201工程建设质量检查评价管理规定.doc

中国大唐集团公司 发布2010-04-01实施2010-01-01发布工程建设质量检查评价管理规定Q/CDT 203 05032009Q/CDT中国大唐集团公司工程管理标准目 次前 言II1 范围12 规范性引用文件13 术语和定义14 职责15 管理内容16 报告和记录27 附录2前 言为了加强工程建设质量管理，通过对工程质量的检查评价，总结经验、吸取教训并持续改进，确保工程质量始终处于受控状态，不断提升质量管理水平，依据依据GB/T 1.1-2009标准化工作导则 第一部分：标准的结构和编写DL/T 800-2001电力企业标准编制规则制定本标准。本规定适用于集团公司系统基本建设工程（含新建、扩建及改建工程）项目。本标准的附录A 是规范性附录，附录B 是资料性附录。本标准由集团公司标准化委员会提出。本标准由集团公司工程部归口。本标准起草单位：集团公司工程部。工程建设质量检查评价管理规定1 范围本标准明确了集团公司基本建设工程质量检查评价管理的职责、管理内容与方法。本标准适用于集团公司系统基建项目（新建、扩建及改建）工程建设质量检查、评价的管理。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅在日期的版本适用于本文件。凡事不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。电力建设工程质量监督规定（暂行）（2005版）电力建设工程质量监督检查典型大纲（2005版）Q/CDT203 1201 2009 工程质量管理规定3 术语和定义下列术语和定义适用于本文件。质量检查评价是指检查评价的组织者依据检查评价标准对被检查者的质量管理和控制情况进行检查，根据检查结果逐项打分并综合评价，是确定管理绩效的一种方法。4 职责4.1 集团公司职责4.1.1 负责依据国家和行业标准制定及修订公司范围内的质量检查评价标准。4.1.2 每年至少组织一次建设项目的质量检查评价工作。4.1.3 对各建设项目的质量检查评价结果进行分析、整理、总结。4.1.4 发布质量检查总结通告，对普遍问题提出建议。对质量检查评价差的单位提出整改意见。4.1.5 督促、检查、指导分子公司、项目公司的质量检查评价工作。4.2 分子公司职责4.2.1 依据集团公司检查评价标准，对项目公司实施质量检查评价。4.2.2 督促、检查、指导、考核所属项目的质量检查评价工作。4.3 项目公司职责4.3.1 负责对工程质量实施周状态评价。4.3.2 负责根据工程施工进度，组织专项质量检查。4.3.3 负责组织月度工程质量检查。4.3.4 负责组织春秋季质量自查评价，配合集团公司和分子公司进行春秋季质量检查评价。5 管理内容5.1 检查评价工作程序5.1.1 项目公司组织进行定期与不定期的质量检查评价，分析质量状态变化趋势，及时采取纠偏措施，检查评价是工程质量考核的主要依据。检查方式主要有：a) 周状态评价：项目公司应制定工程质量状态评价标准，每周进行工程质量状态评价。b) 专项检查：按施工进度，分专业组织进行的质量专项检查。c) 月度质量检查：每月定期进行的质量检查，检查内容可根据施工进度，参照本规定相关条款进行，但应包括质量体系运作、现场实物质量、二十五项反措与强制性条文的实施、基建期技术监督问题闭环、达标创优过程控制等方面。d) 春秋季质量自查评价：依据本规定组织进行的质量自查评价。5.1.2 集团公司或分子公司组织进行定期与不定期的质量检查评价，监督、检查并指导各项目公司的质量管理工作，检查评价是对项目公司工程质量考核的主要依据。检查方式主要有：a) 春秋季检查评价：是指在每年春季（3月至5月）和秋季（9月至11月）期间，依据检查评价标准组织开展的定期检查评价活动。b) 不定期检查评价：是指依据上级要求或在建工程质量管理状况，参照检查评价标准而进行的临时性检查评价活动。