证券股份有限公司PB池管理办法模版.docx

证券股份有限公司PB池管理暂行办法第一章 总则第一条 为提升公司私募服务能力，推动公司主经纪商服务开展，加强私募基金代销、种子基金孵化等业务准入和数据支撑，根据证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法等法律法规和公司证券股份有限公司主经纪商服务管理办法等制度，制定证券股份有限公司PB池管理暂行办法。第二条 本办法所称PB池，是指公司在向私募管理人提供主经纪商综合金融服务过程中采取出入池管理所形成的客户池。第三条 机构业务总部负责PB池的日常管理、建设和维护，根据监管政策、市场动态、业务需求等制定并修订有关管理规定。第二章 日常管理第四条 PB池以私募管理人为维度进行日常管理，私募管理人指发行、管理（顾问管理）私募产品的各类管理人。接受公司主经纪商服务的私募管理人均可进入PB池，主经纪商服务范围根据公司有关制度确定。第五条 管理人与公司签署主经纪商服务协议时自动调入PB池。管理人未签署主经纪商协议但实质接受公司主经纪商服务的，自公司公文审批后、主经纪商服务开始时调入PB池。管理人未接受公司主经纪商服务但开展其他形式合作的，机构业务总部可于合作开展时将其调入PB池。经公司其他部门或分支机构推荐的，自推荐函至机构业务总部审核后，可调入PB池。第六条 池内管理人受到监管处罚、破产清算、失联、涉入重大负面新闻报道时应调出PB池，但其相关信息应予以保留。第七条 公司代销私募基金原则上应由PB池内管理人管理；公司种子基金管理部门一般应于PB池内筛选私募基金组织评审并进行后续投资孵化。代销评审规则、筛选评审规则等由公司私募代销、种子基金规章制度规定。第八条 公司私募基金各项服务或合作，应优先选择PB池内适当管理人开展。公司优先根据池内管理人需求发展完善私募基金的各项服务。第九条 机构业务总部每月应对池内管理人管理水平、绩效与风险控制、管理规范性、投资团队等情况进行监测，为公司代销私募产品、种子基金等业务提供数据支持。第十条 机构业务总部应指定专人负责PB池的日常管理、更新、维护，响应相关部门及人员的业务需求。第十一条 公司相关部门及人员应对在PB池管理过程中获取的客户相关资料信息保密，不得向任何机构或个人泄露相关信息和资料，法律法规和协议合同另有规定的除外。第三章 附则第十二条 本办法由机构业务总部负责解释和修订。第十三条 本办法自下发之日起执行。