内控部岗位基础职责新版说明书.docx

北冰洋投资集团内控部职位说明书内控总监职位说明书岗位名称内控总监岗位编号所在部门内控部岗位定员1直接上级董事长所辖人数6（暂）直接下级审计经理、工程经理、内控经理、审计专员、工程监察专员、内控专员岗位分析时间10月职责概述：依据集团总体发展计划，建立健全和之相适应内部控制体系，落实内控体系运行责任并监督、评价其运行情况。内控管理责任职责和工作任务工作统计职责一职责表述：负责依据集团总体发展计划起草内控审计发展计划和年度计划，包含内部控制体系建设计划（年度计划）、能力发展计划（年度计划）、团体发展计划（年度计划）等，提交总经理审批；实施经审批各项计划和年度计划。工作任务了解集团总体发展计划，掌握各部门和分子企业内控管理需求和关键运行风险，针对性制订对应内控发展计划草案。内部控制体系建设计划草案、能力发展计划草案、团体发展计划草案将内控各项发展计划分解，制订对应年度计划草案。内部控制体系建设计划草案、能力发展计划草案、团体发展计划草案征求集团各部门和各分子企业意见，汇总意见，并上报总经理审批。文件审批单依据修改意见修改计划和年度计划并报总经理审批。修改后各项计划和年度计划、审批单下发并实施经同意内控总体计划和年度工作计划。经同意各项计划和计划，部门联络通知单和处理意见职责二职责表述：组织各部门分子企业起草各项内控制度及标准体系，不停完善内控审计工作质量及标准体系。工作任务集团和分子企业层面了解集团及各分子企业目标、计划、预算、业务特点，掌握内部控制关键点，分析集团及各分子企业业务发展、组织架构、人员、财务、资产、内控制度建设和管理现实状况，对比差距，确定控制关键点，针对性组织、协调或提请各单位制订各自业务范围内控制度及标准，汇总形成制度和标准体系。1、集团层面：组织架构图、总体战略目标和年度计划，分解完成配套组织架构计划、业务发展计划、财务计划和预算、人力资源计划。权限划分措施；决议、审批制度和步骤；预算管理、投融资管理、分子企业管理、财务管理（含资金和资产管理）及核实、行政（含内部汇报、法律事务、对外关系）、人力资源管理、内控监察审计制度和步骤。 2、分子企业层面：分子企业组织架构图、年度目标和计划，配套固定资产新增和处理计划、（销售）业务发展计划、资金计划、费用计划和预算、人力资源计划。分子企业权限划分、决议、审批制度和步骤；预算管理、资金资产管理、销售（业务、用户、风险）管理、投融资管理、财务管理（含资金和资产管理）及核实、行政（含内部汇报、法律事务、对外关系）、人力资源管理制度和步骤。负责内控部起草各项制度标准征求意见、报批、下发实施和归档。依据集团培训制度和计划，直接组织实施或监督各项制度、步骤、标准培训、考试，对培训掌握情况进行评价。制订各项标准监督、检验计划，上报总经理同意后下发实施检验计划。对检验结果汇总、分析、评价、出具检验结果汇报，上报总经理同意。结合业务发展需要和实际实施情况直接或提请有权部门调整、修改现有制度、标准，不停完善各项制度、标准。工作任务内控部层面负责组织起草工程建设、财务审计、除工程财务以外其它制度、标准、步骤审计监察工作制度、标准、步骤。3、内控部审核标准和步骤：工程建设管理：工程建设相关法规；内部管理制度和步骤，包含项目比选和可行性分析、立项审批、计划、初步设计和概算、扩大设计和预算、招投标（供给商确定）、协议审批、施工进度质量造价控制、结算、完工验收和决算、外部审计机构选择和结果处理、工程保修等制度；内控部工程项目审批制度和步骤。财务审计：审计工作计划、审计工作规范、工作底稿编制、审计结论形成、征求意见和审批、审计结果跟踪督办、审计总结等制度和标准。内控制度检验：除工程、财务以外其它各项内控制度定时不定时检验计划、工作规范、工作底稿编制、审计结论形成、征求意见和审批；各项财务、非财务指标监控和分析制度、实施措施和标准。审计监察工作制度、标准、步骤部门内讨论征求意见，形成初稿。审计监察工作制度、标准、步骤初稿在集团、各分子企业、实施部门征求意见，并上报总经理审阅。依据征求意见结果修改完善工作制度、步骤，并上报总经理同意。