5.1.3 本规定检查评价标准分质量指标检查评价、在建过程质量管理检查评价、二十五项反措与强制性条文检查评价、试运质量管理检查评价四部份（见附录B3）。5.1.4 检查评价时，如标准中的某个条款不适用，则该项标准分不计入总分；检查评价得分率是实得分与应得分的百分比。5.1.5 春秋季质量检查评价分项目公司自查和集团公司正式检查两个阶段。检查程序一般如下：a) 集团公司或分子公司下文通知检查内容，主要包括检查组及成员组成、检查时间、检查范围、检查方式、检查要求、检查对象等；检查组可外请专家，也可由本系统专业人员组成；b) 项目公司根据通知要求，成立自查组织机构，拟定自查计划，按计划组织自查，形成自查报告（格式参见附录B1）后报项目管理部。c) 集团公司组织正式检查，检查主要方式是听取汇报、查阅资料、交流座谈、现场查看等，考核评价采用打分制。项目公司应做好迎检准备。d) 集团公司在检查评价结束后，半个月内将检查评价报告发至项目。 e) 项目公司应针对检查发现的问题，编制整改计划，组织整改，一个月内将整改闭环情况报集团公司。6 报告和记录质量检查评价通知、评价报告由评价组织机构发布，被评价方执行自查和对评价报告的闭环、整改工作。7 附录附录A：质量检查评价流程图附录B1：质量检查评价报告（参照样表）附录B2：质量检查评价汇总表附录B3: 质量检查评价标准附录A：质量检查评价流程图附录B1：质量检查评价报告（参照样表）工程建设项目质量管理检查评价报告（参考格式）中国大唐集团公司年 月 日一、 检查评价简述（机构、依据、时间、检查评价过程等）：二、综合评价（包括检查评价得分情况）1、 质量指标方面：2、质量体系运作方面：2、现场实物检查方面：三、限期整改项目：四、主要改进建议和管理提示：五、评价结论：评价负责人（签名）： 年 月 日评价组成员名单序号姓名单位职务（职称）附录B2：质量检查评价汇总表质量管理检查评价汇总表序号评 分 单 项标准分应得分实得分得分率评价人员（签名日期）1质量指标5002在建过程质量管理2003反措与强条1004试运机组质量管理200总体评价得分1000组长：扣分主要原因被评价单位签字日期附录B3: 质量检查评价标准质量管理检查评价标准序号评分项目评 分 标 准评分方法标准分扣减分实得分一质量指标检查评价标准5001.施工过程质量指标1不出现因勘察设计、施工、调试责任造成的质量事故出现因勘察设计、施工、调试责任造成的重大质量事故一次扣150分，一般质量事故扣50分。1502全年建筑项目分项工程合格率 100 %，安装项目分项工程合格率 100 %，受监焊口一次合格率 98 %。建筑分项合格率，安装分项合格率 ，受监焊口一次合格率低于指标值每1%扣15分（不足1%按1%计算）。503建筑、安装项目单位工程优良率 100 %。建筑、安装项目单位工程优良率低于指标值每1%扣20分（不足1%按1%计算）。502.试运过程质量指标1.试运管理程序及主要原则性方案符合调试大纲要求未严格执行调试大纲有关要求一项扣3分。102.未发生保护、逻辑错误或保护、逻辑拒动、误动等造成停机。发生保护拒动、误动及控制逻辑错误等造成停机1次扣5分。103.试运期间由于设备损坏造成停机或限负荷30%，在24小时内报公司试运期间未及时将设备损坏情况报公司，出现一次扣3分。对于负有责任的设备损坏又不报告按质量事故处理204. 分部试运文件包记录签证齐全、准确，分部试运项目合格率100%;设备缺陷消除率不小于95%;机组整套启动前外围辅助设备代保管不小于90%。分部试运项目优良率、设备代保管率、设备消缺率等比标准每降低1%扣3分（不足1%按1%扣）。155.进入168小时试运前完成所有规定试验项目（含RB动态试验），无影响机组安全试运的缺陷。 一项试验未做扣5分，遗留主要设备缺陷一项扣5分156.