公司债尽调清单工作底稿模版.xlsx

大大项项序序号号资资料料或或者者事事项项最最晚晚时时间间是是否否提提供供一一、公公司司设设立立及及历历史史沿沿革革文文件件（含含全全资资、控控股股子子公公司司及及分分公公司司的的资资料料)1最新的营业执照正副本、国地税税务登记证、组织机构代码证、银行开户许可证等复印件；2公司设立的文件：设立时的企业法人营业执照、工商局出具的注册登记资料、验资报告、公司章程等文件；3发起人协议、创立大会会议记录及决议、政府及行业主管部门批准公司成立的批文（若有）；4公司历次股权变更事件，并提供变更的文件，如股权转让协议、股权款项支付凭证、纳税凭证、董事会决议、股东大会决议、变更后的公司章程等；5公司历次注册资本变化的情况，如增资协议或决议、评估报告、审计报告、验资报告、章程修正案等；6最新的公司章程；二二、公公司司治治理理情情况况1 1公公司司组组织织结结构构及及管管理理制制度度1-1公司组织结构图；1-2公司各项业务及管理规章制度；1-3公司最新股权结构图、股东名册（包括子公司）；2 2股股东东及及成成员员企企业业资资料料2-1控股股东单位员工名册；2-2公司、控股股东或实际控制人及其控制的企业营业执照；2-3外资股东基本资料（注册登记证、商业登记证、2008年度周年申报表、最近一期的董事变更登记证明、注册地和主要生产经营地、设立的相关批复文件（包括外管局、对外经贸部或相关部门等）、成立时间、注册资本、实收资本、股东构成及控制情况、主营业务、最近一年及一期的总资产、净资产、净利润，并标明有关财务数据是否经过审计及审计机构名称）；2-4自然人股东基本资料（身份证复印件、年龄、性别、是否为国家公务员、现任公司职务、对外投资、对外兼职情况、所持股权是否质押等）；2-5内资国有法人股东基本资料（营业执照、成立时间、注册资本、实收资本、注册地和主要生产经营地、股东构成及控制情况、主营业务、最近一年及一期的总资产、净资产、净利润，并标明有关财务数据是否经过审计及审计机构名称）；2-6股东下属成员公司法人营业执照、成员公司的股权结构、成员公司股东情况介绍、成员公司的其他股东是否是本公司关联方；2-7任何与公司的股东、董事、监事、高级管理人员有关联的其他企业情况，包括营业执照、主营业务、股权结构等3 3人人力力资资源源情情况况3-1公司的员工情况（名册及统计表），主要包括：员工人数、年龄和工龄结构、任职分布、学历学位结构、地域分布等；3-2公司董事、监事简历:包括姓名、国籍及境外居留权、性别、年龄、学历、职称；职业经历（参加工作以来的职业及职务情况）；曾经担任的重要职务及任期；现任职务及任期、任命文件；3-3公司高级管理人员与核心技术人员简历:包括姓名、国籍等基本信息、职业经历（参加工作以来的职业及职务情况）、曾经担任的重要职务及任期、现任职务及任期等；3-4公司管理层及核心技术（业务）人员的薪酬、持股情况和激励政策（包括股权激励）情况；3-5公司与董事、监事及高级管理人员签订的劳动合同；3-6社保、公积金缴纳清单（按要求月份提供）；三三、公公司司业业务务与与技技术术情情况况（含含全全资资、控控股股子子公公司司及及分分公公司司的的资资料料）1 1公公司司所所处处行行业业情情况况1-1行业研究资料、行业杂志、行业分析报告；1-2公司所处行业发展相关的政策文件、主要质量标准、税收制度、行业特殊要求及行业主管部门制定的发展规划文件；1-3行业管理方面的法律法规及规范性文件；1-4行业中主要业务指标的市场统计资料、最新的销量调查报告或统计资料；1-5公司所处行业的竞争程度及行业壁垒；1-6公司在该行业的行业地位，请搜集行业排名情况；1-7公司业务区域内的主要竞争对手情况（包括但不限于竞争对手规模、毛利情况）；1-8公司所处行业与行业上下游的关系说明；1-9公司未来规划文件2 2公公司司主主营营业业务务情情况况2-1公司主要产品或服务的介绍（包括主要功能、特点、先进性等，产品附图）；2-2公司主要产品或服务生产流程图；2-3公司的采购流程图；2-4公司产品或服务的销售流程图；2-5公司产品开发流程；2-6公司研发机构的设置、研发人员的配备、研发费用的投入等；2-72013年、2014年、2015年1季度月收入、成本明细表（按产品或服务类别）；提供1季度2-82013年、2014年、2015年1季度前5名客户的销售额及占年度销售总额的比例；提供1季度2-92013年、2014年、2015年1季度前5名供应商的采购额及占年度采购总额的比例；提供1季度2-10公司正在履行或待履行的重大业务合同（单笔占最近一个会计年度收入总额10%以上，不足五份则提供前五大）；3 