风险评价管理新规制度.doc

风险评价管理制度
1 总则
1.1 为实现公司安全生产，实现管理关口前移、重心下移，做到事前防止，达到消除减少危害、控制防止目，规范公司风险评价管理工作，建立健全风险管理机制，有效辨识公司在生产、管理、服务、活动过程中存在潜在危险、有害因素，并进行分析评价，评估其危害限度和影响范畴，合理划分风险级别，拟定优先控制顺序，为安全生产决策提供可靠根据，依照《危险化学品从业单位安全原则化通用规范》AQ3013-，结合公司实际，制定本制度。
1.2 明确风险评价目、范畴、频次、准则及工作程序，明确各部门及关于人员在开展风险评价过程中职责和任务。
1.3 本制度重要从风险管理范畴与评价办法、风险评价、风险控制、隐患治理和风险信息更新等环节进行规定。
1.4 引用和支持性文献
（1）《中华人民共和国安全生产法》主席令第70号(11月1日实行)
（2）《危险化学品安全管理条例》国务院令第591号(.12.1实行)
（3）《危险化学品从业单位安全原则化通用规范》AQ3013-
（4）《生产过程危险和有害因素分类与代码》GB/T13861-
（5）《生产过程安全卫生规定总则》GB/T12801-
（6）《生产设备安全卫生设计总则》GB5083-1999
（7）《公司职工伤亡事故分类原则》GB6441-89
（8）《职业性接触毒物危害限度分级》GBZ230-
（9）《工作场合有害因素职业接触限值 第1某些 化学有害因素》GBZ 2.1-
（10）《工作场合有害因素职业接触限值 第2某些 物理因素》GBZ2.2-
（11）《有毒作业分级》GB12331-1990
（12）《噪声作业分级》LD80-1995
（13）《高处作业分级》GB/T3608-
（14）《危险化学品重大危险源辨识》GBl8218-
（15）《职业安全卫生术语》GB/T15236-
（16）《安全标志及其使用导则》GB2894-
（17）《安全色》GB2893-
（18）《危险化学品重大危险源辨识》 GB 18218-
（19）《惯用危险化学品分类及及标志》GB13690-1992
（20）《化学品安全标签编写规定》GB15258-
（21）《化学品安全技术阐明书编写规定》GB16483-
（22） 其她有关规范、原则等
2 风险评价目、范畴与准则
2.1 风险评价目：
辨认生产中所有常规和非常规活动存在危害，以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在危害，采用科学合理评价办法进行评价。加强管理和个体防护等办法，遏止事故，避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏。
2.2 风险评价范畴：
（1）规划、设计和建设、投产、运营等阶段；
（2）常规和非常规活动；
（3）事故及潜在紧急状况；
（4）所有进入作业场合人员活动；
（5）原材料、产品运送和使用过程；
（6）作业场合设施、设备、车辆、安全防护用 品；
（7）人为因素，涉及违背操作规程和安全生产规章制度；
（8）丢弃、废弃、拆除与处置；
（9）公司周边环境；
（10）气候、地震及其她自然灾害。
2.2 各部门职责和任务
（1） 重要负责人职责
①主管安全生产负责人应直接负责风险评价工作；
②成立公司风险评价组织并承担风险评价组织领导责任；
③组织制定公司风险评价管理制度和公司风险评价筹划并承担审核批准责任；
④负责厂(公司)级风险控制“纠正、防止办法”实行、检查和验收；
⑤负责公司风险评价筹划、风险控制办法和绩效评审/每年不少于1次；
⑥负责制定厂(公司)级持续改进筹划。
（2） 职能部门负责人职责
①直接负责本部门或有关项目风险评价工作并承担部门相应责任；
②负责本部门或有关项目风险控制“纠正、防止办法”实行、检查和验收；
③负责本部门或有关项目风险筹划、风险控制办法和绩效评审/适时；
④负责制定部门或有关项目持续改进筹划。
（3） 风险评价组织成员职责
①评价组织成员应覆盖所有有关职能部门或机构；
②评价组织应由公司管理者代表、有关职能部门负责人、安全专业技术人员(注册安全工程师)、安全管理人员和从业人员等成员构成；
