银行综合业务系统柜员工号管理办法.doc

附件xx银行综合业务系统柜员工号管理办法第一章 总则第一条 为规范我行柜员工号的使用及管理，有效防范操作风险，建立健全内控机制，根据xx银行柜员制管理办法（zx银发2011274号）及xx银行综合业务系统柜员身份认证管理办法（zx银发2011223号）相关规定，特制定本办法。第二条 本办法所称的工号是指柜员登陆我行综合业务系统使用的号码，登陆报表系统、绩效考核系统附属使用此号码，并实行统一管理。第三条 柜员管理系统是实现柜员工号维护管理的介质，由总行或分行会计管理部门指定的工号管理员操作。第四条 营业部柜员必须配置工号，其他人员如业务需要需登陆报表系统和绩效考核系统的也可申请配置工号。第五条 工号设置的原则（一）唯一性原则：一个柜员配备一个工号，严禁多个柜员共用一个工号。（二）永久性原则：工号一经设置不得变更，柜员在行内任何机构之间调动，只调整其工号的归属机构及新岗位的相应级别，因辞职、离职、退休等离开我行的须删除其工号。（三）真实性原则：柜员工号按实名制开设，除ATM柜员和自动柜员外，原则上不得设置虚拟工号，因系统测试、业务查询等原因要设置虚拟工号的须报总行会计结算部审批。第六条 柜员对本人工号负责，ATM管理员对ATM工号负责，严禁借用、混用他人工号。第七条 柜员默认通过“柜员工号指纹”的身份认证方式登陆综合业务系统。因特殊原因需变更为“柜员工号密码”方式进行登陆的，调整流程遵循xx银行综合业务系统柜员身份认证管理办法（zx银发2011223号）中的相关规定。第二章 工号管理机构、岗位设置第八条 xx地区柜员工号由总行工号管理员进行维护管理，异地分支机构柜员工号由所属分行工号管理员进行维护管理。各管理行须指定专人担任工号管理联络员。第九条 总行工号管理员由总行会计结算部设置。分行工号管理员由分行会计结算管理部门提出书面申请，并填写xx银行柜员工号信息维护申请表（以下简称维护申请表，格式见附），上报总行会计结算部后，由总行工号管理员设置。第十条 工号管理员分为经办员和复核员，经办员负责具体操作，复核员负责核对授权，复核员需具备主管级以上工作级别。第三章 工号管理职责第十一条 总行工号管理员负责对分行工号管理员进行新增、变更、删除等权限设置及维护，并对总行各部室，跨分行机构调动，xx区域各管理行、支行柜员工号进行新增、级别变更、机构调整、支行（清算中心）库管员（现金大库/凭证大库）初次设置、密码重置、密码解锁、工号删除、柜员指纹调整等进行维护管理。第十二条 分行工号管理员负责对分行各部室及辖内分支机构柜员工号新增、级别变更、机构调整、支行（清算中心）库管员（现金大库/凭证大库）初次设置、密码重置、密码解锁、工号删除、柜员指纹调整等进行维护管理。第十三条 工号管理员应严格按照各项业务规章制度设置柜员操作权限。第十四条 管理行工号管理联络员负责审核并向总行上报辖内支行柜员工号新增、级别变更、机构调整、密码重置、密码解锁、工号删除等申请。第十五条 总行会计结算部每年对分行综合业务系统工号管理进行不定期合规检查。第四章 工号级别第十六条 柜员工号权限分为若干级别，同一级别柜员操作及授权权限相同。柜员应在权限范围内进行操作或授权，严禁进行超权限范围业务操作及授权。授权柜员与经办柜员须严格分开。第十七条 柜员级别分为基础级别和其他级别，柜员级别原则上根据行政级别及实际业务需要进行设置。第十八条 一个柜员工号一般设置一个基础级别，因业务需要增设其他级别的，可以根据具体经办的业务增加设置若干个其他级别。第十九条 基础级别分为A、B、C、D共4个级别，权限依次递减，具体说明如下：（一）A级为总行部室正、副总经理，分行正、副行长及分行正、副总经理，支行正、副行长，其权限是进行本部室或本支行业务授权、查询，不能临柜操作。（二）B级为总行部室正、副经理，分行正、副经理及支行正、副经理，其权限是进行本部室或本支行业务授权、查询及非账务性特殊操作，不能临柜操作。（三）C级为总行部室员工，分行、支行主管柜员，其权限是进行本部室或本支行业务操作及在一定额度内授权。（四）D级：为总行部室员工，分、支行柜员，其权限是进行本部室或本支行业务操作及个别授权。第二十条 其他级别是在综合业务系统进行特殊操作所设置，具体说明如下：（一）E、F级为支行高级主管柜员和高级柜员，其权限是进行本支行业务操作及授权，授权额度分别高于C、D级。（二）G级为办理银行承兑汇票业务柜员，其权限是进行银行承兑汇票业务中的承兑操作。（三）H级为低柜柜员（含大堂经理），其权限是进行非现金类业务的操作。