安全风险评估和控制管理新规制度.docx

安全风险评定和控制管理制度1 目标 为对企业作业活动和服务过程中危险、危害原因进行辨识和风险评定，以确定重大危险源，进而为风险控制提供依据，以实现安全管理标准化，特制订本制度2适用范围适适用于企业作业活动和服务全过程中风险原因识别、评价、控制和管理。3 支持/相关文件3.1水利水电工程施工安全管理导则（SL721-）3.2水电水利工程施工重大危险源辨识及评价导则（DLT 5274-)4职责和权限4.1各职能部门负责识别、评价、控制和管理和本部门相关风险原因，确定重大风 险源，制订对风险原因控制措施。4.2各项目部负责识别、评价、控制和管理和本单位相关风险原因，确定重大风险 源，制订对风险原因控制措施。4.3各职能部门、各项目部应依据施工进展，对危险源实施动态辨识、评价和控制。4.4本制度由企业安全质量环境保护部负责编制、修订、解释，部门责任人审核、常务副 总经理同意。5定义 重大危险源依据可能造成人员伤亡数量和财产损失情况进行分级，能够按下标准分为 4 级：5.1一级重大危险源：是指可能造成 30 人以上（含 30 人）死亡，或 100 人以上（含100 人）重伤，或造成 1 亿元以上直接经济损失危险源。5.2二级重大危险源：是指可能造成 10 人29 人死亡，或 50 人99 人重伤，或造成 5000 万元以上 1 亿元以下直接经济损失危险源。5.3三级重大危险源：是指可能造成 3 人9 人死亡，或 10 人49 人重伤，或造成 1000 万元以上 5000 万元以下直接经济损失危险源。5.4四级重大危险源：是指可能造成 3 人以下死亡，或 10 人以下重伤，或造成 1000 万元以下直接经济损失危险源。6程序6.1工作步骤6.1.1选择活动、过程和服务6.1.2进行活动、过程和服务中危险源识别。6.1.3进行危险源定性和定量评价。6.1.4确定危险源辨识及风险评价一览表（台帐）和重大危险源清单。6.2具体实施要求6.2.1选择活动、过程和服务6.2.1.1风险原因识别和评价关键内容：相关法律、法规及其它应遵守要求；识别活动、产品、服务或运行条件职业健康安全风险；对相关职业健康安全管理通例、制度调查；对以往事件、事故和紧急状态调查资料进行评定。 6.2.1.2风险原因识别和评价时机以作业活动和服务过程为对象，每十二个月最少进行一次风险源辨识和评价。在相关法律、法规变更或企业活动、产品、服务、运行条件和相关方要 求等情况发生改变时，可动态进行风险原因评价。6.2.1.3风险原因识别范围施工作业活动类：明挖施工，洞挖施工，石方爆破，填筑工程，灌浆工程，斜 井竖井开挖，地质缺点处理，砂石料生产，混凝土生产，混凝土浇筑，脚手架工程，金 属结构制作、安装及机电设备安装，建筑物拆除等。大型设备类：通勤车辆，大型施工设备等。设施、场所类：存弃渣场，爆破器材库，油库油罐区，材料设备仓库，供水系 统，供风系统，供电系统，金属结构厂、转轮厂、修理厂及钢筋长等金属结构制作场所， 道路桥梁隧洞等。危险环境类：不良地质地段，潜在滑坡区，超标准洪水，粉尘、有毒有害气体 及有毒化学品泄漏环境等。其它。6.3进行活动、过程和服务中危险源识别。6.3.1危害辨识应全方面考虑三种时态、三种状态和六种类型：6.3.1.1三种时态过去：即指以往施工并遗留下来，对现在活动和过程仍存在影响危害危 险。现在：即指现在正发生或存在并对活动和过程连续产生影响危害危险。未来：即指计划中活动在未来可能产生影响危害危险。6.3.1.2三种状态正常状态：指连续、稳定、例行和已做出计划安排活动状态。异常状态：非例行、不常常发生活动状态。紧急状态：指可能突发造成发生安全事故或职业病危害危险。6.3.1.3六种类型物理性危害危险原因：如设备设施缺点、防护缺点、电危害等；化学性危害危险原因：如易燃易爆物质、有毒物质等；生物性危害危险原因：如致病微生物、传染病媒介物等；生理及心理性危害危险原因：如健康情况异常、从事禁忌活动等；行为性危害危险原因：如指挥失误、操作失误等；其它危害危险原因：如管理缺点、制度不健全等。 6.3.2危险源辨识方法6.3.2.1问询和交流。6.3.2.2现场观察。 6.3.2.3查询相关统计。 6.3.2.4获取外部信息。 6.3.2.5安全检验表法。 