环境管理标准体系审核通用检查表适合各部门.doc

环境管理体系审核通用检查表（适合各部门）受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO14001、体系文献、合用法律法规审核日期：审核员：ISO 14001 条款检查内容与否合用参照文献检查办法检查成果记录提问文献查阅现场检查4.2环境方针环境方针制定与否制定了文献化环境方针？环境方针与否经最高管理者批准？环境方针内容环境方针与否适合于组织活动、产品或服务性质、规模与环境影响？环境方针与否对持续改进和污染防止作出承诺，对遵守关于环境法律、法规和其她规定作出承诺环境方针与否提供了建立和评审环境目的和指标框架环境方针传达与管理如何向全体员工传达？采用了哪些方式？ 询问员工，看员工与否理解环境方针？为公众获得环境方针提供了何种以便？公众如何获得环境方针？环境方针与否得到实行检查绩效测量成果，确认方针与否得到实行？环境方针评审与修订与否有定期评审环境方针规定？最高管理者与否定期评审过环境方针？如何对环境方针进行修订？评审、修订根据是什么？注： “检查成果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。 续 表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO14001、体系文献、合用法律法规审核日期：审核员：ISO 14001 条款检查内容与否合用参照文献检查办法检查成果记录提问文献查阅现场检查4.3.1环境因素与否建立了环境因素辨认和评价程序有无环境因素辨认和评价程序？程序中与否涉及环境因素辨认和评价规定？与否对组织活动、产品和服务中环境因素进行了辨认与否按程序规定辨认环境因素？与否规定了辨认范畴和对象？与否有环境因素清单？受审部门环境因素有哪些？有什么办法和如何进行环境因素辨认与否规定了辨认环境因素方案？办法与否适当？辨认环境因素时，收集了哪些原始资料？辨认环境因素应把握要点与否考虑三种状态？与否考虑三种时态？与否考虑了环境因素七种类型？与否考虑到可对其施加影响有关方带来环境因素？如何进行环境影响评价有无规定环境影响评价办法、准则和环节？有无重大环境因素清单？评价成果与否合理？对新项目和变化与否进行了环境因素补充辨认和评价？注： “检查成果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。 续 表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO14001、体系文献、合用法律法规审核日期：审核员：ISO 14001 条款检查内容与否合用参照文献检查办法检查成果记录提问文献查阅现场检查4.3.1环境因素如何对重大环境因素控制进行策划与否依照环境因素评价成果，制定了重大环境因素控制办法筹划？对重大环境因素控制办法有哪些？对潜在重大环境因素与否制定了应急准备和响应办法？环境因素住处能否及时更新有无更新信息规定？与否按规定实行更新？在制定环境方针、目的和指标时，与否考虑了重大环境因素哪些重大环境因素列入目的和指标？其她环境因素如何控制？4.3.2法律与其她规定与否建立并保持了辨认、获得和更新法律与其她规定程序程序与否规定了辨认适合我司法规和其她规定办法？程序与否明确了获得法规渠道？程序中与否规定了收集、登录、保存责任单位和人员，与否规定了收集频次、途径、登录办法？该程序与否规定了对法规变更信息跟踪及负责人？该程序与否规定了向员工和其她有关方传达关于法规和其她规定办法和职责？合用于我司法规和其她规定有哪些受审部门合用法规有哪些与否建立了法规和其她规定清单？有无漏掉？受审部门合用法规有哪些？注： “检查成果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。 续 表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO14001、体系文献、合用法律法规审核日期：审核员：ISO 14001 条款检查内容与否合用参照文献检查办法检查成果记录提问文献查阅现场检查4.3.2法律与其她规定法规信息与否及时变更由谁负责？做得如何？如何向员工和其她有关方传达法规和其她规定信息法规信息如何进行内、外部沟通？谁负责？和需要理解法律法规和其她规定员工面谈，看其与否充分理解？员工与否意识到不遵守法规后果？本组织守法状况及守法证明性文献过去、当前有无违法？各项环境原则与否清晰？有无违背状况？有无守法证明性文献，如新建、扩建项目和技术改造项目环境影响评价报告、三同步验收报告，污染物监测数据等？4.3.3目的和指标组织与否设定了环境目的和指标目的与否形成文献？与否经领导批准？与否分解到关于职能和层次？设定目的和指标时应考虑内容目的和指标内容与否符合方针规定？目的和指标内容与否考虑了法规和其她规定？目的和指标内容与否考虑了重大环境因素？目的和指标内容与否考虑了员工和有关方观点？目的和指标与否体现了持续改进承诺？实现目的和指标方案与否可行，与否考虑了技术上总是财政及运作上规定？目的和指标与否尽量具备可测量性，有无测量目的和指标办法注： “检查成果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。 