银行班后工作标准化操作流程模版.doc

班后工作标准化操作流程一、柜员轧账、机构轧账完毕后，退出综合业务处理系统，关闭终端、打印机、点钞机电源及主机电源。二、柜员将现金和业务印章装入头寸箱，随头寸箱入库；将重要空白凭证、有价单证、电子密钥、印鉴卡片册、个人名章等重要物品入保险柜保管。三、卡大数人员逐一核对尾箱现金大数，确认无误后当面锁箱，在尾箱交接单上签章并注明“已核现金大数万元”字样；双人落锁后检查头寸箱、锁具是否完好无损，将头寸箱置于监控视线范围内至尾箱入库；头寸箱钥匙交由卡大数人员暂时保管。卡大数人员为网点主任、结算监督员或授权人员。严禁当班柜员相互卡现金大数。（现金尾箱卡大数授权书见附件）四、网点指定的出入库人员（双人）做好入库前准备，清点需入库头寸箱，在库款交接POS机上操作“配置入库箱编号”、“配置预约箱编号”，将当日款箱入库数据和次日款箱出库数据写入POS机，在营业间等待办理入库手续。五、办理入库时，由保安公司提箱员在营业网点通勤门口办理，在办理头寸箱交接手续时，必须严格执行“一看一检一验”制度：即看车辆、人员是否相符；检查头寸箱是否落锁，有无差错、破损；验证提箱员卡信息是否相符。保安公司提箱员在网点库款交接POS机上插入提箱员卡，待身份验证通过后将POS机上自动显示的款箱交接数量与实物清点核对，无误后柜员随同提箱员至押运车，目送头寸箱装入押运车后方可离开。六、卡大数人员将头寸箱钥匙退还柜员保管。七、清扫办公场地卫生，检查现金、重要空白凭证等有无遗漏现象，抽屉、柜箱、门窗等是否关好落锁，电源是否关闭，巡视营业厅内外有无异常情况，操作巡更棒，经确认无安全隐患并布控红外线报警自动装置后方可下班。附件:27-1. 现金尾箱卡大数授权书附件27-1现金尾箱卡大数授权书（留存联）兹授权 同志于 年 月 日至 年 月 日进行柜员现金尾箱大数复核工作。授权人（签字）： 被授权人（签收）：年 月 日注：此联附于网点会计工作日志中备案现金尾箱卡大数授权书（通知联）兹授权 同志于 年 月 日至 年 月 日进行柜员现金尾箱大数复核工作。授权人（签字）：年 月 日卡大数人员职责：逐一核对尾箱现金大数，确认无误后当面锁箱，在尾箱交接单上签章并注明“已核现金大数万元”字样；双人落锁后检查头寸箱、锁具是否完好无损，将头寸箱置于监控视线范围内至尾箱入库。会计结算业务标准化操作流程图业务流程名称：班后工作 子流程名称：无支 行现金、业务公章随尾箱入库重要空白凭证、个人名章等入保险柜头寸箱钥匙暂由核对人员保管核对尾箱现金大数安全检查交接手续比照早晚头寸箱的交接手续头寸箱入库交接现金、业务印章、重要空白凭证的保管会计结算业务标准化操作流程风险控制手册业务流程名称：班后工作 子流程名称： 无环节序号环节名称操作岗位（或人员）存在的主要风险点控制措施（控制点）控制频率序号风险点描述序号控制点描述1卡大数网点主任、结算监督员或被授权人1现金大数是否账实相符1网点主任、结算监督员或被授权人逐一核对柜员尾箱现金大数，双人当面锁箱，登记。实时2业务印章、重要空白凭证的保管 经办柜员1业务印章、重要空白凭证保管是否规范1业务印章随头寸箱入库保管。实时2重要空白凭证、个人名章等入保险柜保管。实时3重要物品的管理经办柜员1重要物品是否指定专人保管，交接手续是否到位1通勤门卡、营业大厅钥匙应纳入重要物品保管；明确专人负责，交接清楚、序时登记。实时4头寸箱入库经办柜员1头寸箱验锁、存放是否合规1检查头寸箱锁具，放置于监控视线范围内。实时2头寸箱是否当面签收、交接1严格执行“一看一检一验”制度，双人双签，随同提箱员至押运车，目送头寸箱进入押运车后方可离开。实时5安全检查经办柜员1现金、凭证、章戳是否存在遗漏1检查现金、重要空白凭证、章戳等,不得有遗漏现象。实时2营业场所是否存在安全隐患1办公设施应落锁；电子设备应关闭；巡视营业厅内外及ATM机有无异常情况，操作巡更棒，双人布防、锁门。实时