环境管理体系审核控制程序样本.doc

环境管理体系审核控制程序
1、目标
本程序要求了环境管理体系内部审核要求，用来确定企业各项环境管理活动是否符合环境管理工作计划安排和环境管理标准要求，环境管理体系是否得到正确实施和保持，和环境管理体系适用性和有效性。
2、 适用范围
本程序适适用于企业内部环境管理体系审核工作。
3、职责
3.1 环境管理中心负责制订《EMS内部审核计划》。
3.2环境管理才代表同意《EMS内部审核计划》。
3.3环境管理者代表组织实施《EMS内部审核计划》。
3.4各部门负责纠正审核中发觉不符合项。
3.5环境管理者代表指定审核组长。
4、工作程序
4.1《EMS内部审核计划》制订
4.1.1环境管理中心负责编制《EMS内部审核计划》，经环境管理者代表同意。
4.1.2《EMS内部审核计划》编制，应依据所包含活动环境关键性和以前审核结果，其内容包含：企业环境管理手册全部要素要求，说明受审核范围，部门立即间安排。对企业和环境管理相关部门，应最少每十二个月进行一次现场内部审核。
4.1.3除上述例行审核外，环境管理者代表可依据以下情况决定增加环境管理体系内部审核频次。
A．体系功效发生重大改变，如：产品结构变动，工艺方法改变和体系内部、外部环境改变。
B．法律、法规改变。
C．相关方对环境管理提出新要求。
D．发生重大环境影响事故。
E．含有重大环境影响事故潜在可能性。
F．相关方对于环境管理投诉。
G．上一次内审结果，需要再一次进行验证。
4.2审核准备
4.2.1每次审核前环境管理中心负责组织审核小组，审核组长由环境管理者代表任命经培训并含有审核员资格人员担任，审核组组员分工应注意审核人员独立于被审核部门工作。
4.2.2内部环境体系审核员应经过必需培训，并由专业权威机构确定其资格。
4.2.3环境管理中心负责制订《EMS内部审核计划》，审核计划应包含下列内容：
A．受审核部门；
B．计划审核日期；
C．审核组组员及其负责审核范围；
D．审核日程安排。
4.2.4环境管理中心按计划向审核组组员提供审核用文件（包含EMS内部审核表及相关表格等）。
4.2.5环境管理中心应最少提前两个周向受审核部门发出《EMS内部审核计划》，方便使这些部门在审核前做好充足准备。
4.3审核实施
4.3.1首次会议：由审核组长主持召开有管理者代表、审核小组及受审核方部门责任人参与首次会议，以确定审核计划，介绍审核方法和程序，确定末次会议时间，受审核方向审核组介绍相关现场安全应急程序。
4.3.2搜集证据
审核员《EMS内部审核计划》进行审核，并经过交谈，查阅文件，观察各方面工作状态，现象和活动，和监测结果和统计，确定受审核部门工作是否符合体系文件及相关法律法规和规范要求。
4.3.3审核观察结果
审核组组员将对所审核结果进行评审，以确定哪些项目不符合，并填写《不符合项汇报》，由审核组长同意，并经受审核部门确定。
4.3.4审核末次会议
审核工作结束时，审核组在计划要求时间召开末次会议，审核组向受审核部门提出发觉问题，要求受审核部门制订纠正和预防方法，并在管理者代表要求时间内完成。
4.4审核汇报
4.4.1由审核组长负责编制审核汇报，并确保审核汇报正确性。
4.4.2汇报内容应包含：
A．审核目标、范围、依据；
B．审核组组员、受审核部门和审核日期；
C．审核结论，对环境管理体系有效性和符合性评价；
D．EMS不符合及纠正/预防方法汇报。
4.4.3审核汇报发放和保留
审核汇报经环境管理者代表及环境最高管理者同意后，由环境管理中心发放至企业管理层和各部门责任人，审核汇报原件由环境管理中心保留。
4.5审核跟踪和验证
4.5.1环境管理中心负责对《EMS不符合及纠正/预防方法汇报》进行分发。
4.5.2收到《EMS不符合及纠正/预防方法汇报》部门责任人应签字确定，并依据审核员提议提出纠正/预防方法及组织实施。
4.5.3审核员负责验证责任部门所采取纠正/预防方法有效性，监督纠正/预防方法实施，并跟踪至达成要求要求时为止，如纠正/预防方法未有效实施，应由环境管理者代表要求责任部门重新实施，直到有效为止。
4.6环境管理者代表应将审核结果和所采取纠正方法有效情况，向环境组织最高管理者汇报。
5、参考文件
5.1《纠正/预防方法控制程序》
6、环境统计及保留
环境统计/表格
保留部门
保留时间
EMS内部审核计划
环境管理中心
3年
EMS内部审核表
环境管理中心
3年
EMS内部审核汇报
环境管理中心
3年
EMS不符合及纠正/预防方法汇报
环境管理中心
3年