©2010-2026 宁波自信网络信息技术有限公司 版权所有
客服电话：0574-28810668 投诉电话：18658249818
浙ICP备2021020529号-1 | 浙B2-20240490
关注我们 ：
1、 综合管理类 A006 *资本管理授权权限表 制订部门:*资本投资有限公司 有效期限：2014年6月10日——下次授权调整日 审批及授权情况 序 类型 风险 * * * * * *证券 *证券 *证券 *证券 *证券 *证券 *证券 备注
2、 制度依据 号 级别 资本 资本 *证券 资本 资本 资本 人力资源 战略发展 分管财务 分管资本 董事长/ 总裁 财务管理 运营 总经理办 财务部 总经理 董事长 董事会 部 部 副总裁 副总裁 总裁 办公会 委员会 管理部 公会
3、一、制度建设、组织架构 全资子公司的内部 *资本公 组织架构和部门设 《*证券子 置须符合公司规定 公司管理办法 司内部的部门及
4、 1 中 ● ● ● ● 和法律法规的有关 》《* 其他机构设置和 要求，由经营管理 资本投资有限 调整 层制定，报全资子 公司章程》
5、 公司董事会审批 全资子公司同时控 《*证券子 股其他公司的，应 *资本下 公司管理办法 参照本办法，逐层
6、 属机构的部门及 》《* 2 中 ● ● ● 建立对其下属子公 其他机构设置和 资本投资有限 司的管理控制制 调整 公司总经理办 度，并接受本公司
7、 公会议制度》 的管理 *资本内 3 部基本管理制度 中 ● ● ● 报备*证券法律 及公司治理层面
8、 合规部 《*证券子 的规则 公司管理办法 *资本内 》《*
9、 资本投资有限 部各项具体业务 报备*证券法律 公司章程》 4 及管理规章制度 中 ● ● 合规部 、流程及操作指
10、 引的制定 1/6 *资本管理授权权限表 制订部门:*资本投资有限公司 有效期限：2014年6月10日——下次授权调整日 审批及授权
11、情况 序 类型 风险 * * * * * *证券 *证券 *证券 *证券 *证券 *证券 *证券 备注 制度依据 号 级别 资本 资本 *证券 资本 资本 资本 人力资源 战略发展 分管财务 分管资本 董事长/ 总裁 财务管理 运营 总经理办 财务部 总经理 董事长 董事会 部 部 副总裁 副总裁 总
12、裁 办公会 委员会 管理部 公会 *资本公 司下属机构公司 《*证券子 基本管理制度、 公司管理办法 5 治理层面
13、规则， 中 ● ● 报备*证券法律 》《* 各项具体业务及 合规部 资本投资有限 管理规章制度、 公司总经理办 流程及操作指引 公会议制度》 的制定
14、 二、人力资源管理（除非特别说明，相关授权覆盖范围为*资本及下属机构） 公司对全资子公司 岗位设置和人员 人员实行定岗定编 1 中 ● ● ● ● ●
15、 ● ● ● 管理，全资子公司 编制计划 每年的用人计划需 要报公司审批 公司向子公司推荐
16、 的董事长、副董事 2 *资本董 中 ● ● ● ● 长、董事、监事由 事、监事的任免 公司总裁或分管副 总裁提名，经营班 子人员中除财务负 《*证券子
17、 责人外的人选由分 公司管理办法 管该子公司的公司 *资本经 》 领导提名，财务负 营班子（总经理
18、 责人由分管公司财 3 、副总经理、总 中 ● ● ● ● 务的公司领导提名 经理助理）的聘 。公司人力资源部 任、调整
19、 按照规定对上述提 名人选进行审核， 提请公司总裁办公 会审议决
20、定，按照 4 财务负责人的聘 中 ● ● ● ● 公司的干部管理程 任、调整 序履行相关审批手 续后，由子公司董 事会审议批准
21、 2/6 *资本管理授权权限表 制订部门:*资本投资有限公司 有效期限：2014年6月10日——下次授权调整日 审批及授权情况 序 类型 风险 * * * * * *证券 *证券 *证券 *证券 *证券 *证券 *证券 备注 制度
22、依据 号 级别 资本 资本 *证券 资本 资本 资本 人力资源 战略发展 分管财务 分管资本 董事长/ 总裁 财务管理 运营 总经理办 财务部 总经理 董事长 董事会 部 部 副总裁 副总裁 总裁 办公会 委员会 管理部 公会 *
23、资本下 5 属机构董事、监 中 ● ● ● ● 全资子公司同时控 事的任免 股其他公司的，应 参照本办法，逐层 《*证券
24、子 *资本下 建立对其下属子公 公司管理办法 属机构经营班子 司的管理控制制 》 （总经理、副总 6 中 ● ● ● ● 度，并接受本公司