机组整套启动前主机润滑油达到MOOG四级（或NAS1638-7级）、抗燃油达到MOOG二级（或NAS1638-5级），对采取体外油循环的机组进入轴承箱循环时间不少于240小时达不到要求一项扣5分153.试运过程质量指标7.机炉协调控制调试完毕，在机组168小时满负荷试运前正式投运；AGC调试完成，具备投运条件；机炉协调控制未按时投入扣8分，AGC调试未按时具备投运条件扣5分158.汽、电动给水泵组振动0.09mm;轴承金属温度80.振动、轴承温度每超出1个项扣2分209机组在启动、洗硅过程和168小时满负荷试运期间，汽水品质符合调试验标及汽水监督导则要求。出现一项不合格扣1分1510.168满负荷试运连续带满负荷时间96h;连续平均负荷率90%每降低1%扣3分（不足1%按1%扣）。1011.168满负荷试运热控自动投入率 95 %;主要保护、程控、主要仪表（含在线化学仪表）和电气自动投入率 100 %.未完成1项扣5分1512.机组真空严密性试验值0.3kPa/min(直接空冷机组0.2kPa/min)大于0.3（0.2）扣5分;0.30.2(0.20.15)加2分;0.20.1(0.150.1)加5分;小于0.1加10分513.发电机漏氢量大于10Nm3/d扣5分;610Nm3/d扣3分;36Nm3/d加3分;小于3Nm3/d加5分514.汽轮发电机组轴系振动大于120m每瓦扣15分;100120m每瓦扣10分;76100m每瓦扣5分;7076m每瓦扣2分1515.轴承金属温度大于110每瓦扣10分;95110每瓦扣5分8595每瓦扣2分.1016.锅炉排烟温度，超出设计值扣5分517.完成168小时满负荷试运的启动次数 2次。完成168小时满负荷试运的启动次数大于 2次，每次扣25分。50二在建过程质量管理检查评价标准200(一)质量管理体系401.质量目标管理1在工程建设前期，完成工程项目策划书的编制审批。2制定施工组织总设计、达标创优规划，成立了达标创优组织机构； 3.目标应明确，指标科学合理，符合工程实际，并经有关人员深入讨论； 4.分阶段制订了质量计划或保证措施，将质量目标进行了细化分解；阶段目标的完成情况应满足总体目标的要求； 5.机组168小时完成后，各项质量指标与目标的对比，并认真总结经验教训及改进的措施。1工程项目策划书未编制扣4分，编制不规范扣1分。2施工组织总设计、创优规划编制不规范扣1分，制定措施操作性不强扣1分，未进行指标过程评审扣1分3达标创优制定的质量指标在机组移交后未进行对比，未进行分析、总结扣1分62.质量责任制1建立项目公司及参建各方参加的质量管理网络；各参建方建立质量管理网络；明确行政领导负责制和质量终身制； 2.项目公司应明确至少2人的专职质量管理人员，1人 质量监督人员 3.明确质量管理工作流程，通过质量管理制度已明确各岗位职责； 4.建立试运指挥部及其下属机构； 5.建立机组达标创优组织机构； 6.应通过各种形式进一步明确质量管理人员的责任，各级质量责任应落实到工程过程管理中。 1.质量管理网络未建立扣2分，质量责任制不明确扣1分2.未及时更新质量管理网络和调整试运指挥部成员扣1分3.达标创优小组在过程中未组织开展活动或成效不大扣2分。43.质量风险分析及对策1.结合工程实际，对“四新”技术的应用进行质量风险分析，并提出培训、学习、强化过程管理的措施； 2.对超超临界机组、空冷机组、大容量抽汽供热机组、海水淡化等从设计、设备、施工、调试等方面进行质量风险分析，提出对策，确保试运一次成功； 3.从设备制造质量、施工人员素质等方面进行质量风险分析，提出可行的强化设备检验和加强对施工队伍管理的措施。 1.质量管理未凸现风险预控，在新技术、新设备的应用方面采取措施不到位，形成一定后果的扣2分。2.对设备制造或施工人员素质的控制未采取有效措施扣1分44.质量管理制度质量管理制度制订、审批完毕，正式发布下发；对有关人员进行了宣贯；在工程质量管理过程中应严格执行。 