新版风险管理新规制度.doc

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SHE风险管理制度1目为加强公司风险管理和岗位风险控制，防止事故发生，实现SHE管理原则化和规范化，制定本制度。2合用范畴本制度合用于公司所属各单位所有常规和非常规生产活动，所有生产经营现场使用设备设施和作业环节危险有害因素。3定义（1）危险因素：是指能对人导致伤亡或对物导致突发性损害因素。（2）有害因素：是指能影响人身体健康、导致疾病，或对物导致慢性损害因素。（3）危险、有害因素辨认：认知危险、有害因素存在并拟定其特性过程。（4）风险：发生危险事件或有害暴露也许性（L），与随之引起人身伤害或健康损害后果严重性(S)组合。风险R=也许性L后果严重性S（5）风险评价：对危险、有害因素导致风险进行评价、对既有办法充分性加以考虑以及对风险与否可接受予以拟定过程。（6）风险规避，决定不陷入风险，或者从风险状态中撤离行为；（7）风险优化，将风险关于悲观后果及其发生概率最小化；（8）风险转移，与其她组织共同承担风险损失，共享风险收益行为，如安全生产责任险；（9）风险自留，接受某一特定风险带来损失，涉及没有得到辨认风险。4基本内容4.1危害根源及性质。在进行危害辨认时，应充分考虑危害根源和性质。如导致火灾和爆炸因素；导致冲击与撞击、物体打击、高处坠落、机械伤害因素；导致中毒、窒息、触电及辐射（电磁辐射、同位素辐射）因素；工作环境化学危害因素和物理危害因素；人机工程因素；设备腐蚀、焊接缺陷等；导致有毒有害物料、气体泄漏因素等。危害辨认按照公司职工伤亡事故分类原则（GB64411986）附录AA6不安全状态和附录AA7不安全行为，可以以为导致事故发生直接因素即为危害。5风险评价职责5.1公司分管SHE副总负责组织公司风险评价工作，负责审定重大SHE危害，贯彻重大事故隐患整治。5.2各职能部门负责本部门职责范畴内危险、有害因素辨认和风险评价，并做好记录，编制出重大风险清单，并跟踪贯彻风险控制办法。5.2各车间重要负责人负责组织成立本单位危险、有害因素辨认和风险评价，并做好记录，编制出重大风险清单，并跟踪贯彻风险控制办法。5.3公司各级管理人员都应积极参加风险评价工作，勉励职工参加风险评价和风险控制。6危险、有害因素辨认、评价各职能部门、车间应组织有关技术人员、操作人员和维修人员成立评价小组，依照评价范畴内所有也许导致重要危害活动等作为评价对象进行充分辨认、评价。6.1评价范畴和评价对象选取与拟定：（1）规划、设计和建设、投产、运营等阶段；（2）常规和异常活动；（3）事故及潜在紧急状况；（4）所有进入作业现场人员活动；（5）原材料、产品运送和使用过程；（6）作业现场设施、设备、车辆、安全防护用品；（7）人为因素，涉及违背安全操作规程和SHE管理制度；（8）丢弃、废弃、拆除与处置；（9）气候、地震及其她自然灾害等。6.2风险评价办法选取各部门应依照所拟定评价对象作业性质和危害复杂程序，选取危险、有害因素辨认和风险评价办法与工具。常规评价办法涉及：工作危害分析（JHA）、安全检查表分析（SCL）、预危险性分析（PHA）、危险与可操作性分析(HAZOP)、失效模式与影响分析（FMEA）、故障树分析（FTA）、作业条件危险性分析（LEC）等办法。公司选用JHA法对作业活动、SCL法对设备设施（安全生产条件）进行危险、有害因素辨认和风险评价。选用HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素辨认和风险评价，涉及“两重点一重大”危险化学品生产、储存单位应每五年至少开展一次危险与可操作性分析（HAZOP）。6.3风险评价准则6.3.1 根据如下内容制定风险评价准则：（1）关于安全生产法律、法规；（2）设计规范、技术原则；（3）公司安全管理原则、技术原则；（4）公司安全生产方针和目的等。