安全风险评估和控制管理新规制度.docx

安全风险评定和控制管理制度
1 目标 为对企业作业活动和服务过程中危险、危害原因进行辨识和风险评定，以确定重大危险源，进而为风险控制提供依据，以实现安全管理标准化，特制订本制度
2 适用范围
适适用于企业作业活动和服务全过程中风险原因识别、评价、控制和管理。
3 支持/相关文件
3.1 水利水电工程施工安全管理导则（SL721-）
3.2 水电水利工程施工重大危险源辨识及评价导则（DLT 5274-)
4 职责和权限
4.1 各职能部门负责识别、评价、控制和管理和本部门相关风险原因，确定重大风 险源，制订对风险原因控制措施。
4.2 各项目部负责识别、评价、控制和管理和本单位相关风险原因，确定重大风险 源，制订对风险原因控制措施。
4.3 各职能部门、各项目部应依据施工进展，对危险源实施动态辨识、评价和控制。
4.4 本制度由企业安全质量环境保护部负责编制、修订、解释，部门责任人审核、常务副 总经理同意。
5 定义 重大危险源依据可能造成人员伤亡数量和财产损失情况进行分级，能够按下标准分为 4 级：
5.1 一级重大危险源：是指可能造成 30 人以上（含 30 人）死亡，或 100 人以上（含
100 人）重伤，或造成 1 亿元以上直接经济损失危险源。
5.2 二级重大危险源：是指可能造成 10 人～29 人死亡，或 50 人～99 人重伤，或
造成 5000 万元以上 1 亿元以下直接经济损失危险源。
5.3 三级重大危险源：是指可能造成 3 人～9 人死亡，或 10 人～49 人重伤，或造
成 1000 万元以上 5000 万元以下直接经济损失危险源。
5.4 四级重大危险源：是指可能造成 3 人以下死亡，或 10 人以下重伤，或造成 1000 万元以下直接经济损失危险源。
6 程序
6.1 工作步骤
6.1.1 选择活动、过程和服务
6.1.2 进行活动、过程和服务中危险源识别。
6.1.3 进行危险源定性和定量评价。
6.1.4 确定危险源辨识及风险评价一览表（台帐）和重大危险源清单。
6.2 具体实施要求
6.2.1 选择活动、过程和服务
6.2.1.1 风险原因识别和评价关键内容：
——相关法律、法规及其它应遵守要求；
——识别活动、产品、服务或运行条件职业健康安全风险；
——对相关职业健康安全管理通例、制度调查；
——对以往事件、事故和紧急状态调查资料进行评定。 6.2.1.2 风险原因识别和评价时机
——以作业活动和服务过程为对象，每十二个月最少进行一次风险源辨识和评价。
——在相关法律、法规变更或企业活动、产品、服务、运行条件和相关方要 求等情况发生改变时，可动态进行风险原因评价。
6.2.1.3 风险原因识别范围
——施工作业活动类：明挖施工，洞挖施工，石方爆破，填筑工程，灌浆工程，斜 井竖井开挖，地质缺点处理，砂石料生产，混凝土生产，混凝土浇筑，脚手架工程，金 属结构制作、安装及机电设备安装，建筑物拆除等。
——大型设备类：通勤车辆，大型施工设备等。
——设施、场所类：存弃渣场，爆破器材库，油库油罐区，材料设备仓库，供水系 统，供风系统，供电系统，金属结构厂、转轮厂、修理厂及钢筋长等金属结构制作场所， 道路桥梁隧洞等。
——危险环境类：不良地质地段，潜在滑坡区，超标准洪水，粉尘、有毒有害气体 及有毒化学品泄漏环境等。
——其它。
6.3 进行活动、过程和服务中危险源识别。
6.3.1 危害辨识应全方面考虑三种时态、三种状态和六种类型：
6.3.1.1 三种时态
——过去：即指以往施工并遗留下来，对现在活动和过程仍存在影响危害危 险。
——现在：即指现在正发生或存在并对活动和过程连续产生影响危害危险。
——未来：即指计划中活动在未来可能产生影响危害危险。
6.3.1.2 三种状态
——正常状态：指连续、稳定、例行和已做出计划安排活动状态。
——异常状态：非例行、不常常发生活动状态。
——紧急状态：指可能突发造成发生安全事故或职业病危害危险。
6.3.1.3 六种类型
——物理性危害危险原因：如设备设施缺点、防护缺点、电危害等；
——化学性危害危险原因：如易燃易爆物质、有毒物质等；
——生物性危害危险原因：如致病微生物、传染病媒介物等；
——生理及心理性危害危险原因：如健康情况异常、从事禁忌活动等；
——行为性危害危险原因：如指挥失误、操作失误等；
——其它危害危险原因：如管理缺点、制度不健全等。 6.3.2 危险源辨识方法
6.3.2.1 问询和交流。
6.3.2.2 现场观察。 6.3.2.3 查询相关统计。 6.3.2.4 获取外部信息。 6.3.2.5 安全检验表法。 6.4 风险评价方法
6.4.1 风险评价方法采取 D＝LEC 法（作业条件危险性评价法），采取 L（事故或危险 事件发生可能性）、E（人员暴露于危险环境中频率）和 C（危险严重程度：一旦发 生事故可能造成后果）三个和系统风险相关原因之积来评价操作人员伤亡风险大小
（见附件一：危险源辨识及安全风险评价表）：