（四）K级为ATM柜员，其权限是负责ATM自助柜员机管理等相关业务操作。（五）O级为总行司法查询柜员,其权限是为有权机关进行司法查询操作。（六）P级为调整账户归属关系柜员，此权限属于会计结算管理部门审批后可临时拥有的权限。（七）J级为总行会计结算部操作员，其权限是进行会计结算部业务操作及授权。（八）S级为总行国际结算室操作员，其权限是进行外汇业务操作及授权。（九）T级为总行个人金融部操作员，其权限是进行个人金融部业务操作及授权。（十）U级为总行风险管理部操作员，其权限是进行风险管理部业务操作及授权。（十一）W级为总行资金营运中心操作员，其权限是进行资金营运中心业务操作及授权。（十二）X级为总行授信审批部操作员，其权限是进行授信审批部业务操作及授权。（十三）Y级为总行计划财务部操作员，其权限是进行计划财务部业务操作及授权。（十四）Z级为总行清算中心操作员，其权限是进行清算中心业务操作及授权。第二十一条 总行有权根据业务需要增设其他级别，届时将以发文形式正式说明。第五章 工号维护流程第二十二条 工号维护包括柜员新增、支行（清算中心）库管员（现金大库/凭证大库）初次设置、柜员删除、指纹调整、密码重置、密码解锁、机构调整、级别调整、可用系统调整等情况。第二十三条 工号维护由各分支机构员工填写维护申请表（辞职、离职、退休等特殊情况，可由主管领导提出申请），主管领导加具意见并加盖业务（部门）公章后，附交接登记表、上岗鉴定表、任免通知书等相关资料（如有）。xx地区分支机构柜员报所属管理行审核无误后，由管理行上报总行会计结算部进行维护操作，异地分支机构柜员直接上报所属分行会计结算管理部门进行维护操作。第二十四条 办理工号新增的情况包括：新招聘柜员，无工号的在职行员岗位调整为柜员，无工号的在职行员需要登陆报表系统或绩效考核系统，新增ATM柜员等。具体流程如下：（一）属于新招聘柜员新增工号的，柜员应取得上岗资格后方可申请。申请时除填写维护申请表外，归属机构不同的新招聘柜员办理过程的区别：归属xx地区分支机构或异地支行的，应附上岗鉴定表及入职证明（复印件）；归属异地分行的，由分行人力资源管理部门在维护申请表上盖章确认或附入职证明（复印件）；归属总行部室的，由总行人力资源部在维护申请表上盖章确认或附入职证明（复印件）。（二）属于无工号的在职行员新增工号的，填写维护申请表并说明具体原因。（三）属于ATM柜员新增工号的，总行个人金融部向总行会计结算部提供新增ATM的设备编号及IP地址，同时由新增ATM所在支行填写维护申请表。第二十五条 新增工号后，柜员即携带普通尾箱。xx地区新开业支行需由总行会计结算部初次设置指定的一名携带普通尾箱的柜员为支行（清算中心）库管员（现金大库/凭证大库）；异地新开业支行（清算中心）库管员（现金大库/凭证大库）由分行会计结算管理部门自行设定。支行（清算中心）库管员（现金大库/凭证大库）变更时，通过柜员间尾箱交接即可变更成功。第二十六条 删除柜员适用于柜员辞职、离职、退休等离开我行的情况，由其所在支行或部室填写维护申请表。第二十七条 柜员机构调整指柜员因调动或调岗等发生所属机构变更的情况，由调入支行填写维护申请表并附上级行调令（复印件）。第二十八条 柜员级别调整指柜员工号的基础级别或者其他级别的调整，包括长期调整和临时调整。柜员级别长期调整指柜员因业务需要、职位升降等原因在下次变动前需长期调整级别的情况；柜员级别临时调整指柜员休假、外出等原因需临时调整级别的情况。（一）柜员级别需长期调整的，由所在支行或部室填写维护申请表，说明要长期调整级别的原因，如因职位升降原因需长期调整级别的还须附相关人力资源证明（复印件）。（二）柜员级别需临时调整的，须明确调整时间段，若营业部经理外出需临时调整级别的，须明确授权时间。柜员级别临时调整通过系统报送至上级行调整。第二十九条 需调整柜员工号可用系统的，由柜员所在支行或部室填写维护申请表，说明调整原因和调整后所需登录的系统。非支行营业部柜员原则上不得登陆综合业务系统，总行部室柜员除外。第六章 工号维护档案管理第三十条 总行（分行）工号管理员须以工号维护的操作日期为顺序，妥善保管好柜员工号维护的相关纸质资料，按时装订成册，以备检查。第三十一条 工号维护的档案保管期限为五年。期满后由工号管理员报总行（分行）相关部室负责人审批后销毁。第七章 附则第三十二条 本办法由总行会计结算部负责解释、修订。各分行、管理行可以结合实际制定实施细则，并报总行会计结算部备案。第三十三条 本办法自印发之日起执行，xx市商业银行综合业务系统操作员工号卡管理规定（穗商银发20066号）同时废止。附：xx银行柜员工号信息维护申请表8