危险源辨识与评价管理基础标准.doc

通常管理标准
广东韶钢松山股份管理标准
文件编号：SGSSS-16-01-10 第 版 签发:邓伟斌

危险源辨识和评价管理标准

1 工作活动分类要求
1.1绘制区域平面图，依据单元内全部岗位设置，在平面图上划分出每个岗位辨识危险源范围，划分时应避免出现空白区域。
1.2根据工序划分岗位作业活动，其内容包含人员、设备、工具、原材料、厂房、程序及其相关信息。
1.3依据作业活动编制工作活动步骤图，要求明确工序过程相关有计划作业过程、计划外活动过程和突发紧急情况。
1.4 如作业点内存在危险化学品生产、储存、使用或运输，应汇编危化品清单，并依据其MSDS，在区域平面图上注明其在多种紧急情况下危害范围及相互影响。
1.5 包含改变较为频繁部分场所，（如出差或运输途中等），可简化平面图。
2 危险源辨识方法
2.1头脑风暴
2.1.1由区域责任人、工艺技术人员、设备技术人员、有实际操作经验作业人员及安全技术人员组成危险源辨识团体；
2.1.2针对划定区域、工序，针对每个操作步骤，团体组员充足开拓思绪，畅所欲言，从头到尾提出假定推测性问题，如：“假如……，会发生什么情况”，在这期间对提出问题只作统计，不作置疑；
2.1.3讨论、回复这些问题，并评定其影响及现有控制方法，团体达成一致，并结合专业安全检验表深入补充识别。
2.2现场观察
制订危险源专业检验表（可参考附件一“危险源辨识提醒表”），组织相关人员针对现场情况查找危险源，识别危险源时要关注三个问题：潜在伤害根源和不安全状态、谁会受到伤害、伤害怎样发生；
2.3问询和交流
可采取问询调查、专题研讨等形式，组织各专业人员开展专业性危险源辨识交流。
2.4查阅相关统计
包含相关违章、隐患、事件、事故统计，安全卫生评价汇报、类似作业活动危险源辨识统计等；
2.5获取外部信息
包含和危险源评价和控制相关法律法规要求、上级部门整改通知、相关方相关安全卫生埋怨、其它单位通知外来危险源负面影响等；
2.6工作任务分析
包含工作活动过程中人、机、料、法、环等各方面风险分析。
2.7其它方法
可依据工艺特点，选择FMEA（潜在失效模式和结果分析）、HAZOP（危害和可操作性研究）、ETA（事故树分析）等其它方法，深入进行工艺安全分析，识别深层次危险源。
3 危险源辨识要求
3.1危险源辨识以作业区或专业组室为单元组织开展，辨识原始统计格式自行制订。
3.2危险源规范描述
危险源描述，应包含危害根源及不安全状态（或行为），如：“高处作业不系安全带”、“临边孔洞未采取安全防护”或“缺氧环境作业未佩戴呼吸器”等；包含人为违章原因，应将具体违章表述清楚，如：“酒后驾车”、“右侧超车”等。
3.3危险源辨识范围
3.3.1 例行或非例行活动；
3.3.2全部进入工作场所人员（包含协议方人员和访问者）活动；
3.3.3人行为，能力和其它人原因；
3.3.4源自工作场所外，但对在工作场所内受组织控制人员产生负面影响危险源；
3.3.5在组织控制下，由工作相关活动引发，却产生在临近工作场所外危险源；
3.3.6工作场所内基础设施、设备、材料，包含外界提供或带入；
3.3.7工作区域、过程、装置、机械设备、运行程序和工作组织设计，包含和人能力相适应；
3.3.8对操作、步骤和活动有影响变更。
3.4危险源辨识是一个动态过程，在发生下述情况时，要立即进行危险源辨识。
3.4.1和风险评价和实施必需控制相关法规要求改变；
3.4.2企业业务发展、设备改造、工艺更新、原材料替换、新产品试制、新建、改建、扩建项目等，造成组织、活动或材料变更，包含已纳入计划变更；
3.4.3机构变动、业务划转等体系变更；
3.4.4外审、内审中发觉未被识别危险源;
3.4.5事故、事件发生。
4 危险源辨识和风险评价小组组员要求
4.1有经《职业健康安全管理体系要求》培训合格人员；
4.2熟知危险源辨识、风险评价和确定控制方法基础知识；
4.3含有下列工作经历（或职称）之一：
4.3.1从事生产技术工作五年（含五年）以上经历；
4.3.2从事生产操作或生产管理工作五年（含五年）以上经历；
4.3.3从事安全管理工作三年（含三年）以上经历；
4.3.4工程师（含工程师）以上职称；
4.3.5技师（含技师）以上职称。
5 风险评价方法
5.1直接判定为不可接收危险源风险条件
5.1.1不能满足现行国家法律法规、国家标准或行业标准要求最基础安全生产条件；
5.1.2上级部门提出整改并要求经过改善方案处理；
5.1.3发觉将直接引发事故，应立即停工整改；
5.1.4发生事故后还未制订可靠纠正方法。
5.2作业条件危险性评价法
5.2.1 作业条件危险性评价法，又称LEC格雷厄姆法，是一个对作业危险性半定量评价方法，用和系统风险率相关三种原因指标值之积来评价系统人员伤亡风险大小，并将所得作业条件危险性数值和要求作业条件危险性等级相比较，从而确定作业条件危险程度。
5.2.2 D＝L×E×C
符号D表示作业条件危险性，符号L、E、C代表危险性三个原因。
5.2.3 发生事故或危险事件可能性，用符号L表示，取值方法见表1。