续 表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO14001、体系文献、合用法律法规审核日期：审核员：ISO 14001 条款检查内容与否合用参照文献检查办法检查成果记录提问文献查阅现场检查4.3.3目的和指标目的和指标实现状况受审部门与否远均有相应目的和指标？目的和指标与否详细并尽量量化？与否设立了必要可测量参数？与否制定了实行目的和指标方案？公司资源与否能保证目的和指标实现？与否明确了执行部门和负责人？与否已向关于人员传达？关于人员与否清晰？有无目的和指标实现证据检查绩效测量成果，确认目的和指标与否得到实现？目的和指标与否定期评审、修订环境目的和指标与否定期评审、修订？根据什么评审、修订？目的和指标评审、修订与否体现持续改进？4.3.4环境管理方案与否制定了环境管理方案方案是如何制定、批准？受审部门有否相应方案？与否所有目的和指标均有相应方案？环境管理方案内容与否满足原则规定与否明确了负责人？与否明确了实现目的和指标办法、办法？与否明确了时间规定？与否规定了资源保证？注： “检查成果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。 续 表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO14001、体系文献、合用法律法规审核日期：审核员：ISO 14001 条款检查内容与否合用参照文献检查办法检查成果记录提问文献查阅现场检查4.3.4环境管理方案如何监督方案实行由谁负责方案监督？如何验证方案实行效果？方案能否保证目的和指标实现与否存在一种评审方案过程？与否所有目的和指标均有相应方案？关于人员与否参加方案制定？与否及时修订方案什么状况下修订方案？与否进行过修订？4.4.1组织构造和职责与否明确规定了组织组织构造、职责、权限与否有清晰组织构造图？有关职能部门或岗位环境职责与否得到规定并形成文献？受审部门环境职责是什么？最高管理者职责、权限与否明确了最高管理者各项职责？最高管理者与否指定了管理者代表、与否恰本地明确了管理者代表职责和权限？管理者代表职责权限管理者代表与否对体系建立、实行、保持负责？与否向最高管理者报告环境管理体系析运营状况？管理者作用管理者与否为实行、控制和改进环境管理体系提供必要资源，涉及人力资源、专项技能、技术和财务资源？提供资源途径与否明确？承担管理职责人员，如何表白其对环境绩效持续改进承诺？管理者如何参加和支持环境活动？注： “检查成果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。 续 表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO14001、体系文献、合用法律法规审核日期：审核员：ISO 14001 条款检查内容与否合用参照文献检查办法检查成果记录提问文献查阅现场检查4.4.1组织构造和职责关于职责、权限是如何传达到位各部门、各类人员职责权限是如何传达？各关于人员与否明确各自职责权限？各类人员与否明确完毕职责任务与实现环境方针之间关系？4.4.2培训、意识和能力与否拟定了对环境影响很大各类人员能力规定对人中能力规定，与否涉及对教诲、培训和经历规定？与否对人员能力胜任与否进行了培训与考核？人员安排与否满足规定？与否建立了拟定培训需求和实行培训程序组织与否制定了实行培训详细筹划与否依照需要修订培训筹划应接受培训人员与否都通过了培训需求量如何拟定，与否考虑到职责、能力、文化限度以及面临环境因素不同状况规定？培训对象与否涉及所有员工？组织与否依照培训需求制定了培训筹划？有无进行环境方针、目的和指标、意识、程序培训？有无应急准备和响应规定方面作用和职责培训？对从事特殊工作人员（涉及也许具备生大环境影响岗位人员）与否进行了培训并进行了资格认定？对内审员与否进行了培训？对暂时工与否进行了培训？受审部门员工培训状况如何？注： “检查成果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。 续 表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO14001、体系文献、合用法律法规审核日期：审核员：ISO 14001 条款检查内容与否合用参照文献检查办法检查成果记录提问文献查阅现场检查4.4.2培训、意识和能力与否有效实行培训程序和培训筹划与否对培训有效性进行了评价？培训记录管理上述重点内容培训与否得以实行？培训与否有记录？培训后与否考核？以何种方式评价培训有效性？实际效果如何？供方和承包方与否需要培训？效果如何培训内容是什么？培训效果如何？对从事也许产生重大环境影响工作人员与否进行了培训，效果如何也许产生重大环境影响岗位有哪些？与否明确？此类岗位人员与否都接受了恰当培训？此类岗位人员与否都能胜任所肩负工件？4.4.3信息交流与否制定了信息交流程序？组织与否有住处交流程序？程序中与否对住处交流方式、内容作了规定？程序中与否规定了与有关方信息交流？外部人员获取环境方针途径和办法与否可行？与否以便？信息交流记录涉及重大环境因素外部信息有无恰当解决和记录？与否保存有接受和答复员工意见建议记录？注： “检查成果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。续 表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO14001、体系文献、合用法律法规审核日期：审核员：ISO 14001 条款检查内容与否合用参照文献检查办法检查成果记录提问文献查阅现场检查4.4.3信息交流如何通报组织环境方针和环境体现将环境管理体系审核和评审成果通报组织内有关于人员过程异常、紧急状况下信息如何交流与否同员工、周边居民进行过信息交流？