银行核心业务系统机构合并处理流程(模版).doc

资源描述

核心业务系统机构合并处理流程一、审批处理分行应填写《核心业务系统机构合并审批表》（附件），附总行办公室同意机构合并的批复与当地监管机构的审批文件，报总行运营管理部结算出纳处审批。结算出纳处审批同意并签署意见后，经部门负责人签字同意，抄送SAP项目组、CECM系统项目组、个贷项目组、OCRM项目组、国结保理项目组、影像业务管理平台项目组与数据仓库项目组（以下简称各项目组）后，交由系统管理处做核心业务系统机构合并处理。机构合并系统处理的日期应避开月底、结息日等特殊工作日。二、合并前分行处理步骤分行收到总行同意做机构合并处理的通知后，开始做以下机构合并准备工作。 1、被合并机构的重要空白凭证、卡凭证及有价单证应调拨至合并机构或上缴给上级机构。（1）尾箱中的重要空白凭证及有价单证使用“7102凭证库间调拨”交易上缴或者调拨，卡凭证使用“7212预制卡/待发卡库间调拨”交易上缴或者调拨；（2）尾箱中的待销毁重要空白凭证及有价单证使用“7127作废凭证上缴”交易上缴上级机构，待销毁卡使用“7122待销毁卡上缴”交易；（3）被合并机构使用“9007单方记帐”交易，付出“4125分行辖内重要空白凭证”，合并机构使用“9007单方记帐”交易，收入“4125分行辖内重要空白凭证”。 2、被合并机构的现金及假币应上缴给现金上级，现金上缴使用“7002现金出/入库”交易，假币上缴使用“7019伪变造币上缴”交易； 3、内部账户需要手工迁移，可使用“8002系统内划款录入”、“8003系统内划款复核”等交易。对于1－3999号的账户，应转入合并机构的同币种、同业务代号、同账号序号的账户，4000－4999的分行账户，由分行自行确定迁移规则，但0667通存通兑账户无需迁移，涉及积数的内部账户，还应同时调整积数。内部账户数据可以通过xx盘查询系统－内部账类报表－余额表（内部账、存放同业）查询获得； 4、对开账户需要手工迁移，手工迁移需要注意对开账户平衡。对开账户手工迁移范围不包括以下两种情况：（1） “2036系统内活期存放”账户不需要结转；（2）上存下拆账户需要提前支取，不得做手工迁移。 5、委托贷款需从CECM系统发起转移申请，核心调用6142贷款转移交易进行复核，将委托贷款从被合并机构转入合并机构。 6、部分账户的迁移需要总行打开相关控制，在手工迁移过程中遇到问题，应及时与总行联系。对公活期、对公定期、对私活期、对私定期、对公贷款、对私贷款表外欠息等客户类账户（委托贷款除外），均由系统自动迁移。三、总行系统处理步骤系统管理处参数管理员根据《核心业务系统机构合并审批表》中总行填写栏内容，在核心系统做参数设置，并电话通知各项目组。四、合并后检查分行通过影像系统，检查合并机构的日计表各项余额应为零。五、其他事项本流程为核心业务系统处理步骤，其他处理按我行有关规定处理。六、本办法由总行运营管理部负责制定、解释、修订。七、本办法自印发之日起执行。附件：核心业务系统机构合并审批表附件：核心业务系统机构合并审批表被合并机构号机构名称合并机构号机构名称其他修改事项分行经办人员联系电话分行清算结算中心负责人联系电话部门章日期年月日 ―――――――――――――――――以下由总行填写――――――――――――――― 结算出纳处经办人员结算出纳处负责人部门负责人签字系统管理处经办人员系统管理处复核人员合并日期参数设置内容杂类参数表字段名维护内容备注参数名称 JGHB 参数值被合并机构机构号参数数据合并机构机构号参数英文说明定义机构合并信息字段名维护内容备注参数名称 CHECKZHYE 参数值 JGHB 参数数据 1-检查其他值表示不检查参数英文说明机构合并前检查除2036、0667外的内部账户是否结清

展开阅读全文