银行股份有限公司监事会审计和监督委员会议事规则(试行)的通知模版.doc

xx银行股份有限公司监事会审计和监督委员会议事规则（试行）
xx总监〔xx〕2号,xx年4月14日印发

第一章 总 则
第一条 为切实履行监事会对本行的监督职责，监事会根据《商业银行监事会工作指引》、《商业银行公司治理指引》和《xx银行股份有限公司章程》的有关规定，设立审计和监督委员会。
第二条 审计和监督委员会是监事会设立的专门工作机构，按监事会的要求开展工作，对监事会负责。

第二章 人员组成
第三条 审计和监督委员会由三名或以上监事组成，委员由监事长提名，经监事会表决通过；委员的罢免亦同。
第四条 审计和监督委员会设主任委员一名，原则上由外部监事担任，负责主持委员会工作。主任委员由监事会推荐产生。
第五条 审计和监督委员会任期与监事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员缺失或失去委员资格的，由监事会根据上述第三条、第四条规定补选。
第六条 审计和监督委员会下设办公室，负责委员会的日常联络和会议组织等工作。办公室由三名或以上本行相关部室负责人组成，办公室成员由主任委员或监事会提名产生。

第三章 职责权限
第七条 审计和监督委员会主要向监事会提供专业意见或根据监事会授权对指定的业务或行员实施监督检查，其主要职责权限：
（一）监督董事会确立稳健的经营理念、价值准则和制订符合本行实际的发展战略；
（二）监督高级管理层在执行股东大会、董事会和监事会决议等方面的履职情况；
（三）监督本行全面风险管理治理架构的建立和完善，根据监管部门的风险监管意见向董事会和高级管理层进行风险提示；
（四）指导内部审计部门开展内部稽核审计工作；
（五）听取分支行对总行职能部门的意见，并将建议意见向董事会、高级管理层反馈；
（六）根据监事会授权就其他专业事项进行审议或监督。

第四章 会议程序
第八条 审计和监督委员会在年初制定工作计划，根据监事会的要求确定年度重点工作。办公室成员应根据委员会专业会议的议程内容和日程安排负责做好专业会议的前期准备工作，收集、整理专业会议所需要的资料，提交委员会。
第九条 审计和监督委员会主任委员在事先征得监事长意见之后，对拟提交审议的有关事项进行初步审核，对符合会议要求的审议事项提交本委员会专业会议审议。
第十条 审计和监督委员会会议对审议事项进行集体审议，需报监事会的则形成书面审议意见，提交监事会决议。
第十一条 审计和监督委员会的会议通知由主任委员通知监事会办公室发布。

第五章 议事规则
第十二条 审计和监督委员会一般半年召开一次例会，如监事会有需要，可召开临时会议。例会在会议召开五日前通知全体委员；临时会议在会议召开三日前通知全体委员。
第十三条 审计和监督委员会会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托其他一名委员主持。
第十四条 审计和监督委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议作出的审议意见，必须经全体委员的过半数通过方为有效。　
第十五条 审计和监督委员会会议可以采取现场会议（包括视频会议）和通讯会议两种方式召开，委员对审议意见的表决方式可采用举手表决。　
　 第十六条 审计和监督委员会办公室成员可列席委员会会议，必要时亦可邀请其它董事、监事及高级管理层成员列席会议。
第十七条 审计和监督委员会委员在履行职责时,可要求本行相关部门负责人或相关员工汇报审议事项的具体情况，本行相关人员应给予配合；如有需要，委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由本行支付。
第十八条 审计和监督委员会会议记录由监事会办公室负责，出席会议的委员应当在会议记录上签名；会议记录按年装订成册，专门保存。
第十九条 审计和监督委员会会议表决通过的审议意见须及时提交监事会。
第二十条 出席会议的人员均应对会议事项保密，不得擅自对外披露除监事会审议通过或本行已对外公开披露之外的其它信息。　

第六章　附 则
第二十一条 本议事规则未尽事宜，按公司章程的有关规定执行。本议事规则自监事会审议通过后执行。
第二十二条 本议事规则由监事会负责解释。

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