安全风险评估管理新规制度.doc

安全风险评定和控制管理制度
１．目标
识别企业在乳胶基质和现场混装生产活动过程中可能产生危害，确定风险等级，方便于确定防治对策，作为制订安全标准化目标基础和依据，并进行有效控制。
2．范围
企业全体职员。
3．内容
3.1评价组织及职责
（1） 本企业成立风险评价小组
组长为本企业安全第一责任人，副组长为安全生产部长，组员为相关部门责任人和安全。
（2）职责
组长：直接负责风险评价工作。组织制订风险评价程序；审批《重大风险及控制方法清单》。
副组长：帮助组长做好风险评价工作。负责风险评价管理具体工作；负责组织进行风险评价定时评审；
组员：对各单位上报《LEC评价法》进行调查、核实、补充完善，确定企业重大危害和重大风险并编制《重大风险及控制方法清单》和重大隐患项目治理方案；负责相关方风险评价和风险控制。
3.2风险管理
（1） 危害识别
1）在进行危害识别时，应充足考虑：
①火灾和爆炸；一切可能造成时间或事故活动或行为
②冲击和撞击；物体打击，高处坠落，机械伤害；
③中毒、窒息、触电及辐射(电磁辐射)；
④暴露于物理性危害原因工作环境；
⑤人机工程原因(比如工作环境条件或位置舒适度、反复性工作、 照明不足等)；
⑥设备腐蚀、焊接缺点等；
⑦有毒有害物料、气体泄漏；
⑧可能造成环境污染和生态破坏活动、过程、产品和服务：包含水、气、声、渣、废物等污染物排放或处理和能源、资源和原材料消耗。
2）同时还应考虑：
①人员、原材料、机械设备和作业环境；
②直接和间接危险；
③三种状态：正常、异常及紧急状态；
④三种时态：过去、现在及未来。
（2）人不安全行为：
违反安全规则或安全常识，使事故有可能发生行类别：
1）操作错误(忽略安全、忽略警告)。
2）安全装置失效。
3）使用不安全设备。
4）手替换工具操作。
5）物体(成品、材料、工具等)存放不妥。
6）冒险进入危险场所。
7）攀坐不安全位置。
8）在起吊物下作业(停留)。
9）机器运转时加油(修理、检验、调整、清扫等)。
10）有分散注意力行为。
11）不使用必需个人防护用具或用具。
12）不安全装束。
13）对易燃易爆等危险品处理错误等。
（3）物不安全状态：
使事故可能发生不安全物体条件或物质条件（防护、保险、信号等装置缺乏或有缺点；设备、设施、工具、附件有缺点；个人防护用具用具缺乏或有缺点；生产场地环境不良。）
1）物质：火灾、爆炸性物质；毒性物质；
2）物体：防护、保险、信号等装置缺乏或有缺点；设备、设施、工具、附件有缺点；个人防护用具用具缺乏或有缺点；生产（施工）场地环境不良。
（4）有害作业环境：
1）作业场所缺点：间距不足；信号、标志没有或不妥；物体堆放不妥。
2）作业环境原因缺点：采光不良或有害；通风不良或缺氧；温度过高或过低；湿度不妥；外部噪声；风、雷电、洪水、野兽等自然危害。
（5）安全管理缺点：
1）设计、 监测方面缺点或事故（件）纠正方法不妥；
2）人员控制管理缺点：教育培训不足；雇用不妥或缺乏检验 ；超负荷；禁忌作业等；
3）工艺过程、作业程序缺点；
4）相关方管理缺点。
3.3危害识别范围
（1）计划、设计和建设、投产、运行等阶段；
（2）常规和异常活动；
（3）事故及潜在紧急情况；
（4）全部进入作业场所人员活动；
（5）原材料、产品运输和使用过程；
（6）作业场所设施、设备、车辆、安全防护用具；
（7）人为原因，包含违反安全操作规程和安全生产规章制度；
（8）丢弃、废弃、拆除和处理；
（9）气候、地震及其它自然灾难等；
（10）后期服务活动。
3.4危害识别方法
LEC评价法：采取作业条件危险性评价法，即LEC法，定量计算每一个危险源所带来风险，公式为D=LEC（其中D-生产作业条件危险性，即风险值；L-发生事故或危险事件可能性；E-人体暴露于危险环境中频率；C-发生事故或危险事件可能结果）。

