证券居间合同(自然人).doc

证券居间合同（自然人）甲方：xxx证券 营业部乙方：根据中华人民共和国合同法的有关规定，经甲、乙双方平等协商达成以下协议：第一条 合同标的和期限1、乙方受甲方的委托，作为居间人，为促成甲方与客户建立证券交易经纪关系提供缔约机会和媒介服务。甲方按本合同约定支付居间报酬。2、本合同自双方签章之日起生效，任何一方有权提出解除合同，但应当提前一周通知对方。第二条 乙方的承诺和义务1、乙方承诺：本人是具有完全缔约能力的自然人，与甲方不存在劳动用人关系，具备从事本协议居间业务所必要的业务知识，本人独立承担基于居间关系所产生的法律责任。2、乙方应当忠实履行以下义务： （1）勤勉履行本合同第一条约定的居间义务； （2）遵守证券市场的法律规范，服从甲方的各项管理制度； （3）自主开发客户，不得吸揽甲方现有客户，不得截留甲方新客户； （4）从事居间活动或对外推荐甲方业务时，应向客户表明自己的居间人身份，客观履行各项告知义务，保守当事人的商业秘密；（5）从事居间活动时，不应对客户作出任何获利或者不会发生亏损的承诺或类似承诺，推荐甲方业务所使用的宣传资料和用语，应以甲方正式提供资料为限，或取得甲方书面认可；（6）从事居间活动时，有关媒介建立证券交易经纪关系的全部事项向甲方如实报告，不得故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况，损害甲方利益； （7）乙方不得操纵、误导任何客户的意愿，不得从事有悖甲方各项规章制度、有损甲方形象和荣誉的活动或行为，否则应当赔偿甲方由此产生的全部损失； （8）乙方不得利用甲方名义从事任何违法违规行为的活动。 乙方违反以上义务，给甲方造成损失的，应当承担损害赔偿责任。第三条 甲方的义务与声明1、甲方应当忠实履行以下义务：（1）为乙方更好开展业务，甲方安排必要的业务培训；（2）甲方应按本合同第四条约定给付居间报酬；甲方违反以上义务，给乙方造成损失的，应当承担损害赔偿责任。2、甲方声明：根据法律规定，甲方对客户的基本情况和交易数据等资料负有保密义务，仅受理客户本人的查询，甲方无义务向乙方提供客户资料，包括但不限于乙方所促成的客户。第四条 居间报酬1、报酬标准：乙方所促成客户当期交易量的 %。 其中，当期交易量，专指股票的交易量。2、结算期间：甲方采用以下第 种结算期间，计算当期交易量并支付报酬。（1）按月结算，甲方应在次月第 个工作日前将当期报酬支付乙方。（2）逐笔结算， 。 3、支付方式：甲方采用以下第 种方式向乙方支付报酬。（1）转帐支付，甲方将当期报酬划入乙方在甲方开立的资金账户。（2）现金支付， 。 4、本合同所称“乙方所促成客户”及“当期交易量”，以甲方系统记录的数据为准，由双方共同确认。确认程序由甲方在其工作流程中安排。第五条 其他约定1、根据甲方经纪业务管理规定，应由客户本人到营业部办理的事宜不得由乙方代办，持有甲方认可的本人授权除外。 2、甲方对乙方促成客户所收取的佣金，不超过甲方在监管部门报备的浮动范围。如有特殊情况，由甲方与客户协商解决。3、乙方自行负担从事居间活动产生的各项费用，这些费用包括但不限于：人工费、办公费、电话费、差旅费、报刊费、招待费等。乙方所促成客户使用营业部经营场地的房租和电子设备的折旧费，原则上由乙方担负，由甲方在当期支付的居间报酬中扣除，另有约定除外。4、合同有效期内，未促成客户缔约或所促成客户未发生交易的，乙方不向甲方请求支付报酬及居间活动产生的各项费用。5、乙方所得的居间报酬应按照相关法律法规进行纳税，由此产生的责任由乙方承担。6本合同一式两份，甲乙双方各执一份。甲方：xxx证券 营业部 年 月 日 乙方：年 月 日附：1、居间人基本情况表2、居间人身份证复印件