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综合管理类 A006 *资本管理授权权限表制订部门:*资本投资有限公司有效期限：2014年6月10日——下次授权调整日审批及授权情况序类型风险 * * * * * *证券 *证券 *证券 *证券 *证券 *证券 *证券备注制度依据号级别资本资本 *证券资本资本资本人力资源战略发展分管财务分管资本董事长/ 总裁财务管理运营总经理办财务部总经理董事长董事会部部副总裁副总裁总裁办公会委员会管理部公会一、制度建设、组织架构全资子公司的内部 *资本公组织架构和部门设《*证券子置须符合公司规定公司管理办法司内部的部门及 1 中 ● ● ● ● 和法律法规的有关》《* 其他机构设置和要求，由经营管理资本投资有限调整层制定，报全资子公司章程》公司董事会审批全资子公司同时控《*证券子股其他公司的，应 *资本下公司管理办法参照本办法，逐层属机构的部门及》《* 2 中 ● ● ● 建立对其下属子公其他机构设置和资本投资有限司的管理控制制调整公司总经理办度，并接受本公司公会议制度》的管理 *资本内 3 部基本管理制度中 ● ● ● 报备*证券法律及公司治理层面合规部《*证券子的规则公司管理办法 *资本内》《* 资本投资有限部各项具体业务报备*证券法律公司章程》 4 及管理规章制度中 ● ● 合规部、流程及操作指引的制定 1/6 *资本管理授权权限表制订部门:*资本投资有限公司有效期限：2014年6月10日——下次授权调整日审批及授权情况序类型风险 * * * * * *证券 *证券 *证券 *证券 *证券 *证券 *证券备注制度依据号级别资本资本 *证券资本资本资本人力资源战略发展分管财务分管资本董事长/ 总裁财务管理运营总经理办财务部总经理董事长董事会部部副总裁副总裁总裁办公会委员会管理部公会 *资本公司下属机构公司《*证券子基本管理制度、公司管理办法 5 治理层面规则，中 ● ● 报备*证券法律》《* 各项具体业务及合规部资本投资有限管理规章制度、公司总经理办流程及操作指引公会议制度》的制定二、人力资源管理（除非特别说明，相关授权覆盖范围为*资本及下属机构）公司对全资子公司岗位设置和人员人员实行定岗定编 1 中 ● ● ● ● ● ● ● ● 管理，全资子公司编制计划每年的用人计划需要报公司审批公司向子公司推荐的董事长、副董事 2 *资本董中 ● ● ● ● 长、董事、监事由事、监事的任免公司总裁或分管副总裁提名，经营班子人员中除财务负《*证券子责人外的人选由分公司管理办法管该子公司的公司 *资本经》领导提名，财务负营班子（总经理责人由分管公司财 3 、副总经理、总中 ● ● ● ● 务的公司领导提名经理助理）的聘。公司人力资源部任、调整按照规定对上述提名人选进行审核，提请公司总裁办公会审议决定，按照 4 财务负责人的聘中 ● ● ● ● 公司的干部管理程任、调整序履行相关审批手续后，由子公司董事会审议批准 2/6 *资本管理授权权限表制订部门:*资本投资有限公司有效期限：2014年6月10日——下次授权调整日审批及授权情况序类型风险 * * * * * *证券 *证券 *证券 *证券 *证券 *证券 *证券备注制度依据号级别资本资本 *证券资本资本资本人力资源战略发展分管财务分管资本董事长/ 总裁财务管理运营总经理办财务部总经理董事长董事会部部副总裁副总裁总裁办公会委员会管理部公会 *资本下 5 属机构董事、监中 ● ● ● ● 全资子公司同时控事的任免股其他公司的，应参照本办法，逐层《*证券子 *资本下建立对其下属子公公司管理办法属机构经营班子司的管理控制制》（总经理、副总 6 中 ● ● ● ● 度，并接受本公司经理、总经理助的管理理）的聘任、调整业务职级ED及以 7 