基金管理有限公司差错事故责任追究管理办法模版.doc

X基金管理有限公司
差错事故责任追究管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强公司诚信建设，增强员工责任心，不断提高工作质量和效率，形成严谨有序的工作流程，有效杜绝和减少差错事故的发生，根据《X基金管理有限公司奖惩制度》、《X基金管理有限公司公文处理办法》等制度，特制定本办法。
第二条 差错事故的处理应坚持实事求是原则。在查清差错事故形成的原因、分清主要和次要责任的同时，及时处理，防微杜渐。
第三条 差错事故是指因工作不负责任，疏忽大意，出现工作纰漏、错误，给公司造成严重负面影响或经济损失的行为。差错事故分数据差错、业务差错、执行差错等。
第二章 差错事故的认定和处理
第四条 下列情况为差错事故：
（一）因数据统计出现差错，造成工作反复，效率低下，影响和占用领导时间的；或误导公司领导决策、给公司造成严重负面影响或经济损失的；
（二）在办理业务时责任心不强，出现纰漏、错误，造成工作反复，影响效率的；或给公司造成严重负面影响或给公司和投资者造成经济损失的；
（三）在执行公司决策、领导批示时出现重大纰漏，造成工作反复，影响效率的；或给公司造成严重负面影响或经济损失的；
（四）因工作不负责任出现的其他错误。
第五条 发现差错事故应保留证据或现场，以利查清原因、分清责任和追索损失，同时立即向上一级负责人汇报。
第六条 部门负责人应及时向上级领导汇报，根据公司处理意见，及时、稳妥地处理差错事故。
第七条 当事人和部门（分支机构）负责人逐级填写《差错事故处理记录表》（见附件）,并及时报送有关部门备案。
第八条 差错事故由出现差错的部门负责调查并提出处理意见，报主管领导审核，综合管理部会同监察稽核部及相关业务部门共同复核，提出复核建议，报公司总裁办公会研究确定。
第三章 罚 则
第九条 差错事故的责任人，当月绩效考核最高为基本称职；情节严重的当月绩效考核为不称职，并在公司范围内通报批评；差错事故累计两次（含）以上者，给予调整工作岗位处理；给公司造成严重负面影响的，并造成经济损失的，视情节轻重给予警告、记过、记大过、撤职、开除等行政处罚。
第十条 凡已发现差错事故但未及时上报或隐瞒不报的，或未经上报越权处理、上报后未按公司处理意见及时处理的，责任人当月绩效考核为不称职，并在公司范围内通报批评，视情节轻重给予警告、记过、记大过、撤职、开除等行政处罚。
第十一条 出现差错事故的部门负责人、分管领导分别承担管理、领导责任，可视情节轻重给予通报批评、罚款、降级降职等处理，根据管理权限，具体由公司总裁办公会、董事会研究决定。
第十二条 责任人除接受相应行政处罚外，还可并处罚款、赔偿给公司造成的经济损失，罚款、赔偿金额按照《X基金管理有限公司奖惩制度》执行。
第十三条 出现差错事故后推卸责任的，加重处理。
第十四条 因系统故障和软件故障而出现的差错事故，以及在流程中因上一环节工作出错而造成的连续差错，由公司总裁办公会根据出错的具体原因及造成的实际和潜在损失对当事人做出处罚决定。
第十五条 各部门及分支机构应加强对员工教育管理，建立内部审核流程和责任链，在管理流程的相应环节均有责任人签字审核校对、书面留痕。对关键岗位、关键业务实行专人负责、专人复核，有效杜绝差错事故的发生。
第十六条 各级各类员工在数据统计、业务操作、公文处理时应严格按照《X基金管理有限公司公文处理办法》等规定签署审核、复核意见，并提出审核、复核的依据及建议，严禁不负责任，相互推诿，草率签字。
第四章 附 则
第十七条 本办法由总裁办公会负责解释。
第十八条 本办法自印发之日起执行。
附件：《X基金管理有限公司差错事故处理记录表》
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附件
X基金管理有限公司差错事故处理记录表
年 月 日
部 门

姓 名

职务(岗位)

入公司时间

主
要
差错

事故责任人：
部门负责人
意见

年 月 日
公司分管领导意见

年 月 日
综合管理部
意见

年 月 日
公司分管
人力资源领导
意见

年 月 日
总裁办公会
审批意见

年 月 日