③成员必要接受风险培训和参加风险评价工作并在其中发挥作用；
④成员按分工负责风险控制“纠正、防止办法”实行、检查和验收；
⑤安环部负责寻常风险管理工作。
（4）全员风险管理基本规定
①开展全员风险培训(考试)，每年不少于1次；
②开展全员安全检查(作业场合)，每年不少于1次；
③检维修作业人员对危险作业风险进行评估(实行进行），危险作业风险评估率达100%。
2.3 各单位应依照需要，选取有效、可行风险评价办法进行风险评价。惯用评价办法有：
作业活动
选用办法
频率
举例
直接作业活动
工作危害分析（JHA）
作业活动前
检修作业
岗位、部门、装置
主选工作危害分析（JHA）
次选作业条件危险性分析（LEC）
每年一次
各部门、车间
核心、重要设备
安全检查表分析（SCL）
每年一次
反映釜、压力容器、泵等单个设备
新建装置
危险与可操作性分析（HAZOP）、预先危险性分析(PHA)；
建设前
按工序进行分析评价
2.4 风险评价准则：
（1）关于安全生产法律、法规；
（2）设计规范、技术原则；
（3）公司安全管理原则、技术原则；
（4）公司安全生产方针和目的等。
2.5 评价人员通过现场观测及所收集资料，对拟定评价对象，尽量辨认其危害：涉及潜在危害。
（1）物（设施）不安全状态。涉及也许导致事故发生和危害扩大工艺缺陷、设备缺陷、保护办法和安全装置缺陷。
（2）人不安全行为。涉及不采用安全办法，误操作，不按规定办法操作等。
（3）也许导致职业病、中毒或安全隐患劳动环境和条件，涉及物理（噪音、振动、湿度、辐射等），化学（易燃、易爆、有毒、氧化物等）以及照明、工作位置、重复性工作等。
（4）管理缺陷或疏漏，涉及安全监督、检查。事故防范、应急准备和响应管理、作业人员安排、防护用品缺少、工艺过程和操作办法等管理不当。
(5)《公司职工伤亡事故分类》GB6441中规定，也许导致事故类型：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其她爆炸、中毒和窒息、其她伤害。
2.7 危险与有害因素辨识
（1）安全科构成公司危险与有害因素辨识风险评价工作小组，小构成员由安全、消防、交通、工会人员、技术人员及有关工作人员构成。
（2）危险与有害因素辨识评价工作小组对公司范畴内危险与有害因素进行辨识。
（3）重要辨识与评价成员必要接受过危险与有害因素辨识风险评价知识培训。
2.6 危险与有害因素辨识程序
（1）危险与有害因素辨识由部门领导组织本部门员工对危险信息进行辨认，并填写《危险与有害因素辨认登记表》。
（2）新项目承办后，安全科组织危险与有害因素辨识评价小组对已辨识通用危险与有害因素进行确认，对新项目特殊危险与有害因素进行评价，填写《危险预知卡》，提出消除或控制危险办法。
2.7 风险评价准则：
2.7.1 作业条件危险性评价法（LEC法）。
采用风险度（D）=也许性（L）×暴露频率（E）×后果严重性（C）
详细如下：
（1）危险与有害因素事件发生也许性（L）判断准则
分数值
原则
10
完全可以预料[在现场没有采用防范、监测、保护、控制办法，危险源事件发生不能被发现（没有监测系统），或在正常状况下经常发生此类事故或事件]
6
相称也许[危险源事件发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有控制办法，但未有效执行或控制办法不当；危险源事件常发生或在预期状况下发生]
3
也许，但不经常[没有保护办法（如没有保护防装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危险源事件发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生，或在异常状况下发生类似事故或事件]
1
也许性小，完全意外[危险源事件一旦发生较能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制办法，并能比较有效地执行，或过去偶尔发生危险事故或事件]
0.5