6.3.2 应对所辨认危害进行科学评价，拟定最大危害限度和也许影响最大范畴，以便采用有效或恰当控制办法，从而把风险减少或控制在可以容忍限度，详细环节涉及：(1)拟定所辨认危害发生后果有多严重，重点考虑人身伤亡限度、财产损失、停工持续时间、法规及规章制度符合状况以及对本公司形象受损限度。（见表1）表1. 危害及影响后果严重性S鉴别原则分值 对人危害限度财产损失（直接损失）（万元）环境污染限度形象受损限度5（劫难）死亡所有丧失劳动能力慢性职业病500较大以上突发环境事件；危险物质泄漏，现场以外地方长期影响，内不可消除。国际影响：引起国际影响和国际关注；国际媒体大量反面报道或国际政策上关注；受到群众压力，也许对进入新地区得到允许证或税务上有不利影响；对承包方或业主在其她国家经营产生不利影响4（重大）重伤急性职业中毒100500普通突发环境事件；危险物质泄漏，对现场以外某些区域有长期伤害，可消除。国内影响：引起国内公众反映，持续不断指责，国家级媒体大量负面报道；地区/国家政策也许限制办法或允许证影响；引起群众集会达到影响极为严重群体性事件级别。3（中档）受伤，导致扣件工时事故；作业场合职业危害因素超标1100应报告最低量失控性泄漏，对现场有长期影响，对现场以外区域无长期影响很大影响： 引起整个区域公众关注，大量指责，本地媒体有大量反面报道；国家媒体或本地/国家政策也许限制办法或允许证影响；引起群众会达到影响较为严重群体性事件级别。2（普通）轻微伤害，需要某些急救解决：短时间身体不适0.21现场受控制泄漏，没有长期损害有限影响：某些本地公众表达关注，受到某些指责；某些媒体有报道和上些政治上注重1（轻微）伤害可以忽视，不用离岗0.2危险物质泄漏，不影响现场以外区域，微损，可不久消除无影响或轻微影响：没有公众反映；或者公众对事件有反映，但是没有公众表达关注注：S取各批示中影响限度最高大分值项（2）评价发生危害事故事件也许性有多大，重点考虑危害发生频率、有无安全检查、现场有无控制办法（涉及个人防护用品、应急办法、监测系统、操作规程、员工培训）、员工胜任限度 （意识、技能、经验等）（见表2）；表2. 事件发生也许性L判断准则分值偏差发生频率安全检查操作规程监测、控制、报警、联锁等设施5（非常高）每天发生，每次作业时发生从来没有按原则检查，或从不检查没有操作规程或有规程但从不执行无任何设施，或有设施完全不能使用4（高）每月发生，大某些作业时发生很少按原则检查有，但只是偶尔执行，操作规程有但不完善。设施不完善3（中档）每季度发生经常不按原则检查有操作规程，但执行不严有设施，但不能有效使用2（低）曾经发生偶尔不按原则检查有、但偶尔执行不严有设施，偶尔失去作用或出差错1（非常低）事件几乎不会发生按原则检查有操作规程，能严格执行有效防范控制设施注：L取Li中最高分值项。（3）评价风险。结合所辨识危害发生也许性及后果严重性构成风险矩阵，拟定其风险大小以及其与否是可以容忍风险（见表3），风险评价成果可以分为如下几种：1）轻微或可容忍（LS：14）2）普通风险（LS：58）3）重大风险（LS：912）4）不可容忍（LS：1525）（4）按照各部门所辨认不可容忍风险以及重大风险，由SHE管理部门进行汇总，并编制公司重大危害因素清单。风险控制办法及实行期限风险度LS级别应采用行动/控制办法实行期限1525级不可容忍风险在采用办法或减少危害前，不能继续作业，对改进办法进行评价立即，必要时及时停产治理。912级重大风险采用紧急办法减少风险，建立运营控制程序，定期检查、测量及评价应限期整治58级普通风险可考虑建操作规程、作业指引书，需采用控制办法、定期检查并保存记录。需要持续关注，有条件、有经费时治理14级轻微或可容忍风险需加强管理、持续改进，并保存记录。6.4工作危害分析（JHA）6.4.1从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连工作环节，辨认每个工作环节地潜在危害，然后通过 风险评价，鉴定风险级别，制定控制办法。6.4.2作业环节应按实际作业环节划分，佩戴防护用品，办理作业票等不必作为作业环节分析。可以将佩戴防护用品和办理作业票等活动列入控制办法。