风险评估和控制管理新规制度.doc

风险评估和控制管理制度1. 目辨识公司范畴内危害因素，对其进行风险评价，鉴定出不可承受风险，制定有效风险控制程序，实现全过程安全控制。2. 合用范畴本制度合用于公司范畴内活动中危害辨识、评价和控制活动。3. 术语和定义危害因素危险因素是指能对人导致伤亡或对物导致突发性损害因素。有害因素是指能影响人身体健康，导致疾病，或对物导致慢性损害因素。普通状况下，两者并不加以区别而统称为危害因素，是阐明事故发生因素，即人、物、环境、管理几方面缺陷，危害是导致事故“根源或状态”。1 危险源指也许导致人员死亡、伤害、职业病、财产损失或其她损失根源或状态。2 危害辨识指辨认危害在什么状况下发生，为什么能发生，如何发生过程。危害辨识两个核心任务是辨识也许发生特定不盼望后果；辨识导致这些后果材料、系统、过程和设备特性。3 风险评价运用系统工程办法对拟建或已有工程、系统也许存在危险性及其也许发生后果进行综合评价和预测，并依照也许导致事故风险大小，提出相应风险控制办法，以达到工程、系统安全过程。4 事故指导致人员死亡、伤害、职业病、财产损失或其她损失意外事件。4. 职责n 总经理负责公司危害辨识、风险评价和风险控制策划组织领导工作，并提供重大危险控制所需资源。n 安全环保部 负责危害辨识、风险评价及重大风险因素控制筹划制定。 对不可承受风险控制筹划贯彻状况进行监督管理。 负责环境污染危害辨识与风险评价。 负责环境污染不可承受风险治理和控制筹划。n 生产技术部 负责组织生产工艺、工程项目危害辨识与风险评价。 负责生产工艺、工程项目方面不可承受风险治理项目立项管理。 按照“三同步”规定，保证防止工伤事故和职业病职业安全健康设施与主体工程同步设计同步施工同步投入生产和使用。 负责组织电气、机械设备设施危害辨识与风险评价。 负责电气、机械设备设施不可承受风险治理项目立项管理。n 财务部负责不可承受风险治理所需费用支付，保证专款专用。n 分厂 负责公司作业范畴内危险辨识与风险评价。 负责作业范畴内不可承受风险治理项目立项管理。 实行公司评价出风险因素控制筹划。5. 工作程序4.4.1 危害辨识与风险评价组织机构公司危害辨识与风险评价领导小组组 长：主管安全副总经理副组长：安全环保部部长成 员：各部室负责人 各分厂厂长危害辨识与风险评价专业小组危害辨识与风险评价专业小组分安全专业小组；生产技术专业小组、机动能源专业小组：3.1 安全专业危害辨识与风险评价小组组长由安全环保部部长兼任，副组长由安全环保部主管人员兼任；3.2 生产工艺、工程项目专业危害辨识与风险评价小组组长由生产技术部部长兼任，副组长由生产技术部副部长兼任；3.3 电气、机械设备设施专业危害辨识与风险评价小组组长由生产技术部部长兼任，副组长由生产技术部主管电气、机械设备人员兼任；3.4 专业小构成员：安全技术管理人员、生产技术管理人员、电气、机械设备技术管理人员、环保技术管理人员。分厂危害辨识与风险评价专业小组组 长：分厂厂长副组长：分厂主管安全副厂长成 员：安全员、设备技术员、生产技术员及班组长。危害辨识与风险评价人员规定：4.1 具备安全管理经验或具备有关专业职称人员；4.2 具备丰富现场施工经验和分析、表达能力；4.3 重要人员应接受过专业培训。4.4.2 划分作业活动4.2.1 普通状况下，可按如下办法划分作业活动：4.3.1 按生产（工作）流程阶段划分；4.3.2 按地理区域划分；4.3.3 按生产设备划分；4.3.4 按作业任务划分；4.3.5 上述几种办法结合。4.2.2 收集有关信息，作业活动信息涉及：4.7.1 任务：实行地点，持续时间，人员，实行频率等；4.7.2 设备：也许用到机械、设备、工具及其使用阐明；4.7.3 物资:用到或遇到物质及其物理形态（烟气、蒸汽、液体、粉末、固体）和化学性质等关于资料；4.7.4 现场控制办法：操作规程、安全规程、作业程序和作业指引书，员工能力及已接受有关培训，现场安全控制设施；4.7.5 手工操作：也许要手工搬运物料尺寸、形状、重量、表面特性，要用手移动物料距离和高度；4.7.6 数据：作业活动及作业环境监测数据；4.7.7 事故：与该工作活动关于事故经历；4.7.8 现场工作环境（条件）：空间、高度、温度、湿度、安全防护设施等状况。