很不也许，可以设想[危险源事件一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制办法，并能有效执行，或过去尚未发生危险事故或事件]
0.2
极不也许[有充分、有效防范、控制、监测、保护办法，或员工劳动安全卫生意识相称高，严格执行操作规程。极不也许发生事故或事件]
0.1
实际不也许
（2）人员暴露于危险环境频繁限度（E）鉴别准则
分数值
频 率
合计暴露时间t
备注
10
持续暴露
t＞5小时
一种工作日内
6
每天工作时间内暴露
2小时＜t≤5小时
3
每周一次，或偶尔暴露
1小时＜t≤2小时
2
每月一次
0.5小时＜t≤1小时
1
每年几次暴露
10分钟＜t≤0.5小时
0.5
非常罕见地暴露
t≤10分钟
注：危险性检修作业按“合计暴露时间t”原则选用相应分数值，其他按“频率”原则选用相应分数值。
（3）事件后果（C）鉴别准则
分数
法律、法规及其她规定
人员伤亡限度
财产损失、设备设施毁坏
环境破坏
形象受损限度
100
严重违背法律、法规和原则
大劫难，许多人死亡
一次事故直接经济损失在100万元及以上
大面积环境破坏
重大国际或国内影响
40
违背法律、法规和原则
劫难，数人死亡
一次事故直接经济损失在50万元及以上，100万元如下
公司及周边环境破坏
同行业影响
15
潜在违背法规和原则
非常严重
一人死亡
一次事故直接经济损失在25万元及以上，50万元如下
公司范畴内环境破坏
区域影响
7
不符合上级方针、制度
严重，重伤、严重职业病
一次事故直接经济损失在10万元及以上，25万元如下
车间范畴内受影响
本公司
3
不符合公司规章制度
重大，轻（微）伤
一次事故直接经济损失在1万元及以上，10万元如下
设备、设施周边受影响
本车间、部门
1
不利于基本安全卫生规定
引人注目
普通无损伤
一次事故直接经济损失1万元如下
基本无影响
本岗位或作业点
危险与有害因素分级：依照经验，危险性分数在70如下因素被以为是低危险性，普通说来可以被人们所接受，定为1、2级。危险性分数为70以上，定为3、4、5级是不可容许风险。危险性限度分级分数如表4所示。
（4）风险值（D）及风险级别拟定
（D）分数值
危险限度
风险级别
级别
＞320
极其危险，不能继续作业
不可接受风险
5
160-320
高度危险，要及时整治
不可接受风险
4
70-160
明显危险，需要整治
重大风险
3
20-70
普通危险，需要注意
中档风险
2
＜20
稍有危险，可以接受
普通风险
1
2.7.2 工作危害分析评价法（JHA法）。
风险级别根据评价准则，其风险度（R）等于事件发生也许性（L）和后果严重性（S）乘积。计算办法为：R=L×S
（1）事件发生也许性（L）判断准则
取值
原则
5
现场没有采用防范、监测、保护、控制办法；或危害发生不能被发现（没有监测系统）；或经常发生此类事故或事件。
4
现场没有检测系统，或有控制办法，但未有效执行或控制办法不当；危害发生不容易被发现，或在预期状况下发生。
3
没有保护办法（如没有保护装置、没有个人防护用品等）；或未严格按操作程序执行；或危害发生容易被发现（现场有监测系统）；或过去曾发生过类似事故或事件；或在异常状况下发生过类似事故或事件。
2
定期进行监测，危害一旦发生能及时发现；或现场有防范控制办法，并能有效执行，或过去偶尔发生危险事故或事件。
1
有充分、有效防范、控制、监测、保护办法，或员工安全卫生意识强，严格执行操作规程。极不也许发生事故或事件。
（2）事件后果严重性（S）判断准则
取值
法律法规及其她规定
人员伤害限度
财产损失/万元
停工范畴
社会影响
5
违背法律法规和原则
死亡
>50
整个系统或设备
国内
4
潜在违背法律法规和原则
丧失劳动能力
>25
2套装置或设备
省、市内
3
不符合上级或行业安全方针、制度、规定等
截肢、骨折、听力丧失、慢性病
>10
1套装置或设备
行业或地区
2
不符合公司安全操作规程、规定
轻微受伤或间歇不舒服
<10
受影响不大
公司及周边
1
完全符合
无伤亡
无损失
没有
没有影响
（3）风险级别（R）鉴定准则和控制办法
取值
风险级别
应采用控制办法
