任人员考评统计

11
内部职员满意度调查表及分析汇报

12
制订管理岗位新上任人员评定标准

13
识别相关方，搜集相关方具体需求和期望

14
对企业文化和价值观进行具体描述，要求含有操作意义，能表现案例，即：适用性，能够落地实施　

15
提供相关政策法律法规清单，包含人力、劳动、保险、环境保护、安全、工商、税务等方面

品

质

部

门

1
企业全部目标统计（①质量目标
②绩效目标 ③经营目标）（包含12个月趋势分析）

2
统计格式和文件收发（体系文件收发、受控）

3
检验 ①进货检验统计（检验员要培训。）

②成品检验统计（检验指导书，控制计划，全部汇总表，返工返修统计）

① 巡检检验统计（工序巡检）

4
试验室管理
① 试验室范围表

② 全部检测设备使用方法，标准

③ 试验环境条件和人员资格

④ 试验原始统计

⑤ 外部试验管理（包含用户认可和证书资料）

5
全尺寸全功效清单及汇报（每十二个月一次或用户要求时）

6
提供计量、质量等方面法律法规清单

7
识别相关方，搜集相关方具体需求和期望

8
归口企业风险管理。乌龟图／风险识别／风险评价／预防方法／应急方法／演练统计／评审统计。

品

质

部

门
9
计量器具 ①台帐

②周期校准计划

③校准证书

10
全部产品状态表示、全部不合格品处理（不可用概念）
返工/返修/报废/降级/让步等（返工返修作业指导书和风险评定FMEA／追溯性）

11
组织产品审核/过程审核/体系审核/二方审核

12
不合格信息处理（包含退货物分析／ＮＴＦ）
产品质量分析汇报（每个月/每三个月一次）

13
纠正预防方法表（①针对供给商 ②内部 ③用户）
（方法、方法防错、用户指定过程）

14
16-年度连续改善计划及案例

15
SPC和MSA分析

管理层
1
环境政策评价及相关方片要求评价
经营计划编制和实施

2
管理评审过程和结论

3
授权人员，对各生产现场有停止生产、纠正质量问题权利，下发《授权书》，并配置相关资源。

4
识别企业重大风险，列出风险项，编制预防方法和应急方法　祥见风险管理要求。

5
风险分析应针对每一个乌龟图，并在乌龟图中描述。

6
TS和IATF差距分析

内审组
1
负责产品审核、过程审核、体系审核、二方审核