4.4.3 危害因素辨认 5.1.1 危害分级根据：a） 法律、法规（职业性接触毒物危害限度分级（GB504485）和有毒作业分级（GB1233190）等）；b） 危害和事故伤亡限度、规模；c） 事故发生频率；d） 有关方关注限度；e） 财产损失额度；f） 减少风险难度。5.1.2 危害因素分类按导致事故发生直接因素划分危害类型。分为人不安全行为、物不安全状态、环境缺陷以及管理缺陷等四个方面。a） 人不安全行为：5.2.1 操作错误、忽视安全、忽视警告；5.2.2 导致安全装置失效；5.2.3 使用不安全设备；5.2.4 手代替工具工作；5.2.5 物品（指成品、半成品、材料、工具、切屑和生产用品等）存储不当；5.2.6 冒险进入危险场合；5.2.7 攀坐不安全位置（如平台护栏、汽车挡板、吊车吊钩）；5.2.8 在起吊物下作业、停留；5.2.9 机器运转时加油、修理、检查、调节、焊接、清扫等工作；5.2.10 有分散注意力行为；5.2.11 在必要使用个人防护用品、用品作业或场合中，忽视其使用；5.2.12 不安全装束；5.2.13 对易燃、易爆等危险物品解决错误；5.2.14 误动作；5.2.15 其她不安全行为。b） 物不安全状态：a） 设备、设施、工具、附件有缺陷；b） 防护、保险、信号装置缺少或有缺陷。c） 环境缺陷：a） 作业场合缺陷；b） 作业环境不良。d） 管理缺陷：5.3.1 制度缺少；5.3.2 机构设立和人员配备有缺陷；5.3.3 安全培训教诲和考核有缺陷；5.3.4 安全投入局限性；5.3.5 监督与寻常检查；5.3.6 应急救援有缺陷。5.1.3 事故分类参照公司职工伤亡事故分类（GB 6441-86），重要分为20类，涉及物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他伤害。5.1.4 危害辨识对象a） 作业现场方面5.3.2.1 作业现场方面重要涉及作业全过程、作业环境、劳保用品以及职业卫生方面，将以上方面融合于每一岗位或作业工种中，以“工种”为载体，贯穿作业全过程；5.3.2.2 重要体现于每一作业工种人在工余、工前、作业前、作业中、作业后每一环节中也许受到伤害。b） 生产工艺流程方面：a） 设计方面：安全预评价、三同步、设计文献和图纸；b） 生产工艺方面：生产工艺适合生产条件；考虑特殊灾害影响；设备、设施之间互相匹配，并满足工序规定；各工序之间互相匹配，并满足生产规定；生产作业顺序和方式适应生产现状；生产作业范畴在作业允许证划定范畴内。c） 生产保障系统：运送线路、供配电、防排水、防灭火、维修等；d） 变化管理方面：工艺改造、设备设施改造等变化管理制度、变化系统文献、人员变化等。c） 设备设施方面：a） 全过程控制：规划、采购、安装（建设）、调试、验收、使用、维护和报废；b） 原始技术资料和图纸；c） 维修维护；d） 检测检查：特种设备、安全标志产品、特殊设施。5.1.5 危害辨识办法依照公司生产特点与管理形式，危害辨识重要采用如下办法：a） 询问与交流法；b） 专家分析法；c） 现场观测法；d） 查阅记录法；e） 工作任务分析法；f） 安全检查表法；g） 作业条件危险性评价法。重要以访谈法为主，通过召开班组会形式，由工作小构成员对员工进行询问，与员工进行交流，从而找出员工在作业过程中也许会受到所有伤害类型及其因素。5.1.6 辨识与评价程序危害辨识与风险评价应涉及如下过程：10.1 准备；10.2 危害辨识；10.3 危险源转化为风险条件；10.4 量化风险成果；10.5 划分风险级别。5.1.7 辨识与评价应考虑下列因素：5.3.4.1 在中毒窒息风险评价时，应考虑也许致因因素，涉及：有害气体积聚区域、通风不良、火灾影响。5.3.4.2 在水灾风险评价时，应考虑也许不同突水来源，涉及：地下水；地表水；降雨及融雪。5.3.4.3 在火灾风险评价时，应否考虑也许不同火灾类型，涉及： 固体材料火灾、液体或液化固体火灾、气体或液化气泄漏火灾、粉尘燃爆火灾。5.3.4.4 在机械伤害风险评价时，应考虑也许不同致因因素，涉及：穿孔机械；铲装机械；运送机械；排土机械；破碎机械；排水机械；压风机械；支护机械。5.3.4.5 在乎外爆炸风险评价时，应考虑：燃料油；锅炉。