事故或危险事件发生可能性（L）

分数值
事故发生可能性
分数值
事故发生可能性
10
完全能够预料
0.5
很不可能，能够设想
6
相当可能
0.2
极不可能
3
可能，但不常常发生
0.1
实际不可能
1
可能性很小，完全意外

人员暴露于危险环境中频率（E）

分数值
暴露于危险环境中频率
分数值
暴露于危险环境中频率
10
连续暴露
2
每个月一次暴露
6
天天工作时间内暴露
1
每十二个月几次暴露
3
每七天一次，或偶然暴露
0.5
很罕见暴露

危险严重程度：发生事故可能造成后果（C）

分数值
发生事故可能造成后果
分数值
发生事故可能造成后果
100
大灾难，很多人死亡，或造成重大
财产损失
7
严重，重伤，或造成较小财产
损失
40
灾难，数人死亡，或造成很大财产
损失
3
重大，致残，或很小财产损失
15
很严重，一人死亡，或造成一定
财产损失
1
引入注目，需要救护，或不利于
基础安全卫生要求
6.4.2 D 参数是指危险性等级数值，即 L、E、C 乘积 危险性等级划分以作业条件危险性大小 D 值作为标准，当 D 值大于 70 时为重大危险源。

D
危险程度
危险等级
D>320
极其危险，不能继续作业

依据本制度第 5 款 要求评定
160＜D≤320
高度危险，需要立即整改
70＜D≤160
显著危险，需要整改
20＜D≤70
通常危险，需要注意
D≤20
稍有危险，能够接收
6.5 风险控制
依据危险源辨识、评价结果，相关单位应对存在重大风险源采取控制方法（见附 件二：《重大危险源清单及其控制方法》）。
6.5.1 制订风险控制方法标准
6.5.1.1 首先是采取方法消除风险方法；
6.5.1.2 其次是降低风险方法（降低人身伤害和健康损害发生可能性或潜在严 重程度，可采取工程控制方法，）；
6.5.1.3 再次是采取个体防护装备方法。
6.5.2 风险控制方法确定
6.5.2.1 对于 D 值低于 70 风险采取维持现有管理方法进行控制，但要进行定时绩效 监测并保持控制统计。
6.5.2.2 对于 D 值高于 70 及以上重大风险源可采取工程技术、教育培训和应急预案 等方法进行控制，将重大风险限制在可控范围内，预防和降低生产安全事故发生。
7 危险源辨识、评价汇报 危险源辨识及评价完成时，各单位应编制危险源辨识、评价汇报，指出应关键防范重大危险、有害原因，明确关键安全对策方法。汇报应包含以下内容：
7.1 工程介绍（单位基础情况）；
7.2 评价方法及标准；
7.3 辨识及评价；
7.4 安全对策及方法；
7.5 重大事故应急预案。
8 其它要求
8.1 各项目部责任人应组织对生产施工作业区、物资仓储区、生活办公区等范围进行 危险源辨识、评价，确定危险等级，评价过程做到全覆盖、零遗漏，评价结论清楚、准 确，并建立危险源辨识、评价清单（见附件 1）。