3公公司司主主要要资资产产及及权权属属状状况况3-1主要资产列表；3-2自有房屋产权证书、土地使用证书；3-32013年、2014年、2015年1季度土地租赁合同、房屋租赁合同、房管部门备案资料；3-4商标权、软件著作权、专利、非专有技术等列表及证书（含许可使用、被许可使用证书及许可协议）；3-5取得的其他业务许可资格或资质证书；3-6特许经营权证书（如有）；四四、公公司司财财务务及及税税务务情情况况（含含全全资资、控控股股子子公公司司及及分分公公司司的的资资料料)1公司及下属子公司2013、2014年度审计报告及所得税汇算清缴报告；22013年、2014年、2015年1季度的财务报表；3详版的企业基本信用报告（建议去基本账户所在银行打印）；42015年4月末短期借款、长期借款明细表；5上述借款对应的借款合同、担保合同等；6公司及下属子公司目前所执行的税种、税率统计表；72013年、2014年、2015年1季度各税目纳税申报表、税收缴款书；82013年、2014年、2015年1季度公司所涉及政府补贴的政策文件、批准文件；92013年、2014年、2015年1季度减、免税批准通知书（如涉及）；五五、同同业业竞竞争争和和关关联联交交易易情情况况1公司各股东单位和实际控制人（含下属其他单位）具体从事的业务；2公司的采购和销售是否依赖股东及股东的下属单位，关联交易的比例？请提供2013年、2014年、2015年1季度关联交易清单；不适用32013年、2014年、2015年1季度关联往来；不适用六六、合合法法合合规规情情况况（含含全全资资、控控股股子子公公司司及及分分公公司司的的资资料料)1税务、行政处罚通知书及说明文件等（如有）；2公司及下属子公司是否存在因违反有关环保法律法规和规范性文件而产生的重大治理费、罚款和其他责任的情况及有关文件；3公司及下属公司近二年发生重大环境事故而被处罚的情况（若有）；4公司对炒地、捂盘惜售情况的自查报告七七、或或有有和和承承诺诺事事项项1所有对内、对外担保情况汇总表（详细说明被担保对象、担保金额、担保期限等）；2所有对内、对外担保合同（包括抵押、质押、保证等）；32013年至2015年1季度与重大诉讼或仲裁事项相关的合同、协议，法院或仲裁机构受理的相关文件；4期间发生的产品投诉；5重要的投资（重大资产购置、其他投资）承诺；注：如有不适用项目，请在是否提供列填写“不适用”；如资料不完整，请在是否提供列填写“不完整”注2：请填写附表注3：请企业将提供给中介的资料备份，并保留原件。注4：划的，如无其他备注，不需要提供实实际际提提供供时时间间备备注注企企业业对对接接人人从工商局打印全套完整的工商资料从工商局打印全套完整的工商资料从工商局打印全套完整的工商资料从工商局打印全套完整的工商资料如1季度无变化，不需提供 电子版（附表）如1季度无变化，不需提供 电子版如1季度无变化，不需提供 电子版如1季度无变化，不需提供 电子版复印件电子及纸质版复印件或电子版电子版电子版电子版电子版电子版电子版电子版（附表）电子版（附表）电子版（附表）复印件电子版（附表）复印件复印件复印件复印件提供1季度提供1季度提供1季度复印件复印件电子表（附表）复印件复印件复印件复印件电子版（附表）复印件注：如有不适用项目，请在是否提供列填写“不适用”；如资料不完整，请在是否提供列填写“不完整”关关联联方方统统计计序序号号姓姓名名与与控控股股股股东东、实实际际控控制制人人关关系系对对外外投投资资情情况况经经营营范范围围是是否否存存在在同同业业竞竞争争是是否否存存在在关关联联交交易易12345678910注：书面说明公司的控股股东、实际控制人及其配偶以及双方近亲属的对外投资情况，并说明是否与公司存在相同或者相似业务的情况。与2014年底有无变化，如有变化请注明注：书面说明公司的控股股东、实际控制人及其配偶以及双方近亲属的对外投资情况，并说明是否与公司存在相同或者相似业务的情况。