证券股份有限公司绩效管理办法模版.doc

xx证券股份有限公司绩效管理办法第一章 总则 第一条 为促进公司战略目标的实现，客观衡量和合理奖惩各部门、各岗位员工职责履行情况，以创造责权明晰、奖酬分明的绩效文化，特制订本办法。 第二条 绩效管理应遵循以下原则： （一）战略导向原则。 （二）业绩导向原则。 （三）公开、公平、公正原则。 （四）合理应用原则。第三条 本办法适用于公司总部各部门、分/子公司、营业部，营销中营销序列员工按照公司相关管理办法考核。第二章 绩效管理组织 第四条 公司层面绩效管理组织架构由公司总裁办公会、人力资源部、各级管理者和员工组成。 第五条 公司总裁办公会是公司绩效管理的领导和协调机构，负责制定公司年度经营计划及年度绩效指标；负责部门目标分解及绩效评估；决策绩效管理过程中的重大问题。 第六条 人力资源部是绩效管理的组织推动者和指导者，负责制定公司绩效管理办法和绩效管理实施细则，对绩效管理过程进行组织、监督和审核，并将绩效结果应用到薪酬、激励和员工发展。 第七条 部门（负责人）是绩效管理的实施执行者，负责按照公司绩效管理流程执行绩效管理工作，包括制定部门绩效计划、对计划执行进行监控、指导，并客观、公正地对部门员工进行绩效评估。第八条 员工是绩效管理的参与者，参与员工绩效计划的制定，并在绩效管理期间与上级管理者进行持续的沟通和反馈，根据上级管理者的改进建议不断提高自身业绩和能力。第三章 绩效管理体系第九条 公司绩效实行分级管理。公司对各部门/分子公司、实施绩效管理；经纪事业部对营业部实施绩效管理；各部门/分子公司、营业部对下属员工实施绩效管理。第十条 公司绩效管理周期为年度。年初制订计划，半年回顾、调整，季度监控，年末进行考核和结果应用。营业部可根据实际需要设置不同的绩效考核周期。考核办法向人力资源部报备。第十一条 绩效管理包括绩效计划与目标设定、绩效监控与指导、绩效考核与评估、绩效结果运用四个环节。各环节的具体实施步骤与要求应根据公司绩效管理实施细则，结合每年实际情况由人力资源部发布通知并组织落实。第四章 绩效计划与目标设定 第十二条 绩效计划包括绩效指标、目标值及权重分布、工作计划及员工能力发展计划。分为部门绩效计划和员工绩效计划。 第十三条 部门绩效计划：从财务类、客户服务类、内部运营类、学习发展类四个维度，确定关键绩效指标(KPI，Key Performance Indicator)和工作任务计划，实现从公司战略到部门绩效指标的分解。由关键绩效指标及年度重点工作任务、目标值、权重及工作规划组成。根据业务特点不同，业务部门财务类和客户服务类指标之和占比70%-80%，新设业务50%-60%；职能部门财务类指标不超过20%。第十四条 员工绩效计划承接部门绩效计划，由个人绩效指标、能力素质指标和工作态度指标三部分、目标值及分别所占权重构成，由部门负责人确定。第十五条 绩效计划确认。部门绩效计划由人力资源部负责与各部门确认，报总裁办公会批准；员工绩效计划由上级主管和下级员工之间确认，报人力资源部备案。第十六条 绩效计划的制订按照公司绩效管理实施细则和通知要求执行。第五章 绩效监控与指导第十七条 绩效监控是对公司各层面绩效指标完成情况与预设目标的差异进行分析，以及时发现和解决经营管理过程中的重要问题。第十八条 绩效指导。绩效负责人应在绩效管理周期内对被评估人的工作过程进行绩效指导，包括日常指导和定期回顾。定期回顾以季度为主，根据部门和员工不同可进行调整。 第十九条 绩效计划的调整。当出现下列情况时，可对绩效计划进行调整。绩效计划的调整需按程序审批。发生以下情况时可申请计划调整： （一）公司战略或业务发展计划变更； （二）内部组织调整；（三）市场外部环境发生重大变化； （四）遇到一些不可抗拒因素等非个人主观因素，致使原绩效计划难以完成的； （五）其他需进行指标调整的情况由公司总裁办公会决定。第二十条 员工岗位和工作内容发生变动时，应相应调整员工的绩效计划。第二十一条 绩效监控与指导按照公司绩效管理实施细则和通知要求执行。第六章 绩效考核与评估第二十二条 绩效考核与评估是根据年度绩效计划确定考核单元考核周期内工作完成情况的过程，分为部门绩效评估和员工绩效评估。实施步骤包括：数据收集、绩效自评与述职、考核评估、确定绩效等级、结果审核、绩效反馈、绩效申诉。具体实施按照公司绩效管理实施细则和通知要求执行。第二十三条 部门绩效评估以业绩评估为主，以部门年度绩效计划为依据；员工绩效评估以员工个人年度绩效计划(PDP卡)为依据。第二十四条 绩效评估结果由上级绩效负责人逐级反馈给被评估者。被评估者对绩效评估结果有异议的，可以按照规定程序向相关部门或者人员提出申诉。申诉流程按照公司绩效管理实施细则和通知要求执行。第七章 绩效结果应用第二十五条 绩效评估结果的应用包括：绩效奖金、年度调薪、岗位晋升调整、员工培训等方面。第二十六条 绩效奖金分配按照“公司年度激励方案”执行；其他应用根据相关管理办法规定，报总裁办公会审批实施。 第八章 附则第二十七条 本办法由人力资源部负责解释。第二十八条 本办法自发布之日起施行。原xx证券股份有限公司绩效考核管理办法（xx号）同时废止。