经同意审计监察工作制度、标准、步骤下发实施、内控部内部组织培训。实施经同意审计监察工作制度、标准、步骤，控制审计监察工作质量，降低审计监察工作风险。职责三负责起草企业整体内部控制独立检验、评价和汇报体系建设计划,报总经理同意，并协调推进计划实施，组织集团层面、各板块、各业务步骤内部控制年度风险自我评定工作。工作任务了解集团及各分子企业目标、预算，掌握内部控制关键点，分析集团及各分子企业业务发展、组织架构、人员、财务、资产、内控制度建设和管理现实状况，对比差距，确定控制关键点，确定内控检验关键、步骤节点。内控检验关键、步骤节点说明。依据确定业务步骤、控制关键点、节点，直接或组织、提请各部门、分子企业设计内部控制方案、步骤节点，制订并下发实施内控评价范围、关键点、频率、要求、汇报标准模式和报送要求。内部控制设计方案、评价汇报和配套表格模板、报送要求。依据确定业务步骤、控制关键点、节点，组织设计审计监察工作方法、审计监察关键点、节点；组织制订审计监察工作程序、工作频率和汇报模式。审计监察工作方案、审计监察工作汇报和配套表格模板，包含财务审计工作底稿模板、财务比率分析、预算实施对比、资产盘点汇报；工程项目预算、协议、造价对比模板、商品房销售进度汇报；门店业绩分析、存货周转分析、商品价格对比分析；对外担保用户分析、法律诉讼资料；人力资源结构分析、离职率分析等。协调、制订内控培训计划，并组织协调集团各部门、各分子企业实施内控自我评价培训。培训计划、培训统计。组织实施内部控制各单位自我评价，搜集、汇总各单位内控自我评价汇报。结合审计监察工作结果和各单位评价汇报，形成份析汇报，提出改善提议，提交总经理同意。各单位内控自我评价汇报、分析汇报、审批单。下发实施经同意内控改善方案，并监督改善方案实施情况。内控改善方案，实施情况汇报。职责四职责表述：组织实施内控审计监察工作，形成审计监察意见，出具审计检验汇报并上报同意，监督审计结论实施情况。工作任务参与研究、制订集团总体发展计划、年度计划、季度和月度计划、预算等，了解、掌握、监督经同意各类计划、计划、预算实施情况。根据管理权限和程序审批各项计划、预算、支出。审批单组织工程组、审计组、内控检验组依据各自管辖范围和专业分工分别搜集各类财务、非财务报表、统计分析汇报、运行情况汇报、工程进展情况汇报，查找异常指标，分析原因，汇总形成内控部内部汇报；审核内部汇报，依据汇报调整审计监察工作关键和工作计划，安排人员实施专题调查，形成专题调查汇报。上报审批专题调查汇报。跟踪专题调查汇报结果落实情况，形成跟踪汇报，审核跟踪汇报并上报。各单位部门提交实施情况汇报，包含财务分析、预算实施情况分析、资产盘点汇报；工程项目进度、质量、造价分析，商品房销售进度汇报；门店业绩分析、存货周转情况分析、商品价格分析、对外租赁汇报；对外担保用户分析、贷款情况分析汇报、风控会议汇报、法律诉讼资料；人力资源结构分析、离职率分析等。工作联络单、专题调查汇报、审批单。组织实施工程建设审计计划。组织工程组按审计计划要求参与项目可行性研究、立项审批、计划、初步设计和概算、扩大设计和预算、招投标（供给商确定）、协议审批、施工进度质量造价管理、结算、完工验收和决算、外部审计机构选择和结果处理、工程保修、工程变更质量异议法律纠纷每个步骤，审核实施情况并形成汇报。汇报上报审批、审核跟踪汇报。项目立项审批意见、概预算审核意见、协议审核汇报、结算审核意见、验收汇报及意见、造价审核汇报、异常情况（包含异常地质情况、异常施工方法、异常房地产销售价格、异常结算、异常合相同）审核意见、审批单、工作联络函。组织实施财务审计计划。组织财务审计组根据审计计划实施集团及各分子企业财务审计、资产清查、预算实施情况审计，依据上级要求和需要实施各项专题审计，编制审计底稿、形成审计意见、出具审计汇报，并推行报批程序；依据经同意审计意见监督审计结果实施，审批。外出派遣单、审计底稿、工作联络函、审计汇报初稿、审批单会签表、正式审计汇报、审计结果实施情况监督检验汇报。组织实施内部控制检验计划。组织财务审计组、内控组根据各自分工，分别实施集团行政、人事、财务、业务各项奖惩制度落实情况；工程建设奖惩方法落实情况；超市、门店管理各项制度落实情况，形成检验汇报，上报同意后，监督检验结果实施。