8.2 危险源辨识、评价过程中，凡被评价为重大危险源，责任项目部应制订控制措 施，建立重大危险源清单（见附件 2），并报行政主管部门进行立案，完善报备资料。 8.3 各项目部应将危险源辨识、评价结果，通知全体施工作业人员，确保现场施工人 员清楚本岗位相关危险源及其控制方法。同时，各项目部应明确危险源各级监管责任 人和监管要求，严格落实分级控制方法，确保管理方案、施工技术方案、安全方法实施 到位。
8.4 各项部应针对存在重大危险源建立专员巡视制，并完整统计巡视过程及存在问 题，且跟踪落实防范方法落实情况，确保安全隐患立即发觉、立即治理。
8.5 各项目部应依据施工进展，对危险源实施动态辨识、评价和控制，并立即将辨 识危险源和控制方法向全部施工作业人员进行通知。
8.6 各项目部应在危险性较大作业现场设置显著安全警示标志和警示牌，警示牌应 包含名称、地点、责任人员、事故模式、控制方法等内容。
9 附则 本制度自下发之日实施。
10 附件 附件一：危险源辨识及安全风险评价表 附件二：重大危险源清单及其控制方法

危险源辨识及安全风险评价表


编号：

序 号

施工工序/场所

作业活动/管理过程

危险源
采取方法前
D=LEC
采取方法后
D=LEC
风
险 等 级
风险 等级 类别
是否 可接 收
是否
补充 新措 施
L
E
C
D
L
E
C
D
一、物体打击（可能造成事故/伤害类型 01）
1
……
……
……
1
6
15
90
1
3
10
30
3
通常
风险

2
……
……
……

3
……
……
……

4

二、高处坠落（可能造成事故/伤害类型 09）
1
……
……
……

2
……
……
……

3
……
……
……

4
……
……
……

填报单位： 填报日期：

说明：参考上述样表，参考《企业职员伤亡事故分类》（GB 6441-1986），从物体打击、高处坠落、机械伤害、坍塌、车辆伤害、起重伤害、火灾、爆炸（锅 炉、容器及其它）、灼烫、淹溺、中毒和窒息、冒顶片帮、放炮、其它伤害等事故类型及辐射伤害、食物中毒和传染病及管理过程和社会风险等进行辨识、评 价。

重大危险源清单及其控制方法


编号：

序 号
危险源
施工工 序/场所
影响
时态/ 状态
管理方法
控制方法
风险事故类型：一、……

1
现场临建区：因为基础下
沉，墙体、楼板开裂、狂 风暴雨等致房屋、工棚局 部或全部坍塌，伤人伤物
（办公楼、库房、修理房 修缮不立即或不善）

/

影响职员身体 健康、生命安 全或国家财产 安全

过去/现在/ 未来/正常
坚持落实实施并连续改善“培训、意识和 能力控制”程序，落实安全组织方法、制 定并实施安全技术方法方案、职业健康安 全和环境管理方案；确保安全投入进行防 护并连续改善。
1、加强教育培训，对工人要有针对性 技术交底，加强过程检验； 2、按规范编制专题施工方案、严格按方 案要求施工、搭设安全防护棚或防护栏 杆。

2
……
……
……
……
……
……

风险事故类型：二、……

1
……
……
……
……
……
……

2
……
……
……
……
……
……

3
……
……
……
……
……
……
同意： 审核： 填表人：

说明：针对辨识评价确定高风险作业列出清单，描述控制方法。