25、 经理、总经理助 的管理 理）的聘任、调 整 业务职级ED及以
26、 7 上人员的聘任、 中 ● ● ● ● ● ● ● ● 调整 2014年第1期总 业务职级为D人 8 中 ● ● ● ● ● ● ● 裁办公会纪要 员的聘任、调整
27、 业务职级D以下 报备*证券人力 9 人员的聘任、调 中 ● ● ● ● ● 资源部 整
28、 对*资本 的绩效考核流程 10 、考核关系、考 中 ● ● ● 核指标、绩效结 果核定
29、 对*资本 总经理的绩效考 11 核流程、考核关 中 ● ● ● ● 《*证券绩 系、考核指标、
30、 效管理制度》 绩效结果核定 3/6 *资本管理授权权限表 制订部门:*资本投资有限公司 有效期限：2014年6月10日——下次授权调整日
31、 审批及授权情况 序 类型 风险 * * * * * *证券 *证券 *证券 *证券 *证券 *证券 *证券 备注 制度依据 号 级别 资本 资本 *证券 资本 资本 资本 人力资源 战略发展 分管财务 分管资本 董事长/ 总裁 财务管理 运营 总经理办 财务部 总经理
32、 董事长 董事会 部 部 副总裁 副总裁 总裁 办公会 委员会 管理部 公会 对除*资 本总经理外其他 员工的绩效考核
33、 报备*证券人力 12 流程、考核关系 中 ● ● ● ● 资源部 、考核指标、绩 效结果及排名核 定
34、 薪酬总额政策确 13 定以及薪酬总额 中 ● ● ● 核定 《*证券薪 内部激励政策制 14
35、中 ● ● ● ● ● ● ● 酬管理制度》 订 2013年6月5日 《关于*致 15 员工工资标准制 中 ● ● ● ● ● ● 远资本
36、薪酬激 订 励方案实施的 请示》 年度工资调整方 16 案及年度浮动薪 中 ● ● ● ● ● ● 酬分配方案 三、财务管理（除非
37、特别说明，相关授权覆盖范围为*资本及下属机构） 会计政策、会计 报备*证券财务 《*资 1 估计的确定及变 高 ● ● 本投资有限公 部 更 司章程》
38、 聘任或解聘外部 《*证券全 2 高 ● ● ● ● 资子公司财务 审计机构 管理办法》 年度财务预算制
39、 《*证券全 3 高 ● ● ● ● ● 资子公司财务 订和调整 管理办法》 4 年度财务预算外 高 ● ● ● ● 《*证券预 申请 算管理办法》
40、 4/6 *资本管理授权权限表 制订部门:*资本投资有限公司 有效期限：2014年6月10日——下次授权调整日 审批及授权情况 序 类型 风险 * * * * * *证券 *证券 *证券 *证券 *证券
41、 *证券 *证券 备注 制度依据 号 级别 资本 资本 *证券 资本 资本 资本 人力资源 战略发展 分管财务 分管资本 董事长/ 总裁 财务管理 运营 总经理办 财务部 总经理 董事长 董事会 部 部 副总裁 副总裁 总裁 办公会 委员会 管理部 公会
42、 *资本内 部（各部门及各 《*证券预 5 下属机构）预算 中 ● 算管理办法》 项目调整、成本
43、 费用审批 *资本利 《*资 6 润分配和弥补亏 高 ● ● ● ● ● 本投资有限公 损方案 司章程》
44、 按照*证券相关 《*证券全 7 资产减值与核销 高 ● ● ● ● ● 资子公司财务 规定执行 管理办法》 8 证券保证金账户 中
45、 ● ● 开户 9 银行账户的开户 中 ● ● 报备*证券财务 部
46、 工资、福利、劳 10 动保护费、预算 中 ● ● 内固定资产购置 11 员工奖金发放 中 ● ● ● 参照*证券相关
47、 政策 按照投资权限经风 12 对外投资付款 中 ● ● ● 控会或投委会审议 通过后
48、 5/6 *资本管理授权权限表 制订部门:*资本投资有限公司 有效期限：2014年6月10日——下次授权调整日 审批及授权情况 序 类型 风险 * * * * * *证券 *证券 *证券 *证券 *证券
49、 *证券 *证券 备注 制度依据 号 级别 资本 资本 *证券 资本 资本 资本 人力资源 战略发展 分管财务 分管资本 董事长/ 总裁 财务管理 运营 总经理办 财务部 总经理 董事长 董事会 部 部 副总裁 副总裁 总裁 办公会 委员会 管理部 公会
50、 仅限于将闲置资金 投资于依法公开发 行的国债、央行票 据、货币市场基金 、保本型银行理财 《证券公司直
©2010-2026 宁波自信网络信息技术有限公司 版权所有
客服电话：0574-28810668 投诉电话：18658249818
浙ICP备2021020529号-1 | 浙B2-20240490
关注我们 ：