5.3.4.6 机动设备与交通风险评价时，应考虑采购、维护、检查、自然环境、运送物料特性、路线、时间性等因素。5.3.4.7 在对核心设备进行风险评价时，应考虑其可靠性、安全性、经济性。5.3.4.8 对人机工效进行调查时，应涉及：重复运动、使用电动工具、作业姿势、座位舒服度、环境条件、易接近限度。5.3.4.9 在对心理性危害进行辨认时与否考虑了下列因素：工作因素、人为因素、个人生活环境因素。5.3.4.10 照明测量过程应考虑应急时照明设备、照明时间、能见度、照明源布置状况。5.3.4.11 对辨认暴露于物理、化学、生物和人机工效，也许导致严重健康风险危害，应完毕定量监测比例。5.3.4.12 应考虑职业危害监测与否符合法律法规与其她规定及比例。5.3.4.13 应考虑职业危害监测设备定期校正比例。5.3.4.14 应考虑风险概述一致性、可审核性、持续性。4.4.4 风险评价办法a） LEC评价法：LEC法是运用与系统风险率关于3种指标值之积来评价系统人员伤亡风险大小，这3种因素是：L发生事故也许性大小；E人体暴露在危险环境中频繁限度；C一旦发生事故会导致损失后果。风险值D =后果L暴露E也许性Cb） 初始风险评价a） 凡新工艺流程、新工程项目必要进行初始风险评价。b） 初始风险评价过程应综合考虑：a） 生产工艺流程风险；b） 危险物质风险；c） 设备、设施风险；d） 环境风险；e） 职业卫生风险；f） 管理风险；g） 法律、法规、原则需求；h） 有关方观点。5.4.3.3 初始风险评价成果应涉及各种风险也许发生过程描述和风险级别，并按危险性排序。5.4.3.4 初始风险评价成果文献化，各单位应根据初始风险评价成果进行风险分级管理。c） 持续风险评价a） 各分厂应持续地进行风险评价，及时解决重大风险。b） 持续风险评价惯用办法涉及：a） 使用前检查；b） 筹划任务观测；c） 设备检查；d） 工前危险预知；e） 交接班检查；f） 定期安全检查g） 定期检修；h） 安全原则化系统评价。d） 风险评价筹划5.3.7.1 依照生产特点，应制定风险评价筹划如下：5.4.1 冶炼作业风险评价；5.4.2 工程地质风险评价；5.4.3 设备设施风险评价；5.4.4 职业卫生风险评价；5.4.5 交通、运送风险评价；5.4.6 危险物料风险评价；5.4.7 火灾风险评价；5.4.8 水灾风险评价；5.4.9 紧急状况风险评价。5.3.7.2 风险评价筹划必要配备相应资源。e） 风险评审安全环保部依照所完毕初始风险评价工作成果，对各个分厂汇总风险评价成果进行核算，并进一步完毕其她评审工作。5.4.3.1 核算已完毕风险评价工作：a） 核算每个分厂列出工种与否全面，核算重要设备设施与否所有涉及在内，核算工艺流程与否符合实际状况，核算各职能部室评价与否精确；b） 核算作业过程评价表中各工种作业过程与否有条理，与否有缺漏；c） 核算其采用LEC法评价与否符合实际状况，与否精确，核算所拟定风险级别与否精确；d） 核算所拟定不可承受风险与否精确；e） 核算所提出风险控制办法与否实际、合理。5.4.3.2 评审如下三个方面：5.4.4.1 获取和辨认合用法规和其她规定，收集各个部室、分厂法规、制度、安全操作规程等资料，评审其与否健全、与否有效、与否执行贯彻到位，即符合性、实行性和有效性；5.4.4.2 对既往事故进行分析总结，收集以往事故事件资料，进行分类汇总、记录、分析和总结；5.4.4.3 对既有规章制度、文献、机构和职责进行评审，评审其与否健全、与否有效、与否执行，安全职责与否明确。5.4.3.3 新建、改建、扩建项目危害辨识、风险评价工作，按照实行指南规定执行时，可参照政府单位承认有资质机构提出劳动安全卫生预评价报告。5.4.7风险级别鉴定，使用LEC评价法评价出如下风险级别。五级：超过320，为非常高风险，极其危险，不能继续作业，考虑放弃、停止本项作业。四级：160至320，为高风险，高度危险，需要及时整治纠正。三级：70至160，为中风险，明显危险，需要整治纠正。二级：20至70，为也许风险，普通危险，需要关注。一级：20如下，为可接受风险，稍有危险，可以接受容忍。