综合项目工程造价咨询管理新规制度.doc

工程造价咨询管理制度 目录一、 管理制度二、 人事管理制度三、 文件管理制度四、 会议管理制度五、 职员招聘管理制度六、 岗位职责管理制度七、 安全管理制度八、 技术档案管理制度九、 质量控制制度十、 财务管理制度 管理制度一、 目标 加强造价咨询企业管理，规范咨询工作步骤，提升咨询服务效率。 二、 适用范围 适适用于企业全部项目选择造价咨询企业管理。三、 本管理制度包含人事管理制度、文件管理制度、会议管理制度、职员招聘管理制度、岗位职责管理制度、安全管理制度、技术档案管理制度、质量控制制度和财务管理制度。四、 本管理制度自公布之日起施行。 人事管理制度 一、总则 (一) 目标 为规范企业人事管理工作，建立合理人事任免程序，提升管理工作效率，结合本企业实际情况，制订本制度。（二） 对象 本制度适适用于本企业范围内全部在职人员。（三） 管理部门 企业总工程师（以下简称“总工”）是人事任免决议机构，人事部是人事任免实施机构，负责文件发放及其相关管理。 二、人事管理要求 (一)总工任免 企业总工由总经理任免。 (二) 企业财务人员任免 企业财务人员由总经理提名和任免。(三) 工程技术人员、资料员聘用和解聘 企业工程技术人员和资料员聘用和解聘由总工提名和任免。 (四)本制度自公布之日起施行。 文件管理制度 一、总则 (一)为规范企业文件处理工作，避免文件处理中扯皮推诿现象，提升工作效率，特制订本制度。 (二)企业管理文件处理归口部门为资料员。二、自制文(一)以企业名义发文件为自制文。上行文（发往上级单位文件）通常见“请示”、“汇报”等文种；下行文（发往下属分企业、职员文件）通常见“通知”、“学习交流通报”、“决定”、“任命”、等文种。请示类文件一事一报，主报单位为受理该事项上级机关，其它上级单位也应知晓该事项时，能够抄报形式报送。 (二)自制文件(关键是学习通报，一月一期)由资料员搜集拟文，拟文时应注意规范用语，简明扼要，表示清楚。自制文校对由拟稿人负责。 (三)自制文件统一由总工审稿后签发。 (四) 资料员负责发文后信息搜集及反馈，并立即将文件归档。 三、外来文 (一)企业收到外单位发来文件为外来文。资料员对外来文进行收文登记后，由总工拟办（拟办时，应注明办文人员、传阅范围，关键文件应送企业总经理阅批）；需要办理文件先交办文人员办理，办文责任人应将办理结果以文字形式在办文单上记载，并向总工进行汇报。资料员负责文件催办和信息反馈，加紧文件传阅速度，立即归档。 四、保密 (一)文件处理过程中，凡包含文件人员均应遵守企业相关保密要求，注意保密。 (二)本制度自公布之日起施行。 会议管理制度 一、总则 (一)为了规范企业会议管理，提升工作效率和决议科学性，特制订本制度。 (二)本制度所指会议为以企业名义召开会议（不含企业股东会议及企业董事会会议）。 二、会议类型 (一)企业例会。为每七天周一早晨8：30召开。由企业总工主持，和会人员为企业全体人员。会议内容：每位职员介绍个人上周工作进展，向总工上交个人本周工作计划表。所里安排下周工作。决定企业日常经营中需要集体决定事项。其它临时事项。 (二)业务专题会、工作协调会：不定时召开。由总工或业务人员提议召开，总工主持，和会人员为：相关业务人员。会议对所包含业务或项目进行研究讨论，并由总工作出统一安排。 三、会议服务 (一)企业会议由资料员提供服务，会议所需材料等。 (二)企业会议由资料员统计并作出会议纪要。 四、其它 (一)企业上下对会议做出决定应立即落实实施。 (二)提出会议议题（关键指业务专题会）部门或人员应对所提议题有充足了解，并对该议题讨论预先有倾向性提议，必需时应提供对应资料。 (三)和会人员在讨论时，讲话应尽可能简练，对议题必需明确表明意见。(四)本制度自公布之日起施行。 职员招聘管理制度 一、总则 (一)目标 为了培养和管理企业优异人才，合理配置人力资源，规范人员招聘管理过程，结合本企业实际情况，制订本制度。 (二) 对象 本制度适适用于本企业各类职员招聘管理。 (三) 管理部门 企业除行政财务部人员外业务人员招聘工作由总工负责，负责招聘管理文件、步骤等制订及其相关管理工作。 二、招聘管理要求 (一)人力资源计划 企业总工在每十二个月年末应该依据企业人力资源需求和企业人力资源情况编制企业下年人力资源计划方案，并报总经理研究审批。 1、总工根据总经理同意下年人力资源计划方案，具体实施招聘管理工作。三、招聘需求 (一)总工依据企业整年人力资源计划方案，确定各个时段招聘需求，招聘需求应符合企业目前人员需求情况。 (二)部门新增招聘需求，招聘计划需经过总经理经过，行政人事部办理。 四、渠道选择 行政人事部依据人才需求情况适时选择招聘渠道，以求高效、快捷、高质量招聘。 五、面试程序 (一)资料员负责将应聘资料搜集、汇总、筛选和建立人力资源库，并提供给企业领导审阅。 (二)由资料员通知，总工进行面试业务人员，总经理面试行政财务部人员。 (三)总工确定业务人员录用人选后，提出录用提议。 六、人才录用 (一)职员录用由总经理审批，由行政人事部办理录用手续，职员应如实填写录用职员个人信息记录表。 (二)行政人事部对企业人员聘用要做背景调查，核实职员个人信息记录表真实性，并向企业领导提供背景调查汇报，由企业领导决定是否聘用。 (三)人事部发出任职通知书，明确职位、薪资、到职日期等内容。 岗位职责管理制度一、咨询单位技术总责任人 咨询单位应设置独立技术管理部门和技术总责任人，负责对咨询业务专业人员岗位职责、业务质量控制程序、方法、手段等进行管理。 (一) 技术总责任人职责以下： 1、 审阅关键咨询结果文件，审定咨询条件、咨询标准及关键技术问题； 2、协调处理咨询业务各层次专业人员之间工作关系； 3、负责处理审核人、校核人、编制人员之间技术分歧意见，对审定咨询结果质量负责。 二、咨询业务专业人员 参与咨询业务专业人员可分为项目责任人(造价工程师担任)、专业造价工程师、概预算人员三个层次，各自职责以下： (一) 项目责任人 1、 负责咨询业务中各子项、各专业间技术协调、组织管理、质量管理工作； 2、 依据咨询实施方案，有权对各专业交底工作进行调整或修改，并负责统一咨询业务技术条件，统一技术经济分析标准； 3、 动态掌握咨询业务实施情况，负责审查及确定各专业界面，协调各子项、各专业进度及技术关系，研究处理存在问题； 4、 综合编写咨询结果文件总说明、总目录，审核相关结果文件最终稿，并按要求签发最终结果文件和相关结果文件。 (二) 专业造价工程师 1、 负责本专业咨询业务实施和质量管理工作，指导和协调概预算人员工作； 2、 在项目责任人领导下，组织本专业概预算人员确定咨询实施方案，核查资料使用、咨询标准、计价依据、计算公式、软件使用等是否正确； 3、 动态掌握本专业咨询业务实施情况，协调并研究处理存在问题； 4、 组织编制本专业咨询结果文件，编写本专业咨询说明和目录，检验咨询结果是否符合要求，负责审核和签发本专业结果文件。 (三) 概预算人员 1、 依据咨询业务要求，实施作业计划，遵守相关业务标准和标准，对所负担咨询业务质量和进度负责； 2、 依据咨询实施方案要求，展开本职咨询工作，选择正确咨询数据、计算方法、计算公式、计算程序，做到内容完整、计算正确、结果真实可靠； 3、 对实施各项工作进行认真自校，做好咨询质量自主控制。咨询结果经校审后，负责按校审意见修改； 4、 完成咨询结果符合要求要求，内容表述清楚规范。 安全管理制度 一、总则 (一)为加强企业安全管理,确保人身和企业财产安全,特制订本制度。 (二)企业安全工作指导方针是:预防为主,安全第一；消防安全,人人有责。 (三)企业实施安全工作责任制。各职员对本身安全负责。 二、其它 (一)企业职员应遵守消防安全相关要求，消除事故隐患。办公区域内不得动明火，少吸烟；烟头立即熄灭。发觉异常情况应立即处理。 (二)企业职员应加强防盗意识，妥善保管企业及个人财物。职员因保管不妥，对企业财物损失负有责任，负担赔偿责任。丢失个人财物自行负担损失。 (三)企业办公室全部钥匙均由行政财务部统一管理。使用部门或个人领取钥匙时，应办理领用手续。