外出派遣单、工作联络函、监督检验汇报、处理决定实施情况检验汇报。按程序做好和相关部门横向联络，协调、安排上级和相关部门监督检验，立即对部门间争议提出界定要求。工作联络函。职责五负责内控审计团体建设，包含制订人员需求计划、人员内外部培训计划、日常业务考评方案等，并组织、跟踪计划实施情况。工作任务培养和发觉人才，依据审计监察工作总体计划、年度计划提出内控部岗位设置方案、人员需求、任职要求，并编写该岗位岗位职责和任职资格，提交总经理同意后，交人力资源部门实施。参与内控部应聘人员面试。内控部岗位设置方案、人员需求、任职要求。提出直接下级聘用或解聘意见，报总经理同意。决定直接下级以下人员聘用或解聘。按权限审批本部门职员聘用、解聘、离职、解聘、除名、开除，超出权限签署意见后报相关领导审批。审批单。采取多个形式对下属人员进行培训，包含但不限于入职业务步骤培训、每个月定时内部培训、财务工程造价等外部行业主管部门组织法定培训、以案例分析为主专题培训等，能够采取外聘教授、内部讲解、内部分享、外出培训、自学加作业等培训方法，培训范围包含岗位职责、业务步骤、内部控制、步骤管理、财务、审计、工程造价和管理、卖场管理、营销管理等。制订内控部人员培训计划、培训费用计划，报总经理同意后实施。直接组织或协调培训计划实施工作，实施培训，组织对培训内容分享、考评。内控部人员培训计划、培训费用计划、审批单。培训实施统计、考评结果统计。组织制订内控部各岗位职责、考评指标、考评措施，报同意后实施。实施经同意岗位职责、考评指标、考评措施。岗位职责、考评指标、考评措施。审批本部门外出单、请假单、支出单据，审核下级上报月度、周工作计划总结。外出单、请假单、报销单。定时将自己各项工作及下级部门工作以书面形式向总经理述职。听取直接下级述职，对直接下级进行绩效考评，并进行考评沟通。依据管理权限提出人员奖惩、升迁、任免方案，报同意后实施。监督检验、同意直接下级直接下级绩效考评结果。指导、监督、检验所属下级各项工作，视情况填写过失单或奖励单，按程序办理。述职汇报、绩效考评结果、过失单、奖励单。在必需情况下向下级授权。书面或口头授权。开展内部民主管理活动，调动和发挥职员工作主动性、主动性、发明性，向上级或相关部门提供合理化提议。受理下级职员上报合理化提议，并按程序处理。关心本部门职员思想、生活和待遇。领导责任1、按权限对本企业中长久发展目标、年度经营目标、经营计划、预算顺利实施负监督检验责任。2、按权限对本企业内部控制制度、步骤建立、健全和有效实施负监督检验督导责任。3、按权限对本企业审计监督、工程质量进度造价监督管理有效性负监督检验督导责任。4、对本部门人员纪律、工作秩序、工作效果、整体精神面貌负责。5、依管理权限对本部门一切法律行为负责。关键权利1、预算编制参与权、调整提议权、本部门预算实施权。2、预算内经费开支签批权，超预算经费开支签批权、提议权，本部门预算内经费开支审批权。3、本企业中长久发展计划、投资计划和方案、经营计划参与制订权、签批权。4、本企业组织机构设置、人力资源政策、定岗方案参与制订权、签批权、调整提议权。5、按管理权限对本企业基础管理制度、内部控制制度、步骤组织制订权、调整提议权和具体实施措施制订权。6、对本企业内部控制制度、步骤实施情况监督权和各级职员工作检验权。7、按管理权限对本企业对内审计、监察、工程项目管理汇报审批权。8、按管理权限对本企业违反内部控制制度、步骤行为处罚提议权。9、按管理权限对本企业内部控制制度、步骤解释权。10、对本部门审计、造价、内控经理、主管聘用或解聘提议权、奖惩提议权；对除本部门审计、造价、内控经理、主管以外人员聘用、解聘、奖惩决定权。11、对本部门各级职员在工作中争议有裁判权。12、对本部门各级职员违反纪律、工作秩序情况有批评、奖惩权或奖惩提议权。13、向集团总经理汇报权。管辖范围1、本部门全部职员及下属分子企业直接管辖内控专员。2、本部门办公场所、办公设施、设备。3、本部门审计、监察业务、人员所及范围。