登记设立为事业单位类新型研发机构面临的问题及对策建议.pdf

中国机构编制382024年第3期 总第145期中国机构编制繁杂、多头管理效率低下弊端。有的理事会处于虚设状态，管理运行全凭高校指派负责人的水平。经费管理不够灵活，预算创新与严格审计之间关系有时难以把握，有的试行预算额度授权制，按现行制度易定性为“预算编制不准确、执行不到位”。有的仍寄希望于回到有行政规格、有固定编制、有财政经费的传统事业单位老路。人才配置不够科学，有的简单以海归人员、高职人员、硕博人员占比衡量新型研发机构发展能力，将高端学术带头人等同于优秀企业家。退出机制不够顺畅，有的新型研发机构已处于停摆状态，但因共建各方对知识产权估值、国有资产处置等问题意见不一，未能及时办理注销。三是政策体系的协同性有待加强。政策集成度不够。新型研发机构分别享受组织、机构编制、科技、财政、税务、海关等10多个部门政策支持，力量分散，政策间嵌合度不足。制造业创新中心、工程技术研究中心、现代农业科技创新中心等与新型研发机构关联紧密，但缺乏统筹布局、任务凝练、新型研发机构是高能级科创平台的重要组成部分，可登记设立为事业单位、企业和民非三类法人。经过部分登记设立为事业单位的新型研发机构跟踪调研发现，这类机构在推动科技创新、引领高质量发展、促进产业结构调整、集聚人才等方面取得了积极成效，但也亟需破解一些矛盾问题。一、存在问题一是统筹布局的科学性有待加强。个别地方还没有清晰准确的谋划定位，有的靠领导牵线、乡贤反哺等途径招引科研团队，科研项目与当地产业“水土不服”。有的合作共建协议对主攻目标、成果分享、违约风险等约束性条款较为笼统，导致运行后产生分歧。有的主攻方向不聚焦，设立之初就提出“10+N”布局。有的科研能级不高、规模体量偏小，满足于产品修补改造，褪变为一般性技术服务机构。二是管理体制的灵活性有待加强。法人治理不健全，有的仍以行政化思维运行，存在决策程序登记设立为事业单位类新型研发机构面临的问题及对策建议浙江省委编办 实证调研392024年第3期 总第145期深化事业单位改革专栏资源整合的协同推进机制，各项制度衔接不紧。快速响应人才需求的特事特办机制有所欠缺，柔性引才的政策供给稍显不够，因双聘双挂等“人户”分离，在课题申报、职称评审、享受政策时遇到障碍。有的人才“编制池”设立门槛与实际需求不匹配，存在“符合条件的不需要编制、需要编制的不符合条件”现象。激励机制缺乏吸引力，部分科研人员在薪酬奖励、股权分配上获得感不强。四是自我造血的可持续性有待加强。初期新建的多、建设成熟的少，相当一部分新型研发机构成立时间在5年以内，很难拥有成熟的技术、快速实现产业化。按照相关规定，为防止无形资产流失，科研成果一般参考科研投入成本协议定价为主，易产生定价过高、需求方难以接受等问题。还有一些科研人员把主要精力花在论文、科研项目、专利评奖等方面，造成创新链产业链“脱节”。登记事业类多、注册企业类少，有的地方事业单位类占总量的50%以上，与全国22%的平均占比有较大反差，主要原因一方面是政府直接举办较多，企业、社会基金等参与度不够，另一方面是事业单位在竞争纵向项目、进口税收减免等方面比企业更有优势，企业无法申报国家自然基金项目，不能享受科教用品进口免税。投入多、产出少，投入与产出不匹配、成果转化率低是当前较为突出的矛盾。有的甚至要靠对外提供物业租赁、科技咨询服务等来维持。二、对策建议一是加强统筹布局，精准分类施策。优化科技部门职责，把更多精力转到战略规划、资源统筹上来，引导省级与市县、地域与区域、行业与专业错位发展。强化分层分类指导，对事关国家战略、投资大、周期长、风险高等基础研究类（比如定位于“从0到1”或“从1到10”新型实验室等），一般由省级以上层面布局，市县层面侧重建设应用类研发机构，推进政产学研用畅通。少一些“平均用力”，引导机构聚焦12个“专精尖”领域攻坚，以单点单项实现突破。二是加强引导支持，突出企业主体。大力鼓励和引导“链主”企业，联合高校院所、上下游产业链等，成立企业类型的新型研发机构，推进新质生产力加快生成。探索赋予企业与事业单位同等享受进口科研仪器采购退税、申报自然基金等待遇。对拟登记设立为事业单位的，坚持审慎态度、从严从紧准入，对个别情况特殊，确实需要登记设立的，一事一议、个案办理，事前报省级党委编办备案同意，并改为审批形式设立。三是加强多元投入，提升造血功能。设立新型研发机构政府专项基金，引导社会资本、产业基金积极投入。在坚守公益属性的前提下，支持新型研发机构以科技成果入股，鼓励将孵化的高科技成果作为标的，与企业联合推进产业转化。支持符合条件的金融机构参与科创平台发起设立股权投资基金。采用公益性捐赠、税前扣除等优惠政策，鼓励企业、基金通过冠名、捐赠、设立联合基金等投入科研活动。四是加强政策供给，激发内生动力。加强省市县人才政策协同，对柔性引进、全时工作的人才可享受当地人才政策和人才项目申报。优化编制池保障，对高层次人才实行专编专用、省域流动、编随人走，解决因人编分离、身份认定难的问题。结合科研活动规律特点，改进审计办法。对科研转化而导致国有资产减值等情形，建立可操作的尽职免责清单。加大团队控股、期权奖励、项目分红等激励力度，切实激发科研团队人员创造力主动性。五是加强考核评估，促进“能增能减”。按照不同功能定位、建设阶段，完善横向分类、纵向分期的绩效考核机制，突出市场化运行、科技成果转化、支撑产业发展等绩效指标。完善“前期政策帮扶为主、中期资金补助为辅、后期自收自营”的财政资金退坡机制。对研究方向相近、关联度大、规模较小的新型研发机构加大整合力度。对考评不合格、长期无成效的，开展清理整顿，责令注销退出。