新版河南公司监事会议事规则模板.doc

河南建筑材料研究设计院有限责任企业监事会议事规则（初稿）第一章 总 则第一条 为明确河南建筑材料研究设计院有限责任企业（简称“企业”）监事会职责权限，规范监事、监事会组织行为及操作规则，充足发挥监事会监督作用，依据中国企业法和河南建筑材料研究设计院有限责任企业章程要求，制订本规则。第二章 监事会组成和职权第二条 企业依法设置监事会，监事会对股东会负责。监事由股东代表和企业职员代表担任。股东代表担任监事由股东大会选举产生，职员代表担任监事由职员代表大会或其它形式民主选举产生。企业职员代表担任监事不得少于监事人数三分之一，依据企业章程行使职权。董事、总经理和其它高级管理人员不得兼任监事。第三条 监事会行使下列职权： 对董事会编制企业定时汇报进行审核并提出书面审核意见； 检验企业财务； 对董事、高级管理人员实施企业职务行为进行监督，对违反法律、行政法规、企业章程或股东会决议董事、高级管理人员提出免职提议； 当董事、高级管理人员行为损害企业利益时，要求董事、高级管理人员给予纠正； 提议召开临时股东会会议，在董事会不推行企业法要求召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议； 向股东大会提出提案； 依据企业法第一百五十二条要求，对董事、高级管理人员提起诉讼； 发觉企业经营情况异常，能够进行调查；必需时，能够聘用会计师事务所、律师事务所等专业机构帮助其工作，费用由企业负担。第四条 监事会由5名监事组成，监事会设主席一人，监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席行使下列职权： 召集和主持监事会会议，并检验监事会决议实施情况； 代表监事会向股东会汇报工作。 列席董事会会议，出席总经理会议； 企业章程要求及监事会授权其它事项。监事会主席不能推行职务或不推行职务，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。第五条 监事能够在任期届满以前提出辞职。监事辞职应该向监事会提交书面辞职汇报。监事任期届满未立即改选，或监事在任期内辞职造成监事会组员低于法定人数，在改选出监事就任前，原监事仍应该依据法律、行政法规和章程要求，推行监事职务。第三章 监事会会议召开及议事范围 第六条 监事议事以监事会会议形式进行。监事会每六个月最少召开一次会议，监事也能够提议召开临时监事会议。第七条 监事会会议由监事会主席或监事会主席指定监事负责召集。第八条 召开监事会会议，应最少提前五日将监事会会议通知以电子邮件、传真或专员送达全体监事，但在紧急情况下除外。第九条 监事会会议通知包含以下内容： 会议日期和地点； 会议期限； 事由及议题； 发出通知日期。第十条 监事会会议应由三分之二以上(含三分之二)监事出席方可举行。第十一条 监事会会议应该由监事本人出席，监事因故不能出席，能够书面委托其它监事代为出席。委托书应载明代理人姓名、代理事项、权限和使用期限，并由委托人署名或盖章。第十二条 监事未出席监事会议，亦未委托代表出席，视为不推行监事职责。第十三条 监事会会议实施签到制度，凡参与会议人员全部应亲自签到，不能够由她人代签，会议签到薄和会议其它文字资料一起存档保管。第十四条 监事会认为必需时，可要求企业董事、总经理及其它高级管理人员、内部及外部审计人员列席会议，并向监事会陈说相关事项或回复相关问题。被邀请参与监事会议人员应参与会议。第十五条 监事议事关键范围为： 对企业董事会决议经营目标、方针和重大投资方案提出监督意见； 对企业中期、年度财务预算、决算方案和披露汇报提出意见； 对企业利润分配方案和填补亏损方案提出审查、监督意见； 对董事会决议重大风险投资、抵押等提出意见； 对企业内控制度建立和实施情况进行审议，提出意见； 对企业董事、经理等高层管理人员实施企业职务时违反法律、法规、章程，损害股东利益和企业利益行为提出纠正意见； 监事换届、辞职，讨论推荐新一届监事名单或增补名单提交股东大会； 企业高层管理人员薪酬及其它待遇。 