实行期限
20-25
重大
在采用办法减少危害前，不能继续作业，对改进办法进行评估
及时整治
15-19
较大
采用紧急办法减少风险，建立运营控制程序，定期检查、测量及评估
及时或限期整治
9-14
中档
可考虑建立目的、建立操作规程，加强培训及沟通
限期整治
4-8
较轻
可考虑完善操作规程、作业指引书，定期检查
隐患部门整治
<4
轻微
无需采用控制办法，但需保存记录，并引起注意

危险与有害因素分级：依照经验，危险性分数在8如下因素被以为是低危险性，普通说来可以被人们所接受，定为1、2级。危险性分数为9-14为中档风险，定为3级别，危险性分数在15以上，定为4、5级是重大、不可容许风险。危险性限度分级分数如表4所示。
（4）风险值（R）及风险级别拟定
（R）分数值
危险限度
风险级别
级别
20-25
重大
不可接受风险
5
15-19
较大
重大风险
4
9-14
中档
中档风险
3
4-8
较轻
普通风险
2
<4
轻微
普通风险
1
3 风险评价
3.1 各单位应根据公司风险评价准则，选定适当评价办法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素辨认和风险评价。在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面也许性和严重限度分析。编制《风险评价报告》，并做好《风险评价记录》。
3.2 风险评价小组对危险与有害因素进行鉴定后，对于LEC法危险性限度分值不不大于70、JHA法危险性限度分值不不大于15危险与有害因素填写《重大风险清单》，发放到各有关部门，进行限期整治。
3.3 各级管理人员应参加风险评价工作，勉励从业人员积极参加风险评价和风险控制。
4 风险控制
4.1 各单位应依照风险评价成果及经营运营状况等，拟定不可接受风险，按规定程序审批，制定并贯彻控制办法，将风险特别是重大及以上风险控制在可以接受限度。在选取风险控制办法时：
（1）考虑：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；
（2）涉及：⑴工程技术办法；⑵管理办法；⑶培训教诲办法；⑷个体防护办法。
4.2 各单位应将风险评价成果及所采用控制办法对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在危险、有害因素，掌握、贯彻应采用控制办法。
5 隐患治理
5.1 针对风险评价组织评价出隐患项目，下达隐患治理告知,限期治理，做到定治理办法、定负责人、定资金来源、定治理期限，应建立隐患治理台帐。
5.2 公司对拟定重大隐患项目建立档案，档案内容涉及：1）评价报告与技术结论；2）评审意见；3）隐患治理方案，涉及资金概预算状况等；4）治理时间表和负责人；5）验收报告。
5.3 公司无力解决重大事故隐患，除采用有效防范办法外，应书面向公司直接主管部门和本地政府报告。
5.4 公司对不具备整治条件重大事故隐患，必要采用防范办法，并纳入筹划，限期解决或停产。
6 风险信息更新
6.1 公司应适时组织风险评价工作，辨认与生产经营活动关于危险、有害因素和隐患。
6.2 公司应每年至少一次评审或检查风险评价成果和风险控制效果。
6.3 公司应在下列情形发生时及时进行风险评价：
（1）新或变更法律法规或其她规定；
（2）操作条件变化或工艺变化；
（3）技术改造项目；
（4）有对事件、事故或其她信息新结识；
（5）组织机构发生大调节。
6.4 风险评价程序图

每年一次
风险评价
危险、有害因素
拟定风险级别
与否可接受风险
制定管理方案进行控制
纳入既有管理制度进行控制
N
Y
资金保证
人员职责明确
执行检查
技术改造项目
评审
改进
新或变更法律法规或其她规定
操作条件或工艺变化
对事件、事故或其她信息新结识
组织机构发生大调节

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7 附 则
7.1 本制度从下发之日起执行。
7.2 本制度由安全原则化领导小组负责解释，如有争议时由公司安全生产管理委员会仲裁。