6.4风险评价方法6.4.1 风险评价方法采取 DLEC 法（作业条件危险性评价法），采取 L（事故或危险 事件发生可能性）、E（人员暴露于危险环境中频率）和 C（危险严重程度：一旦发 生事故可能造成后果）三个和系统风险相关原因之积来评价操作人员伤亡风险大小（见附件一：危险源辨识及安全风险评价表）：事故或危险事件发生可能性（L）分数值事故发生可能性分数值事故发生可能性10完全能够预料0.5很不可能，能够设想6相当可能0.2极不可能3可能，但不常常发生0.1实际不可能1可能性很小，完全意外人员暴露于危险环境中频率（E）分数值暴露于危险环境中频率分数值暴露于危险环境中频率10连续暴露2每个月一次暴露6天天工作时间内暴露1每十二个月几次暴露3每七天一次，或偶然暴露0.5很罕见暴露危险严重程度：发生事故可能造成后果（C）分数值发生事故可能造成后果分数值发生事故可能造成后果100大灾难，很多人死亡，或造成重大财产损失7严重，重伤，或造成较小财产损失40灾难，数人死亡，或造成很大财产损失3重大，致残，或很小财产损失15很严重，一人死亡，或造成一定财产损失1引入注目，需要救护，或不利于基础安全卫生要求6.4.2D 参数是指危险性等级数值，即 L、E、C 乘积 危险性等级划分以作业条件危险性大小 D 值作为标准，当 D 值大于 70 时为重大危险源。D危险程度危险等级D320极其危险，不能继续作业依据本制度第 5 款 要求评定160D320高度危险，需要立即整改70D160显著危险，需要整改20D70通常危险，需要注意D20稍有危险，能够接收6.5风险控制依据危险源辨识、评价结果，相关单位应对存在重大风险源采取控制方法（见附 件二：重大危险源清单及其控制方法）。6.5.1 制订风险控制方法标准6.5.1.1 首先是采取方法消除风险方法；6.5.1.2其次是降低风险方法（降低人身伤害和健康损害发生可能性或潜在严 重程度，可采取工程控制方法，）；6.5.1.3 再次是采取个体防护装备方法。6.5.2 风险控制方法确定6.5.2.1对于 D 值低于 70 风险采取维持现有管理方法进行控制，但要进行定时绩效 监测并保持控制统计。6.5.2.2对于 D 值高于 70 及以上重大风险源可采取工程技术、教育培训和应急预案 等方法进行控制，将重大风险限制在可控范围内，预防和降低生产安全事故发生。7危险源辨识、评价汇报 危险源辨识及评价完成时，各单位应编制危险源辨识、评价汇报，指出应关键防范重大危险、有害原因，明确关键安全对策方法。汇报应包含以下内容： 7.1工程介绍（单位基础情况）；7.2 评价方法及标准；7.3 辨识及评价；7.4 安全对策及方法；7.5 重大事故应急预案。8 其它要求8.1 各项目部责任人应组织对生产施工作业区、物资仓储区、生活办公区等范围进行 危险源辨识、评价，确定危险等级，评价过程做到全覆盖、零遗漏，评价结论清楚、准 确，并建立危险源辨识、评价清单（见附件 1）。8.2 危险源辨识、评价过程中，凡被评价为重大危险源，责任项目部应制订控制措 施，建立重大危险源清单（见附件 2），并报行政主管部门进行立案，完善报备资料。 8.3 各项目部应将危险源辨识、评价结果，通知全体施工作业人员，确保现场施工人 员清楚本岗位相关危险源及其控制方法。同时，各项目部应明确危险源各级监管责任 人和监管要求，严格落实分级控制方法，确保管理方案、施工技术方案、安全方法实施 到位。8.4各项部应针对存在重大危险源建立专员巡视制，并完整统计巡视过程及存在问 题，且跟踪落实防范方法落实情况，确保安全隐患立即发觉、立即治理。8.5各项目部应依据施工进展，对危险源实施动态辨识、评价和控制，并立即将辨 识危险源和控制方法向全部施工作业人员进行通知。8.6各项目部应在危险性较大作业现场设置显著安全警示标志和警示牌，警示牌应 包含名称、地点、责任人员、事故模式、控制方法等内容。9附则 本制度自下发之日实施。10附件 附件一：危险源辨识及安全风险评价表 附件二：重大危险源清单及其控制方法危险源辨识及安全风险评价表编号：序 号施工工序/场所作业活动/管理过程危险源采取方法前D=LEC采取方法后D=LEC风险 等 级风险 等级 类别是否 可接 收是否补充 新措 施LECDLECD一、物体打击（可能造成事故/伤害类型 01）11615901310303通常风险234二、高处坠落（可能造成事故/伤害类型 09）1234填报单位：填报日期：说明：参考上述样表，参考企业职员伤亡事故分类（GB 6441-1986），从物体打击、高处坠落、机械伤害、坍塌、车辆伤害、起重伤害、火灾、爆炸（锅 炉、容器及其它）、灼烫、淹溺、中毒和窒息、冒顶片帮、放炮、其它伤害等事故类型及辐射伤害、食物中毒和传染病及管理过程和社会风险等进行辨识、评 价。重大危险源清单及其控制方法编号：序 号危险源施工工 序/场所影响时态/ 状态管理方法控制方法风险事故类型：一、1现场临建区：因为基础下沉，墙体、楼板开裂、狂 风暴雨等致房屋、工棚局 部或全部坍塌，伤人伤物（办公楼、库房、修理房 修缮不立即或不善）/影响职员身体 健康、生命安 全或国家财产 安全过去/现在/ 未来/正常坚持落实实施并连续改善“培训、意识和 能力控制”程序，落实安全组织方法、制 定并实施安全技术方法方案、职业健康安 全和环境管理方案；确保安全投入进行防 护并连续改善。1、加强教育培训，对工人要有针对性 技术交底，加强过程检验； 2、按规范编制专题施工方案、严格按方 案要求施工、搭设安全防护棚或防护栏 杆。2风险事故类型：二、123同意：审核：填表人：说明：针对辨识评价确定高风险作业列出清单，描述控制方法。