上人员的聘任、中 ● ● ● ● ● ● ● ● 调整 2014年第1期总业务职级为D人 8 中 ● ● ● ● ● ● ● 裁办公会纪要员的聘任、调整业务职级D以下报备*证券人力 9 人员的聘任、调中 ● ● ● ● ● 资源部整对*资本的绩效考核流程 10 、考核关系、考中 ● ● ● 核指标、绩效结果核定对*资本总经理的绩效考 11 核流程、考核关中 ● ● ● ● 《*证券绩系、考核指标、效管理制度》绩效结果核定 3/6 *资本管理授权权限表制订部门:*资本投资有限公司有效期限：2014年6月10日——下次授权调整日审批及授权情况序类型风险 * * * * * *证券 *证券 *证券 *证券 *证券 *证券 *证券备注制度依据号级别资本资本 *证券资本资本资本人力资源战略发展分管财务分管资本董事长/ 总裁财务管理运营总经理办财务部总经理董事长董事会部部副总裁副总裁总裁办公会委员会管理部公会对除*资本总经理外其他员工的绩效考核报备*证券人力 12 流程、考核关系中 ● ● ● ● 资源部、考核指标、绩效结果及排名核定薪酬总额政策确 13 定以及薪酬总额中 ● ● ● 核定《*证券薪内部激励政策制 14 中 ● ● ● ● ● ● ● 酬管理制度》订 2013年6月5日《关于*致 15 员工工资标准制中 ● ● ● ● ● ● 远资本薪酬激订励方案实施的请示》年度工资调整方 16 案及年度浮动薪中 ● ● ● ● ● ● 酬分配方案三、财务管理（除非特别说明，相关授权覆盖范围为*资本及下属机构）会计政策、会计报备*证券财务《*资 1 估计的确定及变高 ● ● 本投资有限公部更司章程》聘任或解聘外部《*证券全 2 高 ● ● ● ● 资子公司财务审计机构管理办法》年度财务预算制《*证券全 3 高 ● ● ● ● ● 资子公司财务订和调整管理办法》 4 年度财务预算外高 ● ● ● ● 《*证券预申请算管理办法》 4/6 *资本管理授权权限表制订部门:*资本投资有限公司有效期限：2014年6月10日——下次授权调整日审批及授权情况序类型风险 * * * * * *证券 *证券 *证券 *证券 *证券 *证券 *证券备注制度依据号级别资本资本 *证券资本资本资本人力资源战略发展分管财务分管资本董事长/ 总裁财务管理运营总经理办财务部总经理董事长董事会部部副总裁副总裁总裁办公会委员会管理部公会 *资本内部（各部门及各《*证券预 5 下属机构）预算中 ● 算管理办法》项目调整、成本费用审批 *资本利《*资 6 润分配和弥补亏高 ● ● ● ● ● 本投资有限公损方案司章程》按照*证券相关《*证券全 7 资产减值与核销高 ● ● ● ● ● 资子公司财务规定执行管理办法》 8 证券保证金账户中 ● ● 开户 9 银行账户的开户中 ● ● 报备*证券财务部工资、福利、劳 10 动保护费、预算中 ● ● 内固定资产购置 11 员工奖金发放中 ● ● ● 参照*证券相关政策按照投资权限经风 12 对外投资付款中 ● ● ● 控会或投委会审议通过后 5/6 *资本管理授权权限表制订部门:*资本投资有限公司有效期限：2014年6月10日——下次授权调整日审批及授权情况序类型风险 * * * * * *证券 *证券 *证券 *证券 *证券 *证券 *证券备注制度依据号级别资本资本 *证券资本资本资本人力资源战略发展分管财务分管资本董事长/ 总裁财务管理运营总经理办财务部总经理董事长董事会部部副总裁副总裁总裁办公会委员会管理部公会仅限于将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、货币市场基金、保本型银行理财《证券公司直

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