5.2.3.1发生危险情况可能性用可能发生事故概率来表示，不可能发生事件为0，而肯定发生事件为1。然而，我们在作安全系统考虑时，完全不发生事故是不可能。所以，人为地将实际上不可能发生事故情况分数定为0.1，而肯定发生事故分数定为10，这两种之间情况取中间值。
5.2.3.2安全控制设施指在危险源和作业人员之间加一硬件防护设施，如机械防护罩、安全联锁装置、隔离装置、通风装置等。异常报警、监测手段指有紧急状态报警装置或有效定时检验。管理控制方法指如作业规程、工作许可等。
5.2.3.3 在日常检验中发觉设备防护设施缺点较频繁或常常性发生习惯性违章，根据“极可能”评价。
表1 发生危险可能性分数（L值）
发生危险可能性
分数值
可能性
设备、环境及管理原因
人原因
极可能
无安全控制设施，无管理控制方法，无法避免事故发生。
常常发生习惯性违章作业或无证作业、酒后作业
10
较可能
无安全控制设施，但有管理控制方法或在同类作业中发生过多起事故，无法有效避免事故发生。
在缺乏监督情况下时常发生违章作业或疲惫作业
6
可能
安全控制设施不全，有管理控制方法或在同类作业中三年内曾经发生过事故或事件，无法有效杜绝事故发生。
在生产作业节奏较快情况下，偶然发生违章作业或操作不熟练
3
较少可能
本质安全化控制设施不全，有管理控制方法和有效异常报警、监测手段，能估计事故发生或在同类作业中曾经发生过事故、事件。
因健康或环境等特殊原因造成偶然失误或误操作
1
不可能
安全控制设施齐全有效，实现设备本质安全化，在误操作情况下能避免人员伤害，有效杜绝事故发生。
0.1
5.2.4 人出现在这种危险环境时间，用符号E表示，取值方法见表2。
5.2.4.1当人出现于危险情况中时间E越长，危险性越大。这里要求连续出现在危险环境中情况为10，而每十二个月仅出现几次或相当少时间为1。
5.2.4.2 E值取值时，假如实际情况界于两档之间，根据上限取值。
5.2.4.3 连续性生产作业翻班岗位，根据“连续处于危险环境中”评价。
表2 出现于危险环境中分数（E值）
出现于危险环境情况
分数值
连续处于危险环境中
10
天天在有危险环境中工作
6
每七天一次出现于危险环境中
3
每个月一次
2
每十二个月一次
1
几年一次出现在危险环境中
0.5
5.2.5 发生事故可能产生后果，用符号C表示，取值方法见表3。
5.2.5.1事故(包含职业病)发生后危害程度改变范围很大，对于伤亡事故来说，能够是轻微伤害直到多人死亡后果。把微伤要求为1，把大灾难10人及以上死亡可能性分数定为100，其它情况分数值均在1～100之间。
5.2.5.2 C值取值时，应根据事故发生最严重后果取值，重大危险源C值取100，人员密集场所火灾、爆炸、中毒、坍塌等重大伤亡事故C值取值不低于40，包含剧毒品C值取值不低于40，高处坠落、触电、淹溺、密闭空间内中毒和窒息等事故C值取值不低于15，群伤事故取值15。
表3 事故发生后可能结果分数（C值）
可能结果
分数值
大灾难（10人及以上死亡）
100
灾难（3人及以上死亡）
40
很严重（群伤或1人及以上死亡）
15
重伤
7
职业病
5
轻伤
3
轻微伤
1
6确定危险源控制方法要求
6.1确定危险源控制方法或变更现有控制方法优先次序：消除、替换、工程控制、信号/警示和管理控制、个体防护设备。
6.2 确定风险控制具体要求
6.2.1对评价为Ⅲ、Ⅳ级危险源，可保持或改善原有控制方法，控制现有风险水平不上升；
6.2.2对评价为Ⅰ、Ⅱ级危险源，须制订改善型方案或管理型方法加强控制，降低现有风险；方案或方法实施前及实施过程中应进行评审；
6.2.3对C值大于15危险源（包含可能造成急性职业中毒、职业性放射病、急性职业中暑等急性职业损伤），还须针对可能发生紧急情况，制订对应应急方法来控制或减轻潜在事故影响。
6.2.4确定风险控制方法应纳入岗位规程或预案并组织培训，相关人员应掌握更新后管理要求，相关责任者应全过程跟踪、检验、评价并统计管理型方法实施情况。
6.3 改善型方案编制要求
6.3.1方案要求细化，对每项任务必需落实责任者，要求明确职责和权限，确定方法和时间表，落实合适资源配置(财力、人力、设备等)，以满足总目标和总时间表要求;
6.3.2当项目处于立项前期阶段，还未明确具体实施节点时，方案可临时将节点设定在可研完成日期，待可研批复后深入修订完善。
6.4 风险控制方法评审要求
6.4.1确定危险源控制方法是否降低风险至可接收;
6.4.2确定改善型危险源控制方法技术上是否可行，管理型方法是否简练、实用、可操作，是否落实实施范围、时间安排及责任者;
6.4.3确定危险源控制方法是否会造成新危险源或产生其它负面影响;
6.4.4确定危险源控制方法、方案成本效益是否最好。
7 危险源分级检验要求
7.1各级危险源均要求落实到岗位控制，纳入岗位规程检验。
7.2企业关键关注Ⅰ级危险源控制，厂、部关键关注Ⅱ级及以上危险源控制，分厂(车间)关键关注Ⅲ级及以上危险源控制，作业区要全方面检验危险源控制方法落实情况。