审计经理职位说明书岗位名称审计经理岗位编号所在部门内控部岗位定员1直接上级内控总监所辖人数1（暂）直接下级审计专员岗位分析时间10月职责概述：参与起草集团审计工作计划和计划，参与确定财务审计及和财务审计相关内部控制制度，确定财务审计标准，具体实施财务审计，审核并出具审计汇报，监督检验审计意见实施情况。审计责任职责和工作任务工作统计职责一职责表述：参与起草内控审计发展计划和年度计划中财务审计相关部分，提交内控总监汇总上报审批；实施经审批各项计划和年度计划中财务审计计划。工作任务了解集团总体发展计划，掌握各部门和分子企业财务管理风险，参与确定对应财务审计计划草案。内部控制体系建设计划草案、能力发展计划草案、团体发展计划草案。将财务审计发展计划分解，制订对应年度计划草案。内部控制体系建设计划草案、能力发展计划草案、团体发展计划草案。征求、汇总集团各部门和各分子企业意见，并上报内控总监。文件审批单。依据修改意见修改财务审计计划和年度计划并报内控总监。修改后各项计划和年度计划、审批单。实施经同意财务审计计划和年度工作计划，具体实施月度季度审计工作计划。部门联络通知单和审计工作底稿、审计汇报。职责二职责表述：熟练掌握集团及分子企业各项和财务管理相关内控制度及标准，参与确定财务审计质量监督制度及标准体系。工作任务了解集团及各分子企业目标、计划、预算、业务特点，掌握内部控制关键点，分析集团及各分子企业业务发展、组织架构、人员、财务、资产、内控制度建设和管理现实状况，对比差距，确定控制关键点，针对性制订或参与制订财务审计工作规范、工作程序、工作底稿编制、审计结论形成、征求意见和审批、审计结果跟踪督办、审计总结等制度和标准。审计工作计划、审计工作规范、工作底稿编制、审计结论形成、征求意见和审批、审计结果跟踪督办、审计总结等制度和标准。将财务审计工作程序、工作底稿编制、审计结论形成、征求意见和审批、审计结果跟踪督办、审计总结等制度和标准草案报内控总监修改后报批。采取多个方法，如讲课、自学加作业、考评、现场指导、案例分析等方法，对直接下属进行财务审计标准规范培训、督导。实施经同意各项财务审计标准，确保财务审计工作质量、审计汇报质量，控制审计风险。职责三负责检验集团层面、各板块、各分子企业和财务管理、核实相关内部控制年度风险自我评定工作，分析财务管理风险，提出改善提议。工作任务了解集团及各分子企业目标、预算，掌握内部控制关键点，分析集团及各分子企业业务发展、组织架构、人员、财务、资产、内控制度建设和管理现实状况，对比差距，确定控制关键点，确定财务管理内控检验关键、步骤节点。财务管理内控检验关键、步骤节点说明。确定和财务管理、财务核实相关内控评价范围、关键点、频率、要求、汇报标准模式和报送要求。内部控制设计方案、评价汇报和配套表格模板、报送要求。依据确定业务步骤、控制关键点、节点，确定财务审计工作方法、审计关键点、节点；确定审计工作程序、工作频率和汇报模式。财务审计工作方法、配套表格模板，包含财务审计工作底稿模板、财务比率分析、预算实施对比、资产盘点汇报、往来分析汇报、商品房销售进度汇报、税务汇报；对外担保用户分析等。协调集团、各分子企业财务管理相关内控自我评价培训。培训计划、培训统计。协调各单位财务管理内部控制自我评价，搜集、汇总各单位内控自我评价汇报，形成份析汇报，提出改善提议，提交内控总监同意。各单位内控自我评价汇报、分析汇报。下发实施经同意财务管理内控改善方案，并监督改善方案实施情况。内控改善方案，实施情况汇报。职责四职责表述：具体实施财务审计工作，形成审计意见，出具审计汇报并上报内控总监核准，监督审计处理意见实施情况。工作任务参与研究、制订集团总体发展计划、年度计划、季度和月度计划、预算等，了解、掌握、监督经同意各类计划、计划、预算实施情况。搜集各类财务报表、统计分析汇报，查找异常指标，分析原因，汇总形成内控部财务管理内部汇报；依据汇报调整审计工作关键和工作计划，安排人员实施专题调查，形成专题调查汇报。跟踪专题调查汇报结果落实情况，形成跟踪汇报，审核跟踪汇报并上报。各单位提交财务分析、预算实施情况分析、往来账龄分析、资产盘点汇报、商品房销售进度汇报、存货周转情况分析、商品价格分析、对外担保用户分析、贷款情况分析汇报、风控会议汇报、法律诉讼资料。