通报组织环境方针和环境体现方式是什么？与否将环境管理体系审核和评审成果通报组织内所有关于人员？信息通报采用何种方式？异常、紧急信息如何通报？受审部门涉及到哪些信息交流？同外部有关方信息交流如何从环保局等单位获取关于环境信息？与否参加关于机构组织环保活动？与否同供方和承包方交流环境信息？4.4.4环境管理体系文件组织与否有文献环境管理体系？有关文献与否齐全？文献是书面形式还是电子形式？与环境管理体系有关文献有多少？与受审部门有关文献有多少？三同步报告、组织构造图等与否保存完好？电子形式文献使用与否有效？环境管理体系文献与否覆盖了原则中要素并符合其规定？要素之间互相作用关系与否予以拟定及描述？环境管理手册内容与否满足ISO 14001规定？环境管理体系要素间逻辑关系、文献接口与否清晰？查询有关文献途径与否规定了查询有关文献途径？文献与否便于查阅？注： “检查成果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。 续 表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO14001、体系文献、合用法律法规审核日期：审核员：ISO 14001 条款检查内容与否合用参照文献检查办法检查成果记录提问文献查阅现场检查4.4.5文献控制制定文献控制程序与否符合规定程序内容与否完整，与否有可操作性？程序中与否对文献编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？程序文献与否有效版本？外来文献（如原则）与否涉及在控制范畴之例？与否规定了文献保管办法？与否规定了适时和定期评审文献有效性？与否规定了对环境运营起核心作用岗位都应得现行有效文献？与否规定了失效文献处置、管理办法？文献编写、批准、发布、保管、修订、评审状况所有文献与否笔迹清晰？所有文献标记与否明确？文献发布前与否得到授权人批准？所有文献与否均注明制定或修订日期？文献修改后与否重新批准？辨认文献现行修改状态办法是什么？与否满足规定？使用处与否都使用合用文献有效版本？文献查找与否以便？文献保管与否有效？外来文献控制与否对外来文献收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？执行如何？注： “检查成果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。 续 表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO14001、体系文献、合用法律法规审核日期：审核员：ISO 14001 条款检查内容与否合用参照文献检查办法检查成果记录提问文献查阅现场检查4.4.5文献控制作废文献管理与否对保存作废文献进行标记和管理,以防止误用?4.4.6运营控制与否拟定了与重大环境因素关于运营与活动重大环境因素有哪些?与其有关运营与拟定了吗?受审部门与重大环境因素关于运营与活动有哪些?如何拟定?何时拟定?对拟定了与重大环境因素关于运营与活动与否进行了策划,与否有程序之类规定对缺少程序指引也许偏离方针、目的运营与否制定了保持了管理程序？组织所使用产品和服务中已辨认重大环境因素与否规定了管理规定？与环境关于设备，与否有寻常管理规定？与否有原材料供应环境影响评价程序？化学品和设备入厂前与否评价？有无程序？运营程序与否有运营准则之类内容？对核心设备和工序与否明确了须监测内容和控制限界值，有无支持作业文献？运营控制与否充分？能否达到控制重大环境因素目？运营控制程序和作业指引书与否具备可操作性.关于程序和规定与否通报供方和承包方？采用何种方式通报？注： “检查成果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。 续 表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO14001、体系文献、合用法律法规审核日期：审核员：ISO 14001 条款检查内容与否合用参照文献检查办法检查成果记录提问文献查阅现场检查4.4.6运营控制运营控制程序执行状况员工与否理解运营原则？实际动作与否严格按程序、作业指引书执行？与否超越控制界限？与否按规定记录？关于运营记录与否证明其遵守程序？与否向供方和承包方通报了与她们所提供产品和服务关于环境信息？噪音管制车间及厂界噪音排放原则是多少？重要噪声污染源有哪些？噪声防治设施和办法有哪些？有无社区居民投诉？化学品管制化学品保管状况如何？与否按规定使用化学品？使用中与否存在渗漏状况？有无搬运过程中防泄漏规定？与否对员工进行了关于油类及危险物质培训？废弃物管理废弃物污染源及废弃物种类有哪些？如何控制？确认与否向土地丢弃废弃物，若有，则与否在规定范畴内？与否有危险废弃物？如有，则如何控制？注： “检查成果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。 续 表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO14001、体系文献、合用法律法规审核日期：审核员：ISO 14001 条款检查内容与否合用参照文献检查办法检查成果记录提问文献查阅现场检查4.4.6运营控制污水管理污水法定排放原则及内部排放原则是多少？