3.5危害识别步骤
（1）安全办负责设计危害识别所用《LEC评价法分析统计表》表格，发至各部门；
（2）各部门负责组织人员，从本部门班组活动、产品和服务中识别出含有或可能含有危害，填写《LEC评价法分析统计表》、经本单位责任人审批后，报送安全生产部；
（3）安全部对各部门识别出来危害进行整理、汇总、分类，分类形式可按不一样危害分类；
（4）安全办组织人员进行调查、核实、补充完善，经风险评价小组讨论后制订对应控制方法。
3.6风险评价
（1）风险评价范围
1）生产经营活动；
2）生产装置；
3）储存设施；
4）检维修作业；
5）新改扩建和技术改造项目工程；
6）拆迁工程；
7）后期服务活动。
（2）评价准则依据
1）相关安全法律、法规要求；
2）行业设计规范、技术标准；
3）企业安全管理标准、技术标准；
4）协议要求；
5）企业安全生产方针和目标等。
（3）评价准则
采取作业条件危险性评价法，即LEC法，定量计算每一个危险源所带来风险，公式为D=LEC（其中D-生产作业条件危险性，即风险值；L-发生事故或危险事件可能性；E-人体暴露于危险环境中频率；C-发生事故或危险事件可能结果）
分值取值见表1。
序号
分 值
发生事故或危险事件可能性（L）
1
10
完全会被预料到
6
相当可能
3
不常常，但可能
1
完全意外，极少可能
0.5
能够设想，但高度不可能
0.2
极不可能
0.1
实际上不可能
2
分 值
人体暴露于危险环境中频率（E）
10
连续暴露于潜在危险环境
6
逐日在工作时间内暴露
3
每七天一次或偶然暴露
2
每个月一次暴露
1
每十二个月几次暴露在潜在危险环境
0.5
很罕见地暴露
3
分 值
发生事故或危险事件可能结果（C）
100
大灾难，很多人死亡，或造成重大财产损失
40
灾难，数人死亡，或造成很大财产损失
15
很严重，一人死亡，或造成一定财产损失
7
严重，严重伤害，或造成较小财产损失
3
重大，致残，或造成很小财产损失
1
引人注目，需要救护，不利于基础安全生产要求
依据公式计算风险值D，确定危险源风险等级界限值和危险程度，风险评价结果分为Ⅰ～Ⅴ（或1～5）从高至底五级，为风险控制策划提供依据。
风险值见表2。
危险源风险等级
风险值（D）
危险程度
Ⅰ（或1）
＞320
极其危险，不能继续作业
Ⅱ（或2）
160～320
高度危险，需要立即整改
Ⅲ（或3）
70～160
显著危险，需要整改
Ⅳ（或4）
20～70
可能危险，需要注意
Ⅴ（或5）
＜20
稍有危险，能够接收

（4）定性评价
依据运行经历及现有控制能力对作业活动区域内设备设施、人员、生产工艺、材料、能源、作业环境、管理情况及相关方等进行定性判定某种危险事件发生可能性和一旦危险事件发生后所带来后果，并确定该危险源风险等级，对下述情况可直接定为较高等级风险：
—— 不符合职业健康安全法律法规和其它要求，易发生较大事故，评为Ⅰ（1）级；
—— 符合GB18218《危险化学品重大危险源辨识》危险源，评为Ⅰ（1）级；
—— 曾经发生过事故而至今未采取纠正和预防方法，评为Ⅰ（1）级；
—— 上级或本单位最高管理层尤其关注风险或事故；评为Ⅰ（1）级；
—— 紧急状态下风险或事件，评为Ⅰ（1）级或Ⅱ（2）级；
—— 相关方有合理埋怨或要求，评为Ⅱ（2）级；
—— 直接观察到可能造成危险错误，且无合适控制方法，评为Ⅱ（2）级。
（5）风险控制
a) 风险控制策划标准
依据风险评价结果，对于可接收风险（Ⅴ级风险），应维持管理，经过有效方法保障其处于有效控制状态；对于不可接收风险（Ⅳ级及其以上等级风险），应制订风险控制方法（即安全对策方法），消除或降低风险，最终使其变为可接收风险。制订风险控制方法应含有针对性、可操作性和经济合理性，对象是事故隐患，关键是安全设施，不能以安全管理方法替换安全设施
b) 风险控制方法制订基础要求
各单位制订风险控制方法应从两方面制订，一是安全技术对策方法；二是安全管理对策方法。
安全技术对策方法按下列等级次序优先选择：直接安全技术方法、间接安全技术方法、指示性安全技术方法、安全管理和个体防护。具体应遵照前后次序：消除、预防、减弱、隔离、连锁、警告。
制订风险控制方法应包含关键内容：一是单元技术、布局、工艺、方法和设施、设备、装置方面；二是单元配套和辅助工程方面；三是应抢救援方法方面；四是职业健康方面；五是安全管理方面。

4 风险信息更新
本企业应不停地组织风险评价工作，识别和生产经营活动相关风险和隐患。应定时评审或检验风险控制结果。
4.1识别、评价时机
1）对于常规活动每隔十二个月应组织一次危害识别和风险评价。
2）对于很规性（如拆除、新改扩建设项目、检维修项目、开停车、较关键隐患治理项目和较关键工艺变更、设备变更项目等）危险性较大活动，在活动开始之前进行危害识别风险评价，在此基础上编制安全生产方案，并经相关领导严格审批。假如有发生严重事故可能作业活动，还应制订应急方法、编写应急预案，而且要在正式生产之前进行演练。
3）当下列情况发生时，应立即进行风险评价：
1）新或变更法律法规或其它要求；
2）操作改变或工艺改变；
3）新建、改建、扩建、技改项目；
4）有对事故、事件或其它信息新认识；
5）组织机构发生大调整。
4.2 危害（风险）更新按以下标准进行：
1）各部门将更新《LEC评价法统计表》交所在部门领导审核后，交安全生产部。安全生产部负责组织人员（或评价小组）在15个工作日内审核判定，修改后发放至各相关部门。
2）安全生产部保留危害更新所产生统计。