工作联络单、专题调查汇报、审批单。组织实施财务审计计划。根据审计计划实施集团及各分子企业财务审计、资产清查、预算实施情况审计，依据上级要求和需要实施各项专题审计，编制审计底稿、形成审计意见、出具审计汇报，并推行报批程序；依据经同意审计意见监督审计结果实施。外出派遣单、审计底稿、工作联络函、审计汇报初稿、审批单会签表、正式审计汇报、审计结果实施情况监督检验汇报。组织实施财务管理相关内部控制检验计划，落实集团和财务管理、资金管理相关各项奖惩制度落实情况，形成检验汇报，上报同意后，监督检验结果实施。外出派遣单、工作联络函、监督检验汇报、处理决定实施情况检验汇报。按程序做好和相关部门横向联络，立即对部门间争议提出界定要求。工作联络函。职责五参与审计团体建设，包含参与审计人员需求计划、人员内外部培训计划、日常业务考评方案等，并组织、跟踪计划实施情况。工作任务培养和发觉人才，提出财务审计专员岗位人员需求、任职要求，并编写该岗位岗位职责和任职资格，提交内控总监核准。参与直接下属应聘人员面试。财务审计专员岗位设置方案、人员需求、任职要求，岗位职责和任职资格。提出直接下级聘用或解聘意见，报内控总监同意。审批单。采取多个形式对下属人员进行培训，包含但不限于入职业务步骤培训、每个月定时内部培训、财务工程造价等外部行业主管部门组织法定培训、以案例分析为主专题培训等，能够采取外聘教授、内部讲解、内部分享、外出培训、自学加作业等培训方法，培训范围包含岗位职责、业务步骤、内部控制、步骤管理、经济法规和说法、会计准则、财务核实、审计等。确定财务审计人员培训计划、培训费用计划，报内控总监核准后实施。直接实施培训，组织对培训内容分享、考评。财务审计人员培训计划、培训费用计划、审批单。培训实施统计、考评结果统计。确定直接下属岗位职责、考评指标、考评措施，报同意后实施。岗位职责、考评指标、考评措施。定时将自己各项工作及下级部门工作以书面形式向内控总监述职。听取直接下级述职，对直接下级进行绩效考评，并进行考评沟通。依据管理权限提出人员奖惩、升迁、任免方案，报同意后实施。指导、监督、检验所属下级各项工作，视情况填写过失单或奖励单，按程序办理。述职汇报、绩效考评结果、过失单、奖励单。在必需情况下向下级授权。书面或口头授权。向上级或相关部门提供合理化提议。受理下级职员上报合理化提议，并按程序处理。关心下属职员思想、生活和待遇。领导责任1、按权限对本企业财务管理相关内部控制制度、步骤建立、健全和有效实施负监督检验督导责任。2、按权限对本企业财务审计监督有效性负监督检验督导责任。3、对财务审计程序实施规范性、审计工作底稿编制合规性、审计意见公允性、财务审计汇报真实、正确、合理、合规性负责。4、对直接下属工作纪律、工作秩序、工作效果、整体精神面貌负责。5、依管理权限对本人及直接下属法律行为负责。关键权利1、按管理权限对本企业基础管理制度、内部控制制度、步骤调整提议权和具体实施措施确实定权。2、对本企业内部控制制度、步骤实施情况监督权和各级职员工作检验权。3、按管理权限对本企业对内审计汇报审核、修改权，审计工作底稿复核权。4、按管理权限对本企业违反内部控制制度、步骤行为处罚提议权。5、对本部门审计专员聘用或解聘提议权、奖惩提议权。6、对直接下属在工作中争议有裁判权。7、对直接下属违反纪律、工作秩序情况有批评、奖惩提议权。8、向内控总监汇报权。9、重大事项越级汇报权。管辖范围1、本部门审计专员及下属分子企业直接管辖审计专员。2、本人办公场所、办公设施、设备。3、本人及下属业务所及范围。工程经理职位说明书岗位名称工程经理岗位编号所在部门内控部岗位定员1直接上级内控总监所辖人数1（暂）直接下级工程监察专员岗位分析时间10月职责概述：参与起草集团工程项目管理工作计划和计划，参与确定工程审核及和工程审核相关内部控制制度，确定工程审核标准，具体实施工程审核，出具审核汇报，监督检验审核意见实施情况。工程项目管理责任职责和工作任务工作统计职责一职责表述：参与起草内控审计发展计划和年度计划中工程审核相关部分，提交内控总监汇总上报审批；实施经审批各项计划和年度计划中工程审核计划。