银行各部门规内控指标评分表.xlsx

平平衡衡计计分分卡卡合合规规内内控控指指标标维度 考核导向指标性质指标类型指标定义、计算公式或重点工作计划指标权重2015年定量指标目标目标值来源评分办法内部运营提升内控管理水平，促进合规经营全行共性指标加减分项减分项：包括案件、重大违规与风险事件、反洗钱、操作风险、合规内控管理五项。-30至0分零重大案件、无重大监管处罚、无重大违规与风险事件全行统一设置1.案件：指报送银监的第一、二类案件。100万元以下案件，扣2分；100万元及以上至500万元以下案件，至少扣5分；500万元及以上至1000万元以下案件，至少扣10分；1000万元及以上案件，扣15至30分。发生多起案件的，根据累计金额、影响参照以上标准确定。2.重大违规与风险事件：（1）监管处罚，受到监管部门处罚，罚款30万元以上至50万元（含），扣2分；罚款50万元以上至200万元（含），扣3至5分；罚款200万元以上，至少扣7分；因受到监管处罚影响机构准入、业务准入、高管任职或总行经营管理的，扣10至20分。其他处罚或多次处罚的，根据其影响参照以上标准确定。（2）重大违规事件，指银行中层及以上管理人员（分行/事业部领导、总行部门领导和行领导）参与的违规事件、涉及金额500万元（含）以上或可能损失金额300（含）万元以上的非信贷类违规事件，视事件性质、影响和金额扣5至25分。（3）重大风险事件，包括重大的法律风险事件、洗钱风险事件，以及案件风险信息事件，视事件发生原因、性质、影响和金额扣分5至25分。3.反洗钱：客户尽职调查反馈率低于100%的，每降低5个百分点扣1分，至多扣3分。4.操作风险：操作风险损失率高于0.15%的，每增加0.05%扣0.5分，至多扣3分。（仅限分行、行业事业部适用）5.合规内控管理，包括分行案防合规督导/条线事业部案防合规协同的评价、法律/合规/内控/操作风险/业务连续性/外包风险管理/消费者权益保护工作执行、反洗钱工作落实。（1）分行案防合规督导/条线事业部案防合规协同评价低于96分的，每降低5分，合规内控指标扣1分，至多扣5分。（2）法律/合规/内控/操作风险/业务连续性/外包风险管理/消费者权益保护工作执行，指未按总行法律合规部要求落实工作，视问题性质、影响扣分，至多扣5分。（3）反洗钱工作落实：漏报大额交易的，每漏报5笔扣1分，至多扣3分；人行反洗钱评级，低于C级的，扣2分。数据来源备注法律合规部中中后后台台部部门门20152015年年度度合合规规内内控控指指标标评评分分表表条线中后台部门总评分评分说明指标内容及评分案件重大违规与风险事件小计监管处罚重大违规事件重大风险事件案件：指报送银监的第一、二类案件。100万元以下案件，扣2分；100万元及以上至500万元以下案件，至少扣5分；500万元及以上至1000万元以下案件，至少扣10分；1000万元及以上案件，扣15至30分。发生多起案件的，根据累计金额、影响参照以上标准确定。监管处罚，受到监管部门处罚，罚款30万元以上至50万元（含），扣2分；罚款50万元以上至200万元（含），扣3至5分；罚款200万元以上，至少扣7分；因受到监管处罚影响机构准入、业务准入、高管任职或总行经营管理的，扣10至20分。其他处罚或多次处罚的，根据其影响参照以上标准确定。重大违规事件，指银行中层及以上管理人员（分行/事业部领导、总行部门领导和行领导）参与的违规事件、涉及金额500万元（含）以上或可能损失金额300（含）万元以上的非信贷类违规事件，视事件性质、影响和金额扣5至25分。重大风险事件，包括重大的法律风险事件、洗钱风险事件，以及案件风险信息事件，视事件发生原因、性质、影响和金额扣分5至25分。公司公司银行部公司对公综拓部财务资产负债管理部财务财务企划部运营运营管理部风控风险管理部风控公司授信审批部风控零售信贷管理部风控资产监控部风控信贷工厂（筹）合规法律合规部行政总务部行政安全保卫部行政机构管理部IT科技规划部IT科技开发部IT科技运营部稽核稽核监察部办公室人力资源部战略规划部董秘处监秘处党群工作部反洗钱合规内控管理小计条线事业部案防合规协同法律/合规/内控/操作风险/业务连续性/外包风险管理/消费者权益保护工作执行反洗钱工作落实反洗钱：客户尽职调查反馈率低于100%的，每降低5个百分点扣1分，至多扣3分。条线事业部案防合规协同评价低于96分的，每降低5分，合规内控指标扣1分，至多扣5分。法律/合规/内控/操作风险/业务连续性/外包风险管理/消费者权益保护工作执行，指未按总行法律合规部要求落实工作，视问题性质、影响扣分，至多扣5分。