注：可使用公司人力资源等部门现有员工信息统计表格，但须包含本表列示信息；序序号号姓姓名名性性别别部部门门职职务务出出生生年年月月日日学学历历12345678910截至2015年1季度末身身份份证证号号码码入入职职日日期期所所属属公公司司公公司司员员工工情情况况项项目目20152015年年3 3月月底底人人数数比比例例学历结构研究生及以上本科专科高中、中专初中及以下年龄分布20岁以下21-30岁31-40岁41-50岁50岁以上在本企业工龄10年以上6-10年3-5年1-2年1年以下任职构成管理人员销售人员客服人员技术人员生产人员其他人员合计注：根据情况，信息提供人员也可以对员工的具体分类可以调整，具体请与券商沟通。公司拥有的土地使用权及房屋汇总表：序序号号所所有有权权人人产产权权证证书书编编号号房房屋屋坐坐落落用用途途面面积积（）是是否否抵抵押押取取得得方方式式12345注：请提供相关土地使用证、房产证公司租赁的土地使用权及房屋汇总表：序序号号承承租租人人出出租租人人房房产产证证编编号号位位置置面面积积（）租租金金(万万元元/年年）租租赁赁期期限限12345注：请提供相关租赁合同；如无法提供，请填写企业正使用土地或房屋的基本情况，并添加备注说明备备注注是是否否抵抵押押租租赁赁登登记记公公司司专专利利清清单单专利技术：序序号号专专利利名名称称专专利利性性质质专专利利权权人人专专利利号号专专利利授授予予日日期期1234非专利技术：序序号号专专利利名名称称相相关关证证明明文文件件取取得得日日期期1234专专利利期期限限公公司司拥拥有有或或使使用用的的商商标标清清单单序序号号商商标标图图案案所所有有权权人人注注册册证证号号 注注册册类类别别 注注册册有有效效期期限限核核定定使使用用商商品品类类型型123456取取得得方方式式是是否否有有许许可可使使用用协协议议或或转转让让协协议议公公司司生生产产、销销售售许许可可资资质质清清单单序序号号单单位位名名称称证证书书名名称称证证书书编编号号颁颁布布单单位位12345注：请填表，并提供相关资质证书复印件；发发证证明明间间有有效效期期限限许许可可范范围围前前5 5名名主主要要供供应应商商列列表表年年度度序序号号供供应应商商名名称称采采购购物物品品采采购购金金额额占占当当年年采采购购总总额额的的比比例例2015年1季度123452014（可不提供）123452013（可不提供）12345支支付付方方式式前前5名名主主要要客客户户列列表表年年度度序序号号客客户户名名称称销销售售物物品品销销售售金金额额占占当当年年销销售售总总额额的的比比例例2015年1季度123452014（可不提供）123452013（可不提供）12345回回款款情情况况一、最近两年一期收入分产品（或服务）类别列示：产产品品类类别别2015年年13月月2014年年度度（可可不不提提供供）2013年年度度（可可不不提提供供）销销售售额额（不不含含税税）占占营营业业收收入入比比例例销销售售额额（不不含含税税）占占营营业业收收入入比比例例销销售售额额（不不含含税税）合计0.000.00%0.000.00%0.00二、最近两年一期成本分产品（或服务）类别列示：产产品品类类别别2015年年13月月2014年年度度（可可不不提提供供）2013年年度度（可可不不提提供供）成成本本金金额额所所占占比比例例成成本本金金额额所所占占比比例例成成本本金金额额合计0.000.00%0.000.00%0.00占占营营业业收收入入比比例例0.00%所所占占比比例例0.00%2013年年度度（可可不不提提供供）2013年年度度（可可不不提提供供）销销售售区区域域分分布布销销售售区区域域2013年年2014年年（可可不不提提供供）销销售售金金额额占占总总销销售售额额比比例例销销售售金金额额占占总总销销售售额额比比例例区域1区域2区域32015年年（可可不不提提供供）销销售售金金额额占占总总销销售售额额比比例例公司：税税种种税税率率20132013年年度度纳纳税税额额20142014年年度度纳纳税税额额20152015年年1 13 3月月纳纳税税额额备备注注 截至2015年3月底，未到期借款合同贷贷款款人人名名称称合合同同编编号号借借款款金金额额授授信信额额度度已已还还款款额额期期末末借借款款余余额额授授信信余余额额注：请提供相关未到期合合同同起起始始日日期期合合同同终终止止日日期期年年利利率率抵抵押押物物/担担保保单单位位借借款款用用途途备备注注