工作任务了解集团总体发展计划，掌握各部门和分子企业工程管理风险，参与确定对应工程审核计划草案。内部控制体系建设计划草案、能力发展计划草案、团体发展计划草案。将工程审核发展计划分解，制订对应年度计划草案。内部控制体系建设计划草案、能力发展计划草案、团体发展计划草案。征求、汇总集团各部门和各分子企业意见，并上报内控总监。文件审批单。依据修改意见修改工程审核计划和年度计划并报内控总监。修改后各项计划和年度计划、审批单。实施经同意工程审核计划和年度工作计划，具体实施月度季度审核工作计划。部门联络通知单和审核工作底稿、审核汇报。职责二职责表述：熟练掌握集团及分子企业各项和工程项目管理相关内控制度及标准，参与确定工程审核质量监督制度及标准体系。工作任务了解集团及各分子企业工程项目建设目标、计划、预算，掌握工程管理关键点，分析集团及各分子企业工程管理人员、制度建设和工程管理现实状况，对比差距，确定控制关键点，针对性制订或参与制订工程审核工作规范、工作程序、工作底稿编制、审核结论形成、征求意见和审批、审核结果跟踪督办、审核工作总结等制度和标准。工程建设相关法规；内部管理制度和步骤，包含项目比选和可行性分析、立项审批、计划、初步设计和概算、扩大设计和预算、招投标（供给商确定）、协议审批、施工进度质量造价控制、结算、完工验收和决算、外部审计机构选择和结果处理、工程保修等制度；内控部工程项目审批制度和步骤、工作程序、工作底稿编制、审核结论形成、征求意见和审批、审核结果跟踪督办、审核工作总结等制度和标准。将工程审核工作规范、工作程序、工作底稿编制、审核结论形成、征求意见和审批、审核结果跟踪督办、审核工作总结等制度和标准草案报内控总监修改后报批。采取多个方法，如讲课、自学加作业、考评、现场指导、案例分析等方法，对直接下属进行工程审核标准规范培训、督导。实施经同意各项工程审核标准，确保工程审核工作质量、审核汇报质量，控制工程内控管理风险。职责三负责检验集团层面、各板块、各分子企业和工程管理相关内部控制年度风险自我评定工作，分析工程项目管理风险，提出改善提议。工作任务了解集团及各分子企业工程项目建设目标、计划、预算，掌握内部控制关键点；分析集团及各分子企业工程管理人员、管理现实状况，对比差距，确定控制关键点，确定工程管理管理内控检验关键、步骤节点。工程管理监察关键说明。确定和工程管理相关内控评价范围、关键点、频率、要求、汇报标准模式和报送要求。内部控制设计方案、评价汇报和配套表格模板、报送要求。依据确定业务步骤、控制关键点、节点，确定工程审核工作方法、审核关键点、节点；确定审核工作程序、工作频率和汇报模式。工程审核工作方法、配套表格模板，包含工程审核工作底稿模板、概预算结算对比分析、工程验收差异汇报等。协调集团、各分子企业工程项目管理相关内控自我评价培训。培训计划、培训统计。协调各单位工程项目管理内部控制自我评价，搜集、汇总各单位项目管理内控自我评价汇报，形成份析汇报，提出改善提议，提交内控总监同意。各单位内控自我评价汇报、分析汇报。下发实施经同意工程项目管理内控改善方案，并监督改善方案实施情况。工程管理内控改善方案，实施情况汇报。职责四职责表述：具体实施工程审核工作，形成审核意见，出具审核汇报并上报内控总监核准，监督审核处理意见实施情况。工作任务参与研究、制订集团总体发展计划、年度计划中和工程项目建设相关部分，了解、掌握、监督经同意各类计划、计划、预算实施情况。组织工程组搜集各类立项、可行性分析、计划、征地、设计、概预算、招投标评标中标、协议、地勘、开工许可、工程进度汇报、变更设计和签证、结算资料、调查材料价格信息、价格信息等，查找异常指标，分析原因，汇总形成内控部工程管理内部汇报；审核内部汇报，依据汇报调整工程审核工作关键和工作计划，安排人员实施专题调查，形成专题调查汇报。跟踪专题调查汇报结果落实情况，形成跟踪汇报并上报。工程项目设计、进度、质量、造价缺点分析，材料价格信息调查统计，工作联络单、专题调查汇报、审批单。组织实施工程审核计划。