4.4.5 风险控制办法a） 风险分级管理5.4.5.1 风险限度在四级及以上，定为公司核心任务、核心设备或核心工艺，由生产技术部、安全环保部组织有管单位现场制定安全办法；5.4.5.2 风险限度达到三级，定为分厂核心任务、核心设备或核心工艺，由分厂主管领导组织分厂生产、安全等关于部室现场制定安全办法；5.4.5.3 作业风险限度达到二级，定为工段或班组核心任务，由工段或班组组织公司安全、技术管理人员制定安全办法。b） 风险控制筹划对风险控制重要采用如下一项或多项办法组合：A制定目的、指标及管理方案；（例：技术改造、上硬件设施）B制定安全规章制度；C制定应急预案与响应；D制定核心任务作业指引书；E执行工作票制度；F执行危险作业审批制度；G编制安全操作规程；H制定安全检查表（寻常、专项）；I加强培训教诲；J保持既有办法。c） 安全环保部监督、协调各部室、分厂对重大风险进行有效控制；对各部室、分厂风险控制有效性实行监督、评价。d） 分厂每年根据当年内、外部条件，对单位管理、生产活动进行一次危害辨识、危险评价工作，并将辨识和危险评价成果报安全环保部。e） 各单位根据风险评价成果，汇总公司风险级别、核心任务、核心设备、核心工艺以及各类风险控制办法。f） 生产分厂、安全环保部应依照危害辨识与风险评价成果，制定相应风险控制办法，以达到有效控制。g） 风险控制办法拟定，应遵循下列原则：a） 消除；b） 代替；c） 工程控制、隔离；d） 管理办法；e） 个体防护。h） 当员工安全健康与财产保护发生矛盾时，应优先考虑保证员工安全健康办法。i） 重大风险控制办法按重大危险源监控和重大隐患整治制度执行。j） 作业过程方面重大风险控制按安全原则化系统作业管理制度执行。k） 设备设施方面风险控制按设备设施管理制度执行。l） 工艺方面风险控制按工艺管理制度及关于生产保障系统管理制度执行。m） 职业危害风险控制办法按职业危害控制制度执行。n） 对危险作业或进入危险区域作业按允许作业管理制度执行。认真执行危险作业审批制度和工作票制度。o） 供应商与承包商方面风险控制按供应商管理制度和承包商管理制度执行。p） 管理过程中风险控制按安全原则化系统关于制度执行。4.4.6 危害辨识与危险评价工作更新5.4.6.1 安全环保部每年三月应组织关于单位对公司危险源、风险评价成果、风险控制办法进行重新确认，如有变化予以更新。5.4.6.2 安全环保部应定期进行危害辨识与风险评价回顾。并依照危害辨识、风险评价成果及更新状况，并采用相应控制办法。5.4.6.3 新施工项目由施工单位负责人组织对新施工项目进行危害辨识，填写危害辨识与风险评价表。上报安全环保部，由安全环保部进行风险评价，对新产生重大风险制定控制办法予以实行。5.4.6.4 当发生下列状况之一时，应重新进行危害辩识与危险评价工作：a） 当法律、法规更新时；b） 当生产活动内容或工艺发生重大变化时；c） 当危害辨识与危险评价知识或办法有所进步以为必要时；d） 当安全检查中发现重大事故隐患时；e） 当有新设备、新工艺、新材料时；f） 其她状况需要时。4.4.7 员工教诲和培训a） 劳动工资培训部应按照安全教诲与培训管理制度，组织对危险源监控管理人员、作业人员进行安全教诲和技术培训，并建立教诲培训档案。b） 教诲和培训内容如下：5.5.1 危害辨识；5.5.2 危害安全管理制度和安全操作规程；5.5.3 危害也许发生事故时危害后果；5.5.4 事故案例和预案事故办法；5.5.5 自我防护办法办法；5.5.6 发生事故报告办法。6. 有关文献a) GB5044-85职业性接触毒物危害限度分级b) GB12331-90有毒作业分级c) GB 6441-86公司职工伤亡事故分类d) 变化管理制度 e) 重大危险源监控和重大隐患整治制度 f) 设备设施管理制度 g) 工艺管理制度 h) 职业危害控制制度 i) 允许作业管理制度 j) 危险作业审批制度 k) 工作票制度l) 供应商管理制度 m) 承包商管理制度 n) 安全教诲与培训管理制度 7. 有关记录a) 风险评价筹划风险评价筹划表序号评价时间评价项目名称评价根据评价办法控制办法责任单位风险评价结论评价审核单位b) 危害辨识与风险评价表危险源辨识、风险评价及控制办法一览表单位： 时间： 年 月序号作业活动危险因素危害方式也许导致事故评价方式： D=LEC危险级别控制办法LECD7.3重大危险源清单重要危险源清单单位： 年度：序号作业活动危险因素也许导致事故风险级别责任单位控制办法单位负责人： 制表人：