xx公司合同管理效能监察实施方案.doc

2012年xx公司合同管理效能监察实施方案 为认真贯彻落实xx公司关于转发集团公司关于做好2012年效能监察工作的通知的通知和xx监2012125号关于做好2012年效能监察工作的通知的精神和有关要求，为深入开展合同管理效能监察工作，特制定本实施方案：一、依据、范围和目标依据关于转发集团公司关于做好2012年效能监察工作的通知的通知文件精神，根据中央企业效能监察暂行办法和中国xx能源集团公司效能监察实施办法的相关规定，实业公司决定对合同管理进行效能监察立项，由监察审计部会同财务管理部、经营管理部等相关部室，对公司合同管理情况开展效能监察。此项效能监察从2012年3月15日始至2012年10月31日结束。效能监察的范围为本部相关部室对外签订的各项合同（包括xx公司系统内部的合同），监察重点为物资采购、产品销售、工程项目和经营合作等合同的审核、签订和执行管理。此次效能监察的主要目的是通过效能监察，夯实合同基础管理工作，规范合同起草、审批、签订、履行、解除等工作流程，逐步完善合同监督管理工作机制，着力加强制度建设，提高合同执行力，维护公司权益，规范档案管理，提高合同管理水平，保证各项业务往来活动的顺利开展和公司总体战略的推进。二、组织机构为加强效能监察工作的组织领导工作，公司特成立效能监察工作领导小组。组 长：xxx xxx副组长：xxx 成 员：xxx xxx xxx xxx xxxxxx xxx xxx xxx xxx 为便于合同管理效能监察工作的开展，特成立合同管理效能监察工作组和检查组。合同管理效能监察工作组组 长：xxx成 员：xxx xxx xxx xxx及相关部室合同管理员。效能监察工作组主要负责建立、健全各项合同的管理制度，规范合同起草、审核、会签、存档管理流程，明确合同管理人员，监督合同履约执行情况等。合同管理效能监察检查组组 长：xxx成 员：x x xxx xxx xxx效能监察检查组负责统一部署安排效能监察具体工作的组织、协调、实施、监督、总结归档等工作。三、主要监察形式和内容监察形式：此次效能监察分三个阶段进行第一阶段：培训阶段培训时间：2012年3月下旬培训内容：中央企业效能监察暂行办法、中国xx能源集团公司效能监察实施办法和xxxx公司合同管理办法等资料。培训范围：监察审计部、经营管理部、财务管理部、销售部、物资采购部、项目管理部等相关人员。第二阶段：建立健全合同管理相关制度和审核会签流程阶段完成时间：2012年4月至6月负责部门：经营管理部第三阶段：检查验收阶段完成时间：2012年10月10日前负责部门：监察审计部相关要求：合同签订部门要按档案管理要求、时间顺序、建档要素建立完备的合同档案，公司合同管理效能监察检查组将依据xx公司合同管理办法进行检查和验收。主要监察内容：（一）合同制度、审核会签流程情况1、合同管理制度是否完备：制度内容是否涵盖了机构职责、审批程序、授权委托、合同履行等必要的管理环节；2、合同管理制度是否规范：制度设计中关于职责分工、审批流程、权限分配等内容是否清晰明确、合理可行；3、合同管理制度是否能够得到有效执行；4、是否按照相关规范要求建立了合同管理信息系统，并有效运转。（二）合同订立情况1、合同是否有明确的订立依据：如会议纪要、签报、批示或相关制度规定等；2、合同对方当事人的确定方式是否符合法律及公司内部管理规定；3、合同对方当事人的资质是否符合相关要求：主体资格是否合法；经营资格是否合法、有效；履约能力、履约信用是否符合要求；4、合同审批程序是否规范：是否存在未经审批订立合同的现象；是否存在补签、倒签合同现象；是否存在“分拆”合同规避审批的现象；是否存在越权审批现象；审批环节是否有缺漏；审批流程是否符合规定；5、合同内容是否合法、有效、完整、规范、明确、合理；6、合同签订程序是否规范：合同双方是否已按规定签字盖章；双方签字人是否得到了适当的授权；盖章程序是否规范。（三）合同履行情况1、合同是否全面履行；2、合同对方当事人是否严格按照约定履行了合同义务；3、合同的考核、验收条款是否得到严格执行；4、合同付款条款是否得到严格执行：付款的比例、时限是否符合合同约定；已付款项的付款条件、依据是否满足；5、合同付款审批程序是否规范；6、合同的变更、终止、解除程序是否规范；7、合同争议解决方式是否合理，是否存在因争议解决不当损害公司合法权益的现象。（四）合同登记归档情况1、是否建立合同台帐，对合同基本信息进行登记、汇总；2、是否按照相关规定对合同及时进行归档；3、合同档案材料是否完备；4、是否发生过合同泄密事件。四、考核要求各相关部室要高度重视此项效能监察工作，严格按照xxx公司合同管理办法和实业公司有关制度执行，认真完成效能监察实施方案各阶段的工作任务，达到合同审核、会签、归档规范化的目的。 在合同管理效能监察工作的开展过程中，如有不执行、不严格执行或存在管理缺陷的，公司将下达监察建议整改通知书。如在限期内没有按时整改的，公司将视情节按照集团公司效能监察管理办法给予严肃处理。