私募基金管理公司交易记录制度模版.docx

XXXX公司
交易记录制度

第一章 总则
为规范XXXX公司（以下简称公司）投资交易流程，建立规范、有效的交易体系，根据《中华人民共和国公司法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《公司章程》及相关法律、法规，结合公司实际，制定本制度。
第一条 交易记录原则：及时、准确、完整，“谁交易谁记录”。
第二条 交易记录内容：交易记录的信息包括：交易时间、交易标的、交易价格、操作人员、其他重要事项。

第二章 交易记录的时间和形式
第三条 记录时间：在交易发生当天记录，并形成备查资料。
第四条 主要形式：以文档和表格的形式进行记录。管理人留存交易记录的纸质文件备案。
第五条 交易记录责任人：以“谁交易谁记录”为原则，明确交易记录责任人。交易记录责任人对交易记录负责，对记录的具体内容负责。
第六条 以“AB角“制度为监督，交易并负责记录的人员为A角，提交研究报告和交易建议的投资经理为B角，如出现问题，AB角均需要对问题负责。

第三章 附则
第七条 本制度由董事会负责制定、解释由股东会通过。
第八条 本制度自颁布之日起施行。

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