反洗钱工作落实：，漏报大额交易的，每漏报5笔扣1分，至多扣3分；人行反洗钱评级，低于C级的，扣2分。中中后后台台部部门门20152015年年度度合合规规内内控控指指标标评评分分表表指标内容及评分区区域域20152015年年度度合合规规内内控控指指标标评评分分表表区域总评分评分说明指标内容及评分案件重大违规与风险事件小计监管处罚重大违规事件重大风险事件案件：指报送银监的第一、二类案件。100万元以下案件，扣2分；100万元及以上至500万元以下案件，至少扣5分；500万元及以上至1000万元以下案件，至少扣10分；1000万元及以上案件，扣15至30分。发生多起案件的，根据累计金额、影响参照以上标准确定。监管处罚，受到监管部门处罚，罚款30万元以上至50万元（含），扣2分；罚款50万元以上至200万元（含），扣3至5分；罚款200万元以上，至少扣7分；因受到监管处罚影响机构准入、业务准入、高管任职或总行经营管理的，扣10至20分。其他处罚或多次处罚的，根据其影响参照以上标准确定。重大违规事件，指银行中层及以上管理人员（分行/事业部领导、总行部门领导和行领导）参与的违规事件、涉及金额500万元（含）以上或可能损失金额300（含）万元以上的非信贷类违规事件，视事件性质、影响和金额扣5至25分。重大风险事件，包括重大的法律风险事件、洗钱风险事件，以及案件风险信息事件，视事件发生原因、性质、影响和金额扣分5至25分。北区综合管理部北区公司业务管理部东区综合管理部东区公司业务管理部南区综合管理部南区公司业务管理部西区综合管理部西区公司业务管理部反洗钱合规内控管理小计分行案防合规督导法律/合规/内控/操作风险/业务连续性/外包风险管理/消费者权益保护工作执行反洗钱工作落实反洗钱：客户尽职调查反馈率低于100%的，每降低5个百分点扣1分，至多扣3分。分行案防合规督导评价低于96分的，每降低5分，合规内控指标扣1分，至多扣5分。法律/合规/内控/操作风险/业务连续性/外包风险管理/消费者权益保护工作执行，指未按总行法律合规部要求落实工作，视问题性质、影响扣分，至多扣5分。反洗钱工作落实：，漏报大额交易的，每漏报5笔扣1分，至多扣3分；人行反洗钱评级，低于C级的，扣2分。区区域域20152015年年度度合合规规内内控控指指标标评评分分表表指标内容及评分准准事事业业部部20152015年年度度合合规规内内控控指指标标评评分分表表条线 准事业部 总评分评分说明指标内容及评分案件重大违规与风险事件小计监管处罚重大违规事件重大风险事件案件：指报送银监的第一、二类案件。100万元以下案件，扣2分；100万元及以上至500万元以下案件，至少扣5分；500万元及以上至1000万元以下案件，至少扣10分；1000万元及以上案件，扣15至30分。发生多起案件的，根据累计金额、影响参照以上标准确定。监管处罚，受到监管部门处罚，罚款30万元以上至50万元（含），扣2分；罚款50万元以上至200万元（含），扣3至5分；罚款200万元以上，至少扣7分；因受到监管处罚影响机构准入、业务准入、高管任职或总行经营管理的，扣10至20分。其他处罚或多次处罚的，根据其影响参照以上标准确定。重大违规事件，指银行中层及以上管理人员（分行/事业部领导、总行部门领导和行领导）参与的违规事件、涉及金额500万元（含）以上或可能损失金额300（含）万元以上的非信贷类违规事件，视事件性质、影响和金额扣5至25分。重大风险事件，包括重大的法律风险事件、洗钱风险事件，以及案件风险信息事件，视事件发生原因、性质、影响和金额扣分5至25分。公司贸易金融事业部公司离岸金融事业部公司公司网络金融事业部公司交通金融事业部小企业小企业金融事业部投行投资银行事业部投行机构金融事业部投行资产托管事业部资金金融同业事业部资金票据金融事业部资金金融市场事业部资金资产管理事业部风控华东资产保全中心（二级）风控特殊资产管理中心（二级）反洗钱合规内控管理小计条线事业部案防合规协同法律/合规/内控/操作风险/业务连续性/外包风险管理/消费者权益保护工作执行反洗钱工作落实反洗钱：客户尽职调查反馈率低于100%的，每降低5个百分点扣1分，至多扣3分。条线事业部案防合规协同评价低于96分的，每降低5分，合规内控指标扣1分，至多扣5分。法律/合规/内控/操作风险/业务连续性/外包风险管理/消费者权益保护工作执行，指未按总行法律合规部要求落实工作，视问题性质、影响扣分，至多扣5分。反洗钱工作落实：，漏报大额交易的，每漏报5笔扣1分，至多扣3分；人行反洗钱评级，低于C级的，扣2分。