行政财务部配置有一套备用钥匙，以备急需及打扫清洁之用。钥匙增配必需由行政财务部办理，其它部门或个人不得私自增配钥匙。 (四)本制度自公布之日起施行。 技术档案管理制度 为规范企业技术档案工作底稿编制、复核、使用和管理，强化咨询质量，降低咨询风险，促进提升整体水平，确保咨询资料完整性、统一性、实用性，特制订本制度。一、档案归档和管理 1、企业归档资料实施“项目归档”制度，每个项目完成后立即进行资料归档工作； 2、每个工程项目文档全部要进行编号处理，并按文件类型再分成若干个子项方便查找； 3、各部门专用收、发文件资料，按文件密级确定是否归档。凡机密以上级文件必需把原件放入档案室。4、凡应该立即归档资料，由档案管理员负责立即归档。5、档案管理员依据企业档案管理制度实施档案归档整理。档案管理员职责：确保企业及各部门原始资料齐全完整、安全保密和使用方便。二、档案搜集及移交 工程造价咨询档案标准上由项目责任人负责整理归档，项目责任人必需在咨询汇报出具后30日内将完整档案资料移交档案室；企业专职档案管理员负责造价咨询档案接收、装签订卷、保管、提供查阅等工作，档案管理人员必需在档案移交后90 日内将档案装订归档，并确保归档后档案完整、安全。三、档案保留 项目责任人在交付存档资料时要确保多种资料齐全，归档时填写资料清单及页数，工程量计算书要求加封面，并分类装订完好，资料完整方能存档。多种类型项目存档资料要求以下：(一)工程标底、清单编制存档资料：1、存档资料目录；2、工作总结（业务范围、完成时间、参与人员等）；3、工程造价（标底、清单）编制委托协议；4、委托方交付资料：建设方提供招标文件、答疑文件（除图纸外）；5、结果文件：工程（概）预算书（电子版及纸质版）；6、三级复核表；7、工程量计算书（电子版及手稿）；8、委托方评价意见。（二）工程造价审核：1、存档资料目录；2、工作总结（业务范围、完成时间、参与人员等）；3、工程造价审核委托协议；4、结果文件：审核汇报、定案表、单位工程预（结）算书（电子版及纸质版）；5、计算书底稿、工程量确定单；6、委托方交付相关资料：施工协议及补充协议、经济签证、变更资料、洽商统计、对方报送预（结）算书等；7、三级复核表；8、委托方评价意见。（三）工程造价过程控制（依据项目要求，统一编号，分批存档）：1、存档资料目录；2、工作总结（业务范围、完成时间、参与人员等）；3、审核付款定案表、单位工程预（结）算书（电子版及纸质版）；4、最终审批支付单（尽可能）；5、计算书底稿、工程量确定单；6、委托方交付相关资料：施工协议及补充协议、经济签证、变更资料、洽商统计、对方报送结算书等；7、三级复核表。（四）文件结果要求1、外封面；2、内封面（要求有工程名称、建设单位、设计单位、编制单位、编制人、审核人、编制时间、文件结果编号等）；3、汇总表；4、编制说明；5、各分项预（结）算书；6、单位资质证书、营业执照、造价师注册证书。四、档案借阅 1、凡本企业职员均可经过企业档案管理员借阅并办理借阅签字手续，但需妥善保管，不得涂改遗失，如经发觉涂改遗失要受到经济处罚，后果严重者要开除处理或追究刑事责任。2、因工作需要，企业其它人员需借阅非密级档案时，填写借阅档案申请表立案，并按要求立即归还。3、借阅者用毕后应立即归还。对借阅份数过多立即间过长者，档案管理员有权催还。接催还通知后，应立即归还。如确实需要使用，应向档案管理员办理续借手续，经同意后续借。4、企业技术档案密级分为绝密、机密、秘密三个等级，绝密级档案严禁调阅，机密级档案只能在档案室阅览，不准外借；秘密级档案经审批能够借阅，但借阅时间不得超出8小时。秘密级档案借阅必需由总经理或总经理办公室主任同意； 5、档案借阅者必需做到： 珍惜档案，保持整齐，严禁涂改。注意安全保密，严禁私自翻印、抄录、转借、遗失。 五、档案销毁 1、企业任何个人或部门非经许可不得销毁企业档案资料。2、当一些档案到销毁期时，由档案管理员填写企业档案资料销毁审批表交总经理办公室主任审核，经总经理同意后实施。 