未进行扣2分25.工程质量验收制度 1.明确业主、监理、施工、调试等在质量验收中职责与分工； 2.明确四级验收（含业主方参加的）的工作流程和时限； 3.明确质量验收执行的行业或国家标准； 4.对特殊作业、隐蔽工程等明确旁站、见证、签证等要求。 职责不清扣1分，工作流程不清晰或有关各方在工作流程、旁站、见证、签证等方面提出疑议扣1分或加倍46.工程质量事故调查报告制度1.按照有关标准确定一般和重大质量事故的量化指标； 2.发生电力基建质量事故时按照国家、电监会有关文件和集团公司规定的时限进行报告和调查； 3.按照四不放过的原则进行事故调查，及时召开事故分析会； 4.核查项目公司是否按照有关规定进行。 质量事故的报告、分析、处理等规定不明确扣1分，执行制度不严格扣1分27. 分部试运管理制度1.明确施工、调试在分部试运中的界限，相互之间的接口和配合关系； 2.确定调试监理的职责； 3.明确召开分部试运会议的有关事宜； 4.确定分部试运进入的条件和检查程序； 5.设备代保管前的检查和代保管签证。分部试运中由于接口问题，影响调试质量、造成遗留项目等扣2分，试运文件包的过程管理不严格，各项试运签证不规范、不齐全扣1-2分 48.质量保证金制度1.在设备、施工合同中应明确质量保证金的百分数，明确责任部门； 2.在履行合同中是否严格执行，结算质量保证金时应有质量管理人员和使用部门的签字。 设备质量保证金制度执行不严格，结算手续不齐全扣1分；对设备未经试运，就已结算清设备质量保证金的扣1分29.质量奖惩制度1.对设计、施工、调试、监理的质量奖励，对质量问题的处罚应有具体条款； 2.明确执行质量奖惩的责任部门和签发人； 3.核查项目公司对质量奖惩的执行情况； 4.对质量问题应要求责任单位制订纠正和预防措施，同一现场不应出现同类质量问题。质量奖罚制度不明确扣1分，执行不严格或不及时扣1分；对产生的质量问题重视不够，措施不力，同类问题多次出现的扣1-2分210.工程文件包管理制度1.明确工程文件包管理的责任； 2.明确签署文件包中质量管理资料的工作流程； 3.发布质量管理（含监理）、分部试运管理等表格式样； 4.核查执行质量管理有关资料的规范性。 工程文件包管理的工作流程和各项签证表式未明确统一，工程文件包管理不规范、不齐全扣1分。411.质量监督1.成立质量监督机构，明确质监组的质量监督职责； 2.按照质量监督典型大纲制订了质量监督计划，根据工程实际对质监项目应作适当补充，细化质量监督检查要求； 3.对质监中心站监检提出的问题应及时进行整改和闭环签证； 4.对质监组负责的项目应认真进行检查，并提出监检报告，提出的问题应整改签证。 未进行细化质监要求，对质量监督进行不及时、不规范扣1分；质量监督项目监检后仍出现责任质量问题扣2分；监检提出的问题未得到及时整改闭环扣1分412.质量工作计划及质量工作总结1.编制年度质量管理工作计划，结合工程进展特点，按月确定质量管理的重点； 2.及时调整质量管理重点，按月检查落实情况； 3.按年度、机组（或项目）、一期工程等对质量管理工作和达标创优工作分别进行总结，总结经验，查找不足，起到指导和加强后续机组质量管理的作用。质量管理工作计划一项落实不到位扣0.2分，各项质量管理总结未进行扣1分，不及时扣0.4分 2（二）质量过程管理 601.小精品项目及考核标准及实施1.项目公司发布经过审批的亮点项目及考核标准，确定的亮点项目应明确，考核标准要求量化，可通过附照片形式增加直观性；2.亮点项目及考核标准项目公司和监理应进行宣贯，施工单位进行培训 ； 3.对确定的亮点项目，要有管理措施和技术措施来保证，并在过程中落实； 5.要求成立亮点项目考核评定小组，及时对亮点项目进行评定；5.成品保护的措施和效果。亮点项目及考核标准为进行宣贯和培训，扣1分，制定的管理和技术措施落实不到位的亮点项目每个扣1分，亮点项目的评定不及时、不规范每项扣0.6分，较大成品破坏一处扣0.6分82.