6.4.3作业环节只需阐明做什么，而不必描述如何做，作业环节划分应建立在对工作观测基本上，并应与操作者一起讨论研究，运用自己对这一项工作知识进行分析。6.4.4辨认每一环节也许发生危害，对危害导致事件发生后也许浮现成果及严重性也应辨认，辨认当前安全办法，进行风险评估，如果控制办法局限性以控制此项风险，应提出建议控制办法。6.4.5如果作业流程长，作业环节诸多，可以按流程作业活动分为几大块，每一块为一种大环节，可以再将大环节分为几种小环节。6.4.6 对采用工作危害分析评价单元，其每一环节均需鉴定风险级别，控制办法一方面针对风险级别最高环节加以控制。6.4.7频繁进行类似作业，可事先制定原则工作危害分析登记表。7风险控制各职能部门、车间对辨认出重大及不可容忍风险应制定控制筹划，采用针对性风险控制办法，消除、减少危害和影响，防止潜在事故发生。7.1 风险控制办法7.1.1 风险控制办法选取原则依照风险评级成果及经营运营状况等，拟定优先控制顺序，采用办法消减风险，将风险控制在可以接受限度，防止事故发生。选取风险控制办法时应考虑：（1）控制办法可行性和可靠性；（2）控制办法先进性和安全性；（3）控制办法经济合理性及公司经营运营状况；（4）可靠技术保证和服务。7.1.2 控制办法应涉及：7.1.2.1风险控制技术办法：（1）消除风险办法；（2）减少风险办法；（3）控制风险办法。7.1.2.2风险控制管理办法：（1）制定、完善管理程序和操作规程；（2）制定、贯彻风险监控管理办法；（3）制定、贯彻应急预案；（4）加强员工SHE 教诲培训；（5）建立检测监督和奖惩机制。将已拟定控制办法，按照优先顺序，逐项进行贯彻。对拟定为重大隐患项目风险，应制定隐患治理方案，明确负责人，责任部门、技术办法、资源、时间表，并定期对方案实行状况进行检查，保证隐患治理方案有效实行。重大隐患项目治理结束后，关于部门应进行验收，形成报告。7.2建立重大隐患项目档案，对项目立项、治理、竣工验收等过程进行管理。重大隐患档案应涉及如下内容：评价报告与技术结论；评审意见；隐患治理方案；资金概预算状况等；治理时间表和负责人；竣工验收报告。7.3将风险评价成果、制定控制办法，涉及修订和新制定操作规程，应及时向职工进行宣传、培训教诲，使职工熟悉其岗位和工作环境中风险，及应当采用控制办法。7.4 编制风险评价报告各职能部门、车间对辨认出风险应编制风险评价报告，经本部门领导审核后，报公司SHE部门，由SHE管理部门审核、汇总后，编制公司风险评价报告，风险评价报告内容应涉及分析重大风险、提出控制办法建议，并提交分管SHE副总，由其批准实行。8风险信息更新公司每年进行一次检查或评审危险、有害因素辨认成果。但在下列情形下危害及风险信息应及时更新：（1）新或变更法律法规或其她规定；（2）变更操作规程或工艺；（3）实行新项目、新工艺或新产品；（4）有对事故、事件或危险、有害因素产生新结识或理解；（5）当进行改扩建、生产寻常运营中各种危险作业、开停工、检维修作业、变更等活动时。对非常规性（如拆除、新改扩建项目、检维修项目、开停车、较重要隐患治理项目和较重要工艺变更、设备变更项目等）危险性较大活动，在活动开始之迈进行危害辨认风险评价，在此基本上编写实行方案（施工方案、施工组织设计等），并经车间或关于处室领导严格审批，危险性重大活动，应经公司级领导审批。如果有发生严重事故也许性作业活动，还应制定应急办法、编写应急预案，并且要在活动或施工之迈进行演习。附表1 安全检查表分析单位： 工段： 设备名称： 分析人员： 日期： 序号检查项目检查原则未达原则重要后果既有控制办法建议修正控制办法风险度风险级别LSR工作危害分析表分析分析人员： 日期： 序号工作环节潜在危害防范办法风险度风险级别LSR123附表2 重大危害因素清单序号项目或作业活动名称危害发生也许性（L）危害及后果严重性（S）风险度（LS）风险级别风险控制办法评价负责人登记表编号重大风险控制办法清单责任部门： 负责人： 所在岗位： 事故类型： 后果、影响：风险度R： 工程技术办法安全管理办法安全教诲办法个体防护办法备注结论（与否可接受限度）