污水排放源有哪些？确认工厂内外排水管网图（边界、排放口、最后排入点、地下渗入点等）。废水解决设施及其运营状况如何？污水中有无法定有害物质？如有，怎么样控制？污水池有无渗漏也许性？废气管理大气污染源（烟、尘排放）有哪些？受审核部门大气污染源有哪些？控制状况如何？确认大气污染防治及其她法律法规等与否明确？有不必申报登记大气污染物排放？能源、资源管理有无节约能源、资源规定？采用了哪些节约能源、资源办法？4.4.7应急准备和响应组织中已辨认潜在事件或紧急状况有哪些？组织、部门中也许产生潜在事件或紧急状况设备、场合、活动与否得到明确？也许发生事故或紧急状态是什么？以往与否发生过？一旦发生会产生如何环境影响？注： “检查成果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。 续 表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO14001、体系文献、合用法律法规审核日期：审核员：ISO 14001 条款检查内容与否合用参照文献检查办法检查成果记录提问文献查阅现场检查4.4.7应急准备和响应与否建立了应急准备与响应程序与否有程序？程序中与否规定了拟定潜在事故或紧急状况内容？与否针对潜在事故和紧急状况规定了处置对策？根据程序作出响应，能否防止或减少环境影响针对事故和紧急状态采用对策能否起作用？对策是如何拟定？与否通过论证？与否有明确处置程序、办法、办法和组织领导？与否有明确职责和资源保证？有无与有关部门联系规定？有否对程序进行定期演习规定如何规定？与否演习过？演习效果如何？与否依照演习成果对程序加以修改？有无上述记录？与否有对程序进行评审、修订规定什么状况下评审？什么状况下修订？与否明确规定当事故或紧急状态发生后要对程序进行评审并适时进行修订？与否对修订程序进行评审、批准？程序更改与否有记录？注： “检查成果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。 续 表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO14001、体系文献、合用法律法规审核日期：审核员：ISO 14001 条款检查内容与否合用参照文献检查办法检查成果记录提问文献查阅现场检查4.5.1监测和测量有无监测和测量程序与否建立并保持监测和测量程序？监测和测量程序与否覆盖了具备重大环境影响运营与活动核心特性？通过具备重大环境影响运营与活动核心特性例行监视和测量，能否保证有关活动处在受控状态？监视和测量办法、根据有无详细规定？监视和测量根据与否符合法规规定。与否对组织环境目的、指标、管理方案完毕状况进行例行检查？能否追踪目的和指标执行状况？与否对环境管理方案执行状况进行追踪？与否对环境管理体系寻常运作进行检查？与否检查运营控制程序？成果如何？与否检查应急准备与响应程序执行状况？与否检查作业文献执行成果？对重点工序、设备寻常监测，与否有记录？与否对环境绩效（如噪声强度、污水排放量）进行测定？有无测定记录？外部项目监测与否由具备资格单位进行？注： “检查成果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。 续 表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO14001、体系文献、合用法律法规审核日期：审核员：ISO 14001 条款检查内容与否合用参照文献检查办法检查成果记录提问文献查阅现场检查4.5.1监测和测量与否定期评价法律、法规符合状况有否程序规定要定期评价法律、法规符合状况？与否执行了规定？评价原则是如何拟定？评价工作何时、由谁进行？评价成果与否有记录？评价信息与否向关于部门及时通报？监测异常时如何处置？与否有明确报告程序？向谁报告？浮现了异常之后与否采用了处置办法？处置与否生效？与否有记录？有无建立监测和测量设备控制程序，对监测和测量设备有无进行校准和维护，与否保存有校准和维护记录？与否有监测设备校准规定或程序？选取监测设备，其精确度和精密度与否符合规定？与否按规定进行使用前校准和使用后周期复校？与否明确了设备管理责任部门和负责人？监测设备与否有校准有效期标志？不适合贴标签时，如何辨认校准状态？监测设备贮存、保养、维修与否符合规定？操作者与否按规定调节监测设备？监测设备校准记录与否妥善保管？注： “检查成果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。 续 表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO14001、体系文献、合用法律法规审核日期：审核员：ISO 14001 条款检查内容与否合用参照文献检查办法检查成果记录提问文献查阅现场检查4.5.2不符合，纠正和防止办法与否建立了不符合、纠正和防止办法文献化程序？程序中对不符合进行解决、调查以及采用纠正和防止办法职责和权限规定与否明确？由哪个部门组织调查不符合因素和拟定纠正和防止办法并实行？与否包括对不符合进行应急解决内容？与否饮食对不符合因素进行调查内容？与否明确规定须针对不符合因素采用防止再发生纠正办法？不符合调查和解决与否得到实行？纠正与防止办法程序与否得到实行？对发生不符合与否采用了紧急应变办法？对已发生不符合和潜在不符合与否进行