开展各种质量活动，营造浓厚质量气氛1.每年召开质量管理工作会议，确定年度质量目标，总结、部署质量管理工作，表彰先进，签定质量目标责任书； 2.每年开展一次“质量月”活动，应结合工程各不同阶段的实际确定活动的主题，做到有计划、有实施、有总结； 3.结合综合管理体系的建立和企业文化建设，开展培训、参观交流学习等，现场制作宣传牌、横幅； 4.开展专题联合检查，加大对质量通病的整治力度；定期召开质量例会，总结和安排质量管理工作，解决突出问题，质量例会应形成会议纪要。现场质量活动未进行一项扣1分63.对监理公司的监督管理1.项目公司对监理每半年进行一次人员数量、资质、素质的考评，监理工程师和专职质量管理人员的数量、资质、素质应达到合同的要求； 2.核查监理对施工单位的人员的培训、素质等专项检查控制情况； 3.核查监理细则及执行情况； 4.核查质量验收项目划分表应及时准确，并严格执行； 5.核查监理旁站、见证等记录； 6.核查作业指导书的可操作性、开工报告和材料报验等及时性,监理工作联系单、整改通知单等提出的质量问题的反馈闭环，质量验收单签署应规范。 对监理的检查、考评未按要求进行一向扣0.6分44.对施工人员素质、培训情况的检查1.分阶段对施工人员，特别是外协队人员的素质进行摸底检查，了解施工人员的动态，及时进行对质量产生风险的分析，提出应对措施； 2.核查施工单位对有关人员新进场的意识和技能培训； 3.对关键施工人员的技能应进行进场后的实际操作考核（可抽查），并发证加以控制，如焊工、装修技工、接线工等。监督检查施工单位培训情况不到位扣0.6分65.质量监督检查的执行和监检报告1.应明确专（兼）职质量监督工程师，并参加质量监督检查； 2.按照质量监督计划确定的项目及时完成监督检查； 3.被监检单位提出监检申请和提交自检报告； 4.监检后应形成正式监督检查报告，并下发和存档； 5.监检提出的整改问题应签证闭环；缺一项扣0.5分66.质量问题的闭环管理1.应建立质量问题的台帐，扼要分析产生的原因，提出处理措施； 2.质量问题整改后责任单位、监理应验收签证； 3.对可能产生共性的问题，项目公司应通报全现场，并加强管理。未建立质量管理台帐扣1分，质量管理台帐不齐全、不规范扣0.6分87.技术管理制度及实施1.施工组织总设计和专业设计、调试大纲、作业指导书等按有关规定及时完成编审、批准； 2.认真进行施工图会审、施工技术交底，并有记录，图纸会审出的问题应有反馈、落实； 3.严格执行设计变更及材料代用制度； 4.认真实施冬季施工措施和设备防冻措施，对实施情况进行检查； 5.施工单位和委托的测量单位，应编制构筑物沉降观测作业指导书，按照规定的频次对构筑物进行沉降观测，形成观测报告； 6.做好基建期技术监督，采取有效措施强化金属监督工作，严格进行合金材料和焊口的检验。核查出一项技术管理不规范扣0.2分68.物资、材料管理1.合格供货商资质、产品合格证、检验试验报告等及时报监理审批； 2.乙购材料的检验试验应到有资质单位进行，出示的报告应规范、有效； 3.施工单位应建立钢材跟踪管理台帐、水泥跟踪管理台帐，能够可追溯； 4.混凝土试验报告、回填土试验报告等齐全，其试样经过监理见证。材料报验不齐全、不及时一项扣0.4分，材料跟踪台帐不能实现可追溯，抽查出一项扣1分49.资格证书及人员上岗证书核查项目公司和监理对以下方面的检查情况： 1.分包单位资质合格； 2.土建和金属试验室资质证书合格，焊接、热处理、土建、电气试验人员资格证书齐全； 3.监理人员资格证书、质检员资格证书有效； 4.计量设备检验合格，在有效期内。上岗资格的检查记录不齐全一项扣0.4分，核查出特种人员未持证上岗一人扣1分410.质量状态评价、质量计划的执行1.制定质量状态评价的规定和要求；2.