组织工程组按审核计划要求参与项目可行性研究、立项审批、计划、初步设计和概算、扩大设计和预算、招投标（供给商确定）、协议审批、施工进度质量造价管理、结算、完工验收和决算、外部审计机构选择和结果处理、工程保修、工程变更质量异议、法律纠纷每个步骤，审核实施情况并形成汇报。汇报上报审批、审核跟踪汇报。项目立项审批意见、概预算审核意见、协议审核汇报、结算审核意见、验收汇报及意见、造价审核汇报、异常情况（包含异常地质情况、异常施工方法、异常房地产销售价格、异常结算、异常合相同）审核意见、审批单、工作联络函。按程序做好和相关部门横向联络，立即对部门间争议提出界定要求。工作联络函。职责五参与审计团体建设，包含参与审计人员需求计划、人员内外部培训计划、日常业务考评方案等，并组织、跟踪计划实施情况。工作任务培养和发觉人才，提出工程监察专员岗位人员需求、任职要求，并编写该岗位岗位职责和任职资格，提交内控总监核准。参与直接下属应聘人员面试。工程监察专员岗位设置方案、人员需求、任职要求，岗位职责和任职资格。提出直接下级聘用或解聘意见，报内控总监同意。审批单。采取多个形式对下属人员进行培训，包含但不限于入职业务步骤培训、每个月定时内部培训、行业主管部门组织工程造价法定培训、以案例分析为主专题培训等，能够采取外聘教授、内部讲解、内部分享、外出培训、自学加作业等培训方法，培训范围包含岗位职责、业务步骤、内部控制、步骤管理、建设法规、施工工艺、造价等。确定工程审核人员培训计划、培训费用计划，报内控总监核准后实施。直接实施培训，组织对培训内容分享、考评。工程审核人员培训计划、培训费用计划、审批单。培训实施统计、考评结果统计。确定直接下属考评指标、考评措施，报同意后实施。考评指标、考评措施。定时将自己各项工作及下级部门工作以书面形式向内控总监述职。听取直接下级述职，对直接下级进行绩效考评，并进行考评沟通。依据管理权限提出人员奖惩、升迁、任免方案，报同意后实施。指导、监督、检验所属下级各项工作，视情况填写过失单或奖励单，按程序办理。述职汇报、绩效考评结果、过失单、奖励单。在必需情况下向下级授权。书面或口头授权。向上级或相关部门提供合理化提议。受理下级职员上报合理化提议，并按程序处理。关心下属职员思想、生活和待遇。领导责任1、按权限对本企业工程项目管理相关内部控制制度、步骤建立、健全和有效实施负监督检验督导责任。2、按权限对本企业工程审核监督有效性负监督检验督导责任。3、对工程审核程序实施规范性、审核工作底稿编制合规性、审核汇报真实、正确、合理、合规性负责。4、对直接下属工作纪律、工作秩序、工作效果、整体精神面貌负责。5、依管理权限对本人及直接下属法律行为负责。关键权利1、按管理权限对本企业基础管理制度、工程管理内部控制制度、步骤调整提议权和具体实施措施确实定权。2、对本企业工程管理内部控制制度、步骤实施情况监督权和各级职员工作检验权。3、按管理权限对本企业对内工程审核汇报审核、修改权，审核工作底稿复核权。4、按管理权限对本企业违反内部控制制度、步骤行为处罚提议权。5、对本部门工程监察专员聘用或解聘提议权、奖惩提议权。6、对直接下属在工作中争议有裁判权。7、对直接下属违反纪律、工作秩序情况有批评、奖惩提议权。8、向内控总监汇报权。9、重大事项越级汇报权。管辖范围1、本部门工程监察专员及下属分子企业直接管辖工程监察专员。2、本人办公场所、办公设施、设备。3、本人及下属业务所及范围。内控经理职位说明书岗位名称内控经理岗位编号所在部门内控部岗位定员1直接上级内控总监所辖人数1（暂）直接下级内控专员岗位分析时间10月职责概述：参与起草集团财务、工程以外内控管理工作计划和计划，参与确定财务、工程以外内控监察相关内部控制制度，确定财务、工程以外内控监察标准，具体实施财务、工程以外内控监察，出具监察汇报，监督检验监察意见实施情况。内控管理责任职责和工作任务工作统计职责一职责表述：参与起草内控审计发展计划和年度计划中财务、工程以外内控监察相关部分，提交内控总监汇总上报审批；实施经审批各项计划和年度计划中财务、工程以外内控监察计划。工作任务了解集团总体发展计划，掌握各部门和分子企业财务、工程以外管理风险，参与确定对应财务、工程以外监察计划草案。