新三板前期尽职调查资料清单.doc

前期尽职调查资料清单
一、 公司基本情况
1、 公司设立、历次注册资本变更及历次股权变更等工商登记资料。
2、 目前的股权结构：股东名称、数量、比例。
3、 公司发起人（创始股东）的名称、持股比例、相互的关联关系、业务范围。
4、 公司内部组织结构。
5、 公司员工人数、构成、技术人员情况
6、 房屋、土地、商标、专利或非专利技术等重大（5%以上）资产的使用及权属情况。
7、 重大未决诉讼、仲裁情况，近两年受到重大行政处罚或刑事处罚的情况。
二、 管理团队情况
1. 公司主要高管的简历，包括姓名、性别、年龄、学历、职称，主要的从业简历及在公司现任职务和兼任其他单位的职务。
2. 主要高管持有股份的数量及比例、质押或冻结情况，及享有的认股权情况。
三、 公司业务及行业状况
1、 行业市场容量、发展前景、技术水平以及发展趋势。
2、 影响本行业发展的有利和不利因素，进入本行业的主要障碍。
3、 公司的竞争优势及劣势，市场份额的变动情况及趋势，同行业竞争的情况。
4、 近2个会计年度前5名客户、供应商的销售（采购）金额、比例及回款情况。
四、 财务状况
1. 近二年财务报表、审计报告。
2. 近二年纳税申报表。
五、 同业竞争和关联交易情况
1. 公司、控股股东或实际控制人及其控制的企业主营业务情况的说明.
2. 董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东在主要供应商、客户中所占权益的说明。
3. 公司最近两年一期发生的重大关联交易事项。
4. 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员是否在关联方任职、领取薪酬的说明，以及是否存在由关联方直接或者间接委派的情形说明。
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