其它相关股东利益、企业发展问题。 第十六条 监事全部有权提出监事会议案，不过否列入监事会会议议程由监事会主席确定；如监事提出议案未能列入监事会议程，监事会主席应向提案监事做出解释，如提案监事仍坚持要求列入议程，则由监事会进行表决确定。第十七条 监事会提案应符合下列条件： 内容和法律、法规、企业章程要求不抵触，而且属于企业经营活动范围和监事会职责范围； 议案必需符合企业和股东利益； 有明确议题和具体事项； 必需以书面方法提交。第十八条 列入会议议程需要表决议案或决定，在进行表决前，应该经过认真审议讨论，监事发表意见能够采取口头或书面汇报形式。第十九条 监事会对列入议事日程提案应该进行逐项表决，不得以任何理由搁置或不予表决。对同一事项有不一样提案，应以提案提出时间次序进行表决，对事项做出决议。第二十条 每名监事有一票表决权。监事会决议应该由二分之一以上监事表决经过。监事会决议表决，能够采取投票或举手方法进行表决。若监事对议案中某个问题或某部分内容存在分歧意见情况下，可单独就该问题或该部分内容修改以举手方法进行表决，该修改事项须经全体监事过半数经过。监事会应对根据表决意见即席修改后议案再行以表决。第二十一条 监事会审议议案或事项包含到关联关系监事时，该监事应该回避，且不得参与表决，未出席监事会会议监事，如系相关联关系监事，不得就该议案或事项授权其它监事代理表决。第二十二条 监事会对和监事相关联关系议案或事项做出决议，需经非关联监事过半数经过，方为有效。第二十三条 监事会就关联交易表决时，有利害关系当事人属以下情形，不得参与表决： 监事个人和企业关联交易； 监事个人在关联企业任职或拥相关联企业控股权，该关联企业和企业关联交易； 监事利害关系人和企业关联交易。第二十四条 监事会主席可依据情况决定采取书面议案以替换召开监事会会议，但该议案之初稿及和之相关说明性文件应以专员送达、电子邮件、传真中之一个方法送交每一位监事。假如监事会议案已派发给全体监事，签字同意监事已达成做出决议法定人数，并以本条上述方法送交监事会主席后，该议案即成为监事会决议，毋须再召开监事会会议。在经书面议案方法表决并做出决议后，监事会主席应立即将决议以书面方法通知全体监事。第四章 监事会决议第二十五条 监事会应该对所议事项决定作成会议统计，出席会议监事应该在会议统计上署名。监事有权要求在统计上对其在会议上讲话作出某种说明性记载。监事不在会议统计、纪要、决议上签字，视同不推行监事职责。第二十六条 监事会会议统计包含以下内容： 会议召开日期、地点和监事会主席姓名； 出席监事姓名和受她人委托出席监事会监式（代理人）姓名； 会议议程； 监事讲话关键点； 每一决议事项表决方法和结果（表决结果应载名赞成、反对或弃权票数）。第二十七条 监事会会议应该有会议决议，出席会议全体监事应该在会议决议上署名。第二十八条 监事应对监事会决议负担责任。监事会决议违反法律、行政法规或企业章程，致使企业遭受严重损失，参与决议监事对企业负赔偿责任；但经证实监事在表决时曾表明异议并记载于会议统计，该监事能够免去责任。第二十九条 会议签到薄、授权委托书、统计、决议等文字资料，作为企业档案，由董事会秘书保留，保留期不少于十年。第三十条 监事会决定在经过正常渠道披露之前，参与会议全部些人员不得以任何一个方法泄密，更不得以此谋取私利。若发生上述行为，当事人应该负担一切后果，直到追究其法律责任。第五章 附 则第三十一条 因国家相关法规和企业章程变更，本规则应立即进行修订，并由监事会会议审议经过。第三十二条 本规则未尽事宜，根据中国相关法律、法规及企业章程实施。第三十三条 本规则经监事会讨论，并由监事会负责解释。第三十四条 本规则自企业股东大会审议经过之日起施行。河南建筑材料研究设计院有限责任企业监事会 年5月