拟 稿：张永林 日期：10月30日
审 核：俞光荣 日期：11月20日
附件一

危险源辨识提醒表

序号
工作活动期间存在以下危险源吗
有
无
1
作业视线不清

2
易滑、不平坦场地（地面）

3
在平地上滑倒（或跌倒）

4
人员从高处坠落

5
运动物体、转动部件、固体飞甩或液体飞溅危险源

6
工具、材料等从高处坠落

7
头顶以上空间不足

8
狭小空间或安全过道狭窄

9
用手举起/搬运工具、材料等相关危险源

10
和装配、试车、操作、维护、改型、修理和拆卸相关装置、机械危险源

11
车辆危险源，包含场地和道路运输装卸

12
火灾和爆炸危险源（如明火、易燃物质、遇湿自燃物质、爆炸性气体、粉尘等）

13
可吸入有毒有害物质

14
可伤害眼睛物质或试剂

15
可经过皮肤接触和吸收而造成伤害物质

16
可经过口腔摄入而造成伤害物质

17
有害能量，比如：电、辐射、噪声、振动等

18
因为常常性反复动作而造成和工作相关损伤

19
不适温度环境，比如：过热、过冷

20
不适采光照度，比如：太暗、太亮及烟尘弥漫

21
不适宜楼梯护栏或扶手

22
设备设施缺点，比如：底座不稳、密封不良、外形缺点、运动件外露、带电部位裸露等

23
防护缺点，比如：防护装置、设施损坏、防护不妥、防护距离不够

24
高温物质，比如：高温气体、液体或固体，如蒸汽、铁水或热坯等

25
低温物质，比如：低温气体、液体或固体，如液氮、干冰等

26
信号、标志缺点，比如：无紧急撤离信号、标志，信号不清、显示滞后或超前、标志选择不妥、标志位置缺点

27
协议方人员活动未经安全交底或危险预知不充足

28
未经许可开动、关停、移动机器

29
开动、关停机器时未给信号

30
开关未锁紧，造成意外转动、通电或泄漏

31
忘记关闭设备

32
奔跑作业

33
供料或送料速度过快、机器超速运转、驾驶车辆超速

34
酒后作业

35
客货混载

36
冲压机作业时，手伸进冲压模

37
用压缩空气吹铁屑

38
拆除了安全装置、安全装置堵塞失效、调整错误造成安全装置失效

39
使用无安全装置设施、临时使用不牢靠设施

40
用手替换手动工具、用手清除切屑、用手拿工件进行机加工

41
物体（成品、半成品、材料、工具、切屑和生活用具等）存放不妥  

42
靠近漏料处（无安全设施）

43
装车时未离危险区域

44
未经许可进入密闭空间

45
易燃易爆场所使用明火

46
攀、坐不安全位置（如平台护栏、汽车挡板、吊车吊钩）

47
在起吊物下作业、停留

48
机器运转时加油、修理、检验、调整、焊接、清扫等工作

49
在必需使用个人防护用具用具作业或场所中，忽略其使用，包含：未戴护目镜和面罩、未戴防护手套、未穿安全鞋、未戴安全帽、未佩戴呼吸护具、未佩戴安全带、未戴工作帽

50
在有旋转零部件设备旁作业穿过肥大服装

51
操纵带有旋转零部件设备时戴手套

52
将化学性质抵触危险物品混放一处

备注：危险源提醒表用于各岗位辨识危险源补充提醒，各单位可依据各自工作活动和场所特点，完善本单位危险源提醒表。

附件二
危险源分类和代码要求

代码
危险源
说明
1
物理性危险源

105
设备、设施缺点