3、凡属于密级档案资料必需由总经理同意方可销毁；通常档案资料，由总经理办公室主任同意后方可销毁。 4、经同意销毁企业技术档案，档案管理员须认真查对，将同意企业档案资料销毁审批表和将要销毁档案资料做好登记并归档。记录表永久保留。 5、在销毁企业技术档案资料时，必需由总经理或总经理办公室主任指定专员监督销毁。六、档案管理制度实施（一）档案管理责任人负责督促实施本要求，制订本制度意在规范企业技术档案管理，全体职员必需严格遵守。（二）本制度自公布之日起施行。 质量控制制度 为了有效实施全方面质量管理，落实质量控制责任制，确保工程造价咨询结果真实性、完整性、科学性，特制订本规程。一、 总则（一）本质量控制规程是指：对工程造价咨询过程和结果质量实施专业咨询员自校、项目责任人复核、技术责任人审核三级质量控制程序。（二）专业咨询员自校、项目责任人复核、技术责任人审核，在工程造价咨询质量控制步骤单审核意见栏签署审核意见、署名并盖执业专用章。二、专业咨询员自校（一） 专业咨询员是指负担咨询项目编审专业技术人员。专业咨询员完成咨询项目标编审或评定后，应对本人提交初步结果进行自校，并对初步结果质量负责。（二） 自校关键内容：1、是否完成了咨询项目计划书要求全部咨询内容和达成要求深度;2、项目咨询采取法规、规范、标准、定额、计算方法、价格等依据是否真确、合理；3、咨询过程中形成统计、会议纪要、取证等文件是否真实、充足和有效；4、对咨询项目中出现复杂事项、重大分歧、投资风险原因和对咨询结果有重大影响问题，初步结果是否有说明分析，判定和结论是否真确，理由是否充足；5、数据引用、数据计算、数据调整、数据评定、数据汇总是否正确；6、初步结果表述是否完整、一致、清楚，是否满足使用要求。（三） 专业咨询人员对本人完成初步结果自校确定无漏项和错误后，填写工程造价咨询质量控制步骤单，将未决事项和需要提请上一级复核人员关键复核问题在步骤单自校意见栏中说明。应说明而未说明，专业咨询员负直接责任。（四）专业咨询员将初步结果、技术文件、相关附件和工程造价咨询质量控制步骤单提交项目责任人审核。三、项目责任人审核（一）项目责任人是指受咨询企业委派和授权，含有和咨询项目相关专业知识及水平，负责咨询协议推行，主持项目咨询业务注册造价工程师。项目责任人负担对专业咨询员提交专业结果复核职责，对整个项目标咨询质量负责。（二）复核关键内容1、各专业初步结果是否完成了咨询协议约定全部内容，其深度是否达成协议要求和满足使用需要；2、咨询过程是否按要求程序进行，咨询方法利用是否合适，提交技术文件和相关文件是否齐全、有效；3、初步结果采取多种规范、技术经济标准、经济参数、计算分析公式、计价依据是否真确、一致；4、检验关键性计算结果和数据间、不一样专业间相互关系；5、了解相关当事人对初步结果分歧意见及其产生原因，对分歧意见进行分析、判定和选择；6、初步结果格式是否规范，技术文件和相关附件是否完整，表述是否严谨、清楚；7、对工程造价咨询质量控制步骤单自校意见进行复核或提出处理方案。（三）项目责任人发觉初步结果有不正确、不完整、不可靠或错误之处，应责成和督促专业咨询员给予修改、补充和完善。必需时项目责任人可直接在工作底稿上进行纠正和补充，并将纠正和补充内容通知相关专业咨询员。（四）经项目责任人复核确定初步结果无误后，在工程造价咨询质量控制步骤单上签署复核意见，将未决事项和需提请上一级审核人员关键审核问题在步骤单复核意见栏中说明。应说明而未说明，项目责任人负直接责任。（五）项目责任人将咨询汇报书初稿、技术文件、相关附件和工程造价咨询质量控制步骤单提交技术责任人审核。四、技术责任人审核（一） 技术责任人是指依据建设部工程造价咨询企业管理措施设置、领导咨询企业技术工作专职注册造价工程师。技术责任人对本单位出具咨询结果质量负担最终审核责任。（二）审核关键内容：1、送审文件是否经过项目责任人具体复核;2、审核项目责任人对初步结果进行调整、纠正、补充是否合适和正确；3、对可行性研究和投资评定咨询项目中投资风险原因及其潜在风险区域是否给充足考虑并进行关键审核；4、检验关键性计算结果，对当事人分歧较大结论意见进行关键审核；5、项目责任人在“步骤单”中提请审核关键问题及处理意见是否合适；6、对未决事项做出技术决议；7、咨询汇报书结论是否客观、公正，表述是否严谨、清楚，是否满足委托协议约定要求；8、对咨询结果汇报可能产生执业风险是否给予充足考虑，是否有规避方法。