内部控制体系建设计划草案、能力发展计划草案、团体发展计划草案。将财务、工程以外监察发展计划分解，制订对应年度计划草案。内部控制体系建设计划草案、能力发展计划草案、团体发展计划草案。征求、汇总集团各部门和各分子企业意见，并上报内控总监。文件审批单。依据修改意见修改财务、工程以外监察计划和年度计划并报内控总监。修改后各项计划和年度计划、审批单。实施经同意财务、工程以外监察计划和年度工作计划，具体实施月度季度审核工作计划。部门联络通知单和监察工作底稿、监察汇报。职责二职责表述：熟练掌握集团及分子企业各项财务、工程管理以外内控制度及标准，参与确定财务、工程管理以外内控监察质量监督制度及标准体系。工作任务了解集团及各分子企业目标、计划、业务特点，掌握内部控制关键点，分析集团及各分子企业业务发展、组织架构、人员、资产、内控制度建设和管理现实状况，对比差距，确定各项非财务非工程内部控制关键点，针对性组织、协调或提请各单位制订各自业务范围财务、工程以外内控制度及标准，汇总形成制度和标准体系。除工程、财务以外其它各项内控制度每个控制关键点定时不定时检验计划、工作规范、监察工作底稿编制、监察结论形成、征求意见和审批；各项监察指标监控和分析制度、实施措施和标准。将内控监察审核工作规范、工作程序、工作底稿编制、审核结论形成、征求意见和审批、审核结果跟踪督办、审核工作总结等制度和标准草案报内控总监修改后报批。采取多个方法，如讲课、自学加作业、考评、现场指导、案例分析等方法，对直接下属进行工程审核标准规范培训、督导。实施经同意各项内控监察标准，确保内控监察工作质量、监察汇报质量，控制内控监察风险。职责三负责检验集团层面、各板块、各分子企业非财务、非工程类内部控制年度风险自我评定工作，分析非财务、非工程类内部控制风险，提出改善提议。工作任务了解集团及各分子企业目标、计划、业务特点，掌握内部控制关键点，分析集团及各分子企业业务发展、组织架构、人员、资产、内控制度建设和管理现实状况，对比差距，确定控制关键点，确定非财务、非工程内控监察关键、步骤节点。非财务、非工程内控监察关键、步骤节点说明。依据确定业务步骤、控制关键点、节点，直接或组织、提请各部门、分子企业设计内部控制方案、步骤节点，制订并下发实施内控评价范围、关键点、频率、要求、汇报标准模式和报送要求。内部控制设计方案、评价汇报和配套表格模板、报送要求。依据确定业务步骤、控制关键点、节点，组织设计内控监察工作方法、监察关键点、节点；组织制订内控监察工作程序、工作频率和汇报模式。内控监察工作方案、内控监察工作汇报和配套表格模板，包含内控监察工作底稿模板、6S检验、用户投诉、过期商品检验、促销计划效果分析、资产盘点情况分析、门店业绩分析、销售毛利率分析、存货周转分析、商品价格市调对比分析、收银异常检验、备用金检验、珍贵商品检验、负毛利检验、人力资源结构分析、离职率分析等。协调、制订内控培训计划，并组织协调集团各部门、各分子企业实施内控自我评价培训。培训计划、培训统计。组织实施内部控制各单位自我评价，搜集、汇总各单位内控自我评价汇报。结合审计监察工作结果和各单位评价汇报，形成份析汇报，提出改善提议，提交总经理同意。各单位内控自我评价汇报、分析汇报、审批单。下发实施经同意内控改善方案，并监督改善方案实施情况。内控改善方案，实施情况汇报。职责四职责表述：具体实施非财务非工程内控监察工作，形成审核意见，出具监察汇报并上报内控总监核准，监督审核处理意见实施情况。工作任务参与研究、制订集团总体发展计划、年度计划、季度和月度计划、预算等，了解、掌握、监督经同意各类计划、计划、预算实施情况。组织搜集各类和内控监察相关财务、非财务报表、统计数据、运行情况汇报，查找异常指标，分析原因，汇总形成内控部监察内部汇报；审核监察内部汇报，依据汇报调整内控监察工作关键和工作计划，安排人员实施专题调查，形成专题调查汇报。跟踪专题调查汇报结果落实情况，形成跟踪汇报，审核跟踪汇报并上报。各单位部门提交实施情况汇报，包含月度财务报表、软件系统生成门店业绩数据、存货周转数据、商品价格对比数据、对外租赁统计、销售毛利率统计、商品价