10505
强度不够

10510
刚度不够

10515
稳定性差
指抗倾覆、抗位移能力不够。包含重心过高、底座不稳定、支承不正确等。
10520
密封不良
指密封件、密封介质、设备辅件、加工精度、装配工艺等缺点和磨损、变形、气蚀等造成密封不良。
10525
应力集中

10530
外形缺点
指设备、设施表面尖角利棱和不应有凹凸部分等。
10535
外露运动件
指人员易触及运动件。
10540
操纵器缺点
指结构、尺寸、形状、位置、操纵力不合理及操纵器失灵、损坏等。
10545
制动器缺点
指结构不合理，装置损坏、失灵等。
10550
控制器缺点

10599
设备、设施其它缺点

110
防护缺点

11005
无防护

11010
防护装置、设施缺点
指防护装置、设施本身安全性、可靠性差，包含防护装置、设施、防护用具损坏、失效、失灵等。
11015
防护不妥
指防护装置、设施和防护用具不符合要求、使用不妥。不包含防护距离不够。
11020
支撑不妥
包含矿井、建筑施工支护不符合要求。
11025
防护距离不够
指设备部署，机械、电气、防火、防爆等安全距离不够和卫生防护距离不够等。
11099
其它防护缺点

115
电危害

11505
带电部位裸露
指人员易触及裸露带电部位。
11510
漏电
包含杂散电流。
11515
雷电

11520
静电

11525
电火花

11599
其它电危害

120
噪声

1
机械性噪声

1
电磁性噪声

1
流体动力性噪声

12099
其它噪声

125
振动危害

12505
机械性振动

12510
电磁性振动

12515
流体动力性振动

12599
其它振动危害

130
电磁辐射

13005
电离辐射
包含X射线、γ射线、α粒子、β粒子、中子、质子、高能电子束等。
13010
非电离辐射
包含紫外线、激光、射频辐射、超高压电场。
135
运动物危害

13505
抛射物
指固体飞甩。
13510
飞溅物
指液体飞溅。
13515
坠落物

13520
反弹物

13525
土、岩滑动

13530
料堆(垛)滑动

13535
气流卷动

13540
冲击地压
指井巷(采场)周围岩体(如煤体)在外载作用下产生变形能，当力学平衡状态受到破坏时，瞬间释放，将岩体急剧、猛烈抛出造成严重破坏一个井下动力现象。
13599
其它运动物危害

140
明火

145
高温物质
指能造成灼伤高温物质。
14505
高温气体

14510
高温液体

14515
高温固体

14599
其它高温物质

150
低温物质
指能造成冻伤低温物质。
15005
低温气体

15010
低温液体

15015
低温固体

15099
其它低温物质

155
粉尘和气溶胶
不包含爆炸性、有毒性粉尘和气溶胶。
160
作业环境不良

16005
作业区环境不良
指地面滑、地场地狭窄、地面高低不平、场地杂乱、航道狭窄、暗礁、险滩等。
16010
基础下沉

16015
安全过道缺点
指无安全通道，安全通道狭窄、不畅等。
16020
采光照明不良
指照度不足、烟尘弥漫、无天然光或天然光过强等。
16025
有害光照
指眩光、频闪效应等。
16030
缺氧