（三）技术责任人如发觉汇报书初稿及相关文件有不正确、不完整、不可靠或错误之处，应责成和督促项目责任人给予修改、补充和完善。必需时技术责任人可直接进行修改和补充，并将修改和补充内容通知项目责任人。（四）技术责任人完成审核后，在工程造价咨询质量控制步骤单审核意见栏签署终审意见；也可召集项目咨询人员共同约定终审意见后签署。（五）技术责任人签署终审意见后，将咨询汇报书底稿、技术文件和相关附件提交企业责任人签发。（六）本制度自公布之日起施行。 财务管理制度 为了加强本企业财务管理工作，依据财政部制订财务制度相关要求，结合企业实际情况，特制订本要求。一、总则（一）依据企业会计制度拟订本企业财务管理具体要求以利组织会计核实工作。（二）本企业财务实施独立核实，自负盈亏。本企业设置财务室，负责办理财务管理和会计核实日常工作，严格实施国家相关法律、法规和财经纪律，合理组织收入，节省经费，正确有效地使用资金。（三）根据财政部门和税收机关要求，定时编制财务计划和财务报表，依法纳税，并向省造价协会立即交纳会费。（四）本企业在财务审批权限上，标准上实施总经理“一支笔”审批制度，并采取授权方法，审批业务经营过程中通常开支，实施统一管理，分级负责，认真把好“财务关”，预防造成损失和浪费。二、收入管理（一）本企业承接各项业务，实施有偿服务，严格实施物价部门和行业管理部门制订收费标准，并使用税务机关统一收据或发票。（二）一切业务收入，必需立即入账，存入开户银行，并按收入科目分类，如实全额反应，必需时，分业务项目作好辅助统计。并接收税务和行业管理部门检验和监督。三、支出管理（一）本企业各项经费开支，必需本着“勤俭办事，厉行节省”标准，正确划分资本性支出和收益性支出，认真实施国家要求开支范围和开支标准和本企业制订开支审批权限。（二）固定资产，参考企业划分标准实施，购建房屋及建筑物、交通工具等单价在元以上（含本数，下同），使用期限超出十二个月办公设施和办公用具，列入固定资产管理。在建立固定资产总账和明细账同时，并设置实物卡片，定时清点，确保账实相符。（三）建立低耗品辅助登记簿进行管理，实施分次摊销、领用签收和报废注销制度，预防丢失和移作她用。（四）职龄人员劳动工资和外聘离退休人员劳务酬劳，按本所劳动工资分配措施实施。（五）本企业业务支出，根据国家和本企业制订开支标准，和实际需要，在年度财务计划总支出控制内，凭正当报销凭证，据实报销。（六）根据企业会计制度要求，提取各项基金；根据行业要求，提取职业风险金和会费。四、财务审批权限（一）购建房屋及建筑物，须经董事会研究决定，必需时，由董事会提请股东会审定。（二）购置单价在元以上办公设备和办公用具，一次性开支金额在一万元以内（不含本数），由总经理审批；一次性开支金额在一万元以上，由总经理提出意见，经董事会研究决定。（三）购置单价在元以下低耗品，由总经理审批或授权副总经理审批。（四）非正常性特殊开支，必需说明情况和缘由，由总经理审批。（五）一切财务报销凭证，除经办人、证实人、复核人签字外，必需经有权审批人签字，不然财务室不予报销。（六）凡暂支现金和领用支票全部必需填写暂支单，经总经理签字。五、其它管理事项（一）财务室必需认真推行岗位职责，正确实施财务制度和会计制度，加强对本企业经济活动财务监督。 （二）为加强财会工作，财务室设会计和出纳各一名，钱账分管和支票印鉴分管，加强内部牵制，严格实施财务会计制度。（三）财务室必需定时向总经理汇报本所财务情况和经营开支情况，提供真实、正确财务会计资料。（四）财务室必需妥善保管财务会计资料，并进行科学管理，根据会计档案管理要求，按时立卷归档。（五）财务人员调离工作岗位，必需妥善办理会计工作交接手续，并由总经理监交，保持财务工作连续性和财务资料完整性。（六）本制度自公布之日起施行。