准准事事业业部部20152015年年度度合合规规内内控控指指标标评评分分表表指标内容及评分行行业业事事业业部部20152015年年度度合合规规内内控控指指标标评评分分表表行业事业部总评分评分说明指标内容及评分案件重大违规与风险事件小计监管处罚重大违规事件重大风险事件案件：指报送银监的第一、二类案件。100万元以下案件，扣2分；100万元及以上至500万元以下案件，至少扣5分；500万元及以上至1000万元以下案件，至少扣10分；1000万元及以上案件，扣15至30分。发生多起案件的，根据累计金额、影响参照以上标准确定。监管处罚，受到监管部门处罚，罚款30万元以上至50万元（含），扣2分；罚款50万元以上至200万元（含），扣3至5分；罚款200万元以上，至少扣7分；因受到监管处罚影响机构准入、业务准入、高管任职或总行经营管理的，扣10至20分。其他处罚或多次处罚的，根据其影响参照以上标准确定。重大违规事件，指银行中层及以上管理人员（分行/事业部领导、总行部门领导和行领导）参与的违规事件、涉及金额500万元（含）以上或可能损失金额300（含）万元以上的非信贷类违规事件，视事件性质、影响和金额扣5至25分。重大风险事件，包括重大的法律风险事件、洗钱风险事件，以及案件风险信息事件，视事件发生原因、性质、影响和金额扣分5至25分。地产金融事业部能源矿产金融事业部现代农业事业部现代物流事业部医疗健康与现代文化产业金融事业部（筹）零售大事业部信用卡事业部反洗钱操作风险合规内控管理小计条线事业部案防合规协同法律/合规/内控/操作风险/业务连续性/外包风险管理/消费者权益保护工作执行反洗钱工作落实反洗钱：客户尽职调查反馈率低于100%的，每降低5个百分点扣1分，至多扣3分。操作风险：操作风险损失率高于0.15%的，每增加0.05%扣0.5分，至多扣3分。（仅限分行、行业事业部适用）。条线事业部案防合规协同评价低于96分的，每降低5分，合规内控指标扣1分，至多扣5分。法律/合规/内控/操作风险/业务连续性/外包风险管理/消费者权益保护工作执行，指未按总行法律合规部要求落实工作，视问题性质、影响扣分，至多扣5分。反洗钱工作落实：，漏报大额交易的，每漏报5笔扣1分，至多扣3分；人行反洗钱评级，低于C级的，扣2分。行行业业事事业业部部20152015年年度度合合规规内内控控指指标标评评分分表表指标内容及评分分分行行20152015年年度度合合规规内内控控指指标标评评分分表表区域分行总评分评分说明指标内容及评分案件重大违规与风险事件小计监管处罚重大违规事件重大风险事件案件：指报送银监的第一、二类案件。100万元以下案件，扣2分；100万元及以上至500万元以下案件，至少扣5分；500万元及以上至1000万元以下案件，至少扣10分；1000万元及以上案件，扣15至30分。发生多起案件的，根据累计金额、影响参照以上标准确定。监管处罚，受到监管部门处罚，罚款30万元以上至50万元（含），扣2分；罚款50万元以上至200万元（含），扣3至5分；罚款200万元以上，至少扣7分；因受到监管处罚影响机构准入、业务准入、高管任职或总行经营管理的，扣10至20分。其他处罚或多次处罚的，根据其影响参照以上标准确定。重大违规事件，指银行中层及以上管理人员（分行/事业部领导、总行部门领导和行领导）参与的违规事件、涉及金额500万元（含）以上或可能损失金额300（含）万元以上的非信贷类违规事件，视事件性质、影响和金额扣5至25分。重大风险事件，包括重大的法律风险事件、洗钱风险事件，以及案件风险信息事件，视事件发生原因、性质、影响和金额扣分5至25分。北区北京北区天津北区大连北区济南北区青岛北区郑州北区沈阳北区石家庄北区太原东区南京东区上海东区上海自贸区东区杭州东区宁波东区温州东区福州东区泉州东区厦门南区深圳南区广州南区佛山南区东莞南区惠州南区中山南区珠海南区海口西区成都西区重庆西区昆明西区武汉西区西安反洗钱操作风险合规内控管理小计分行案防合规督导法律/合规/内控/操作风险/业务连续性/外包风险管理/消费者权益保护工作执行反洗钱工作落实反洗钱：客户尽职调查反馈率低于100%的，每降低5个百分点扣1分，至多扣3分。操作风险：操作风险损失率高于0.15%的，每增加0.05%扣0.5分，至多扣3分。（仅限分行、行业事业部适用）。分行案防合规督导评价低于96分的，每降低5分，合规内控指标扣1分，至多扣5分。法律/合规/内控/操作风险/业务连续性/外包风险管理/消费者权益保护工作执行，指未按总行法律合规部要求落实工作，视问题性质、影响扣分，至多扣5分。反洗钱工作落实：，漏报大额交易的，每漏报5笔扣1分，至多扣3分；人行反洗钱评级，低于C级的，扣2分。分分行行20152015年年度度合合规规内内控控指指标标评评分分表表指标内容及评分