16035
通风不良
指自然通风差或气流过大、无强制通风、风量不足、换气量不够等。
16040
空气质量不良
指空气污染或含氧量不足等。
16045
给、排水不良

16050
涌水

16055
强迫体位
指生产设备、设施设计或作业位置不符合人类工效学要求而易引发作业人员疲惫、劳损或事故一个作业姿势。
16060
气温过高

16065
气温过低
包含高原严寒。
16070
气压过高
包含气压急剧改变。
16075
气压过低
包含气压急剧改变。
16080
高温高湿
包含高热辐射。
16085
自然灾难
指冰雹、洪水、暴风雨雪、大雾等。
16099
其它作业环境不良

165
信号缺点

16505
无信号设施
指应设信号设施处无信号，如无紧急撤离信号等。
16510
信号选择不妥

16515
信号位置不妥

16520
信号不清
指信号量不足，如响度、亮度、对比度、信号维持时间不够等。
16525
信号显示不准
包含信号显示错误、显示滞后或超前等。
16599
其它信号缺点

170
标志缺点

17005
无标志
指应设标志而无标志。
17010
标志不清楚

17015
标志不规范

17020
标志选择不妥

17025
标志位置缺点

17099
其它标志缺点

199
其它物理性危险源

2
化学性危险源

205
易燃易爆性物质
含遇湿易燃性物质。
20505
易燃易爆性气体

20510
易燃易爆性液体

20515
易燃易爆性固体

20520
易燃易爆性粉尘和气溶胶

20599
其它易燃易爆性物质

210
自燃性物质

215
有毒物质
包含刺激性、窒息性、致敏性、致畸性、致癌性、溶血性、麻醉性等物质。
21505
有毒气体

21510
有毒液体

21515
有毒固体

21520
有毒性粉尘和气溶胶

21599
其它有毒物质

220
腐蚀性物质

2
腐蚀性气体

2
腐蚀性液体

2
腐蚀性固体

22099
其它腐蚀性物质

299
其它化学性危险源

3
生物性危险源

305
致病微生物

30505
细菌
指炭疸杆菌、布氏杆菌等。
30510
病毒
指森林脑炎病毒等。
30599
其它致病微生物

310
传杂病媒介物

315
致害动物

320
致害植物

399
其它生物性危险源

4
心理、生理性危险源

405
负荷超限
指易引发疲惫、劳损、伤害等负荷超限。
40505
体力负荷超限

40510
听力负荷超限

40515
视力负荷超限

40599
其它负荷超限

410
健康情况异常
指伤、病期。
415
从事禁忌作业
包含女工经期、孕期从事禁忌作业。
420
心理异常

4
情绪异常

4
冒险心理

4
过分担心

42099
其它心理异常

425
辨识功效缺点

42505
感知延迟

42510
辨识错误

42599
其它辨识功效缺点

499
其它心理、生理性危险源

5
行为性危险源

505
指挥错误

50505
指挥失误

50510
违章指挥

50599
其它指挥错误

510
操作错误

51005
误操作

51010
违章作业

51099
其它操作错误

515
监护失误

520
其它错误

599
其它行为性危险源

6
其它危险源

附件三
事故类型和职业病名称（节选）

序号
职业病名称
序号
事故类型
1
尘肺
01
物体打击
2
职业性放射性疾病
02
车辆伤害
3
职业中毒
03
机械伤害
4
物理原因所致职业病
04
起重伤害
4.1
中暑
05
触电
4.5
手臂振动病
06
淹溺
5
生物原因所致职业病
07
灼烫
6
职业性皮肤病
08
火灾
7
职业性眼病
09
高处坠落
8
职业性耳鼻喉口腔疾病
10
坍塌
8.1
噪声聋
11-15
略（属于采矿类事故）
8.2
铬鼻病
16
锅炉爆炸
8.3
牙酸蚀病
17
容器爆炸
9
职业性肿瘤
18
其它爆炸
10
其它职业病
19
中毒和窒息
10.1
金属烟热
20
其它伤害
10.2
职业性哮喘