按照规定的频次进行质量状态评价；通过评价、趋势分析后，现场公布结果，要求制定出遏制下滑状态的措施；质量状态评价结果与质量奖惩挂钩；3.根据工程情况，确定质量计划编制目录，编制审批质量计划，落实质量计划中的措施和责任制。质量状态评价执行不规范扣0.6分，质量计划措施落实不到位扣0.6分，质量状态评价与现场质量管理有明显差别扣1分8（三）标准、规范和有关规定的执行201.火电建设工程重要文件及现行规章、规范、标准目录（05年A版）执行情况所使用的规章、规范、标准为现行有效版本，并有发放记录。 抽查出使用过期作废的规范、标准的一项扣0.5分62.电力房屋工程质量通病防治工作规定落实情况1.从设计、施工两方面落实有关规定，并取得实效； 2.建立防治房屋质量通病的责任制。设计、施工措施不到位扣1分，房屋质量通病的治理效果不好，如发现墙体裂纹、防水渗漏、砼浇注出现蜂窝麻面、空鼓等，每处扣0.4分63.落实国华公司有关规定情况1.核查落实作业指导书编制、监理旁站、工程主要节点应具备的条件、金属焊接检验补充规定等的执行情况，以及取得的效果； 2.核查上报项目管理部质量报表的及时性、准确性； 3.核查借鉴其它同类型机组经验教训所采取的措施，以及在工程中的实施程度和效果。检查中提出违反公司规定的问题，又没有得到批准，1项（次）扣0.4分8（四）资料管理201.档案管理1.档案管理负责制已建立，配有专人管理； 2.竣工资料编制制度及竣工资料总目录等已编制发布； 3.定期开展文件资料联合检查，提出的问题有记录并整改； 4.前期资料及其他项目公司内部的资料能够及时整理归档； 5.施工、调试、监理的归档资料能够实现与工程同步； 档案管理制度在安装开始前未发布，竣工资料总目录在厂用带电前未审批下发扣1分，不能定期开展联合检查扣0.6分，资料检查提出的问题整改不及时扣0.4分 82.质量管理资料核查1.创优规划及质量管理制度，质量管理记录台帐；2.档案管理制度（含行政负责制）、竣工资料移交总目录等； 3.图纸会审记录、设计变更等；4.基建期技术监督计划及记录；5.压力容器安全性能检验报告；6监理细则；7四级验收项目划分表。已验收四级项目清单。各单位已完成四级验收单 ；监理旁站和见证记录；8监理、施工单位的质量活动记录；9抽查作业指导书记审批情况：如汽机房平台、烟囱施工、汽机基座、锅炉钢架施工及汽包吊装、行车安装、化学水安装 、冬施措施等。抽查资料缺项扣1分，资料不规范，不满足档案要求，每项扣0.4分63.施工管理资料核查1烟囱、汽机基座、大型设备基础、脱硫基础等钢筋跟踪台帐；2混凝土试验报告、回填土试验报告、钢筋试验报告、砂石料报告、高强螺栓抽查检测报告等 ；3阀门检修措施及记录。化学水设备现场检查报告；4焊接质量检验记录。焊口无损检验及一次合格率统计表；5工程质量监督站监检报告及问题整改签证；6质量问题及处理记录。奖惩台帐；7分部或单位工程开工报告及审批记录 ；8焊接、热处理 、金属检验、质检等人员的资质材料；9烟囱、汽机基座、主厂房的沉降观测记录及沉降观测作业指导书； 10烟囱过程测量记录、大板梁测量记录、行车轨道测量记录； 11.试运文件包； 12。其它体现工程特点项目的质量管理资料。抽查资料缺项扣1分，资料不规范，不满足档案要求，每项扣0.4分6（五）现场实物检查201.现场实物检查1检查“小精品项目”实施结果；2.检查管沟、支吊架、地面等治理质量通病的情况；地下结构及屋面防渗漏细部处理工艺质量； 3.烟囱、水塔、主厂房及其它构筑物的观感质量；房屋墙体有否开裂、屋顶有否漏雨痕迹，施工管道内部是否清洁等； 4.成品保护措施的执行情况，现场成品的损坏程度，沉降观测点和测量基准点的设置及保护； 5.焊条的使用、保管是否符合要求； 6.现场合金材料、焊口等检验标识是否清晰、齐全； 7.现场材料的合格/不合格检验状态标识是否齐全，设备挂牌是否准确、齐全。 检查出质量通病一处扣0.2分，成品保护损坏严重一处扣0.2分，焊条存放、使用不符合要求