房地产企业制度管理规定模版.docx

xx房地产（集团）股份有限公司制度管理规定制度名称编制（修改）时间首次编制换版编制修订编制编制人编制单位废止编号制度管理规定说明：目录第一章 总 则3第二章 职 责.3第三章 编制原则及要求.4第四章 编制流程5第五章 培训、清理、评价及审计监督8第六章 附 则9第七章 附录9附录A：机关本部管理制度编制流程7附录B：公司管理制度框架体系8附录C：公司管理制度编制规范9附录D：公司制度编码规范16附录E：公司流程图编制规范18附录F：xx地产制度管理规定表单汇编0第一章 总 则第一条 为规范公司管理制度管理工作，完善公司制度管理体系，特制定本规定。第二条 本规定所规范的管理制度是指公司各中心、单位根据职责或业务管理需要起草并发布的业务处理规范性文件，包括各类制度、办法、规定(规章)、细则等；管理标准、指引以及管理支持文件（流程图/表单/模板）亦纳入管理制度体系中。第三条 本规定适用于公司机关本部及下属各分子公司。各分子公司可依据本规定原则，结合自身管理需要制定相应制度管理办法。各区域公司下属二级公司只执行制度，不制定制度。第二章职 责第四条 企业管理部门为公司管理制度的归口管理部门，负责制定制度管理的相关规定；负责审查制度形式的规范性；统一制度编码；负责组织制定制度编制计划、清理及评价；对分子公司应提交备案的管理制度进行备案管理。第五条 行政综合部门负责制度的发文登记及归档等工作。第六条 审计管理部门负责监督和审计各级制度执行的有效性。第七条 信息系统管理部门负责制度管理信息化支持应用的建设和维护。第八条 各专业部门负责本部门业务范围内的制度起草、评审、执行监督、培训、清理和评价等工作。第三章编制原则及要求第九条 制度编制应遵循以下原则：（一）系统性。制度体系框架应全覆盖、不缺失，形成有机整体，完整反映业务流程和价值链，发挥系统效用。（二）层级性。制度的起草权限分为公司机关本部、分子公司两个层级；适用范围分为公司机关本部、分子公司、各区域公司下属二级公司三个层级。（三）统一性。结合公司系统实际情况，按照内容、模板、名称等三个不同层次统一编制制度。（四）先进性。按照公司战略发展的要求，吸收国内外先进的管理理论和经验，应用公司经验沉淀，保持制度的先进性。第十条 制度框架体系由以下三个层级的制度文件构成（具体分类及定义参见附录B公司管理制度框架体系）：基本制度，是制度体系的第一层级文件，是涉及企业所有层次、决定企业组织的根本制度，是制定管理办法层级、操作细则层级文件的基础和依据。管理办法，是制度体系的第二层级文件，是依据基本制度建立的管理文件，旨在说明在一定原则要求下处理某项工作的方法，是基本制度在某一领域或业务事项上的的细化和展开。操作细则，是内控制度体系的第三层级文件，是依据基本制度和管理办法编制的、指导具体操作的制度文件，由文字描述、业务流程图、内控活动列表组成。第十一条 各中心/部门应编制业务范围内的制度体系框架，提交企业管理部门汇总。制度体系框架应包括公司系统范围内各层级已发布或应发布的制度。第十二条 制度具体编制要求按照附录C管理制度编制规范、附录E流程图编制规范执行。第四章 编制流程第十三条 制度编制流程主要包括计划、起草、评审会签、批准、颁发等。第十四条 计划（一）年度计划。每年11月份由企业管理部门组织各中心/部门编制下一年度的制度编制计划（参见表单Q/PRE QT2001-2013/B1）。（二）临时计划。各中心/部门结合实际情况，提出需要起草但又未列入年度计划的制度，填写制度临时计划审批表（参见表单Q/PRE QT2001-2013/B2），交企业管理部门审核，经公司分管领导审批同意后纳入编制计划。（三）批准的制度编制计划列入相应中心/部门的工作计划，按公司有关规定进行督办。各中心/部门年底统计计划完成情况并报企业管理部门。（四）年度计划及临时计划外发布的规范性文档，不具有正式管理制度效力。因紧急情况或试行需要，经分管领导批准，可颁布临时性（暂行或试行）制度，报企业管理部门备案。临时性制度规范的事项需纳入下一年计划，有效时间不得超过一年，到期不可以相同的临时性制度替代。第十五条 起草（一）按“谁主管，谁起草，谁修订”的原则，由各中心/部门组织业务范围内的制度起草工作。（二）制度起草应收集、掌握国家、地方、行业法律法规及上级单位的规章制度，结合公司的业务和流程，确保制度的合法性和实效性。第十六条 评审会签（一）制度起草部门组织制度内容涉及的部门及有关单位就制度是否符合以下要求进行评审：1、现行国家、地方、行业的法律法规；2、上级单位的规章制度；3、公司业务和流程的要求；4、与公司其它制度协调。（二）经协商未达成一致意见的，在公司管理制度审批表（参见表单Q/PRE QT2001-2013/B3）中进行说明，提交相应的批准机构审定。（三）起草部门将通过评审的制度组织会签后，填写公司管理制度审批表提交企业管理部门审核。（四）企业管理部门对提交审核的制度及公司管理制度审批表是否符合下列要求进行审核：1、制定、修订的理由和依据充分；2、相关各方协商的意见达成一致；3、制度编制原则和要求符合本规定。第十七条 批准（一）起草的制度通过审核后，形成制度送审稿，连同公司管理制度审批表由起草部门呈送批准机构批准。（二）属于公司重要制度，需由董事会、总经理会议等批准机构审议通过的，由起草部门、会签部门或公司主管领导提出，安排计划上会审议。（三）根据制度的性质和内容，负责审批制度的机构如下：1、重大基础性制度由公司董事会批准；2、对公司生产经营有重大影响或涉及多部门关系协调的制度由公司总经理办公会批准；3、一般制度或部门内制度由公司总经理批准；4、对直接涉及员工切身利益的制度，按照劳动合同法等法律法规的规定履行相关程序。第十八条 颁发及归档（一）批准后的制度及公司管理制度审批表，由企业管理部门根据附录D制度编码规范统一配发制度编码。有编码的制度为有效制度。（二）配发编码后的制度区分限发文件及普发文件，按照公司相关公文印发流程发文。（三）制度文件电子版由企业管理部门存档，纸质版由行政综合部门归档管理。第十九条 制度的修订流程按照起草流程执行。第二十条 制度在颁发的同时，应明确废止原有相应制度。需单独废止的制度，其废止流程由相关部门通过公司发文执行。第五章 培训、清理、评价及审计监督第二十一条 公司各中心/部门负责组织本中心/部门颁布制度的培训，将制度培训纳入公司年度培训计划，并组织实施。第二十二条 公司企业管理部门每年组织各中心对公司制度进行评价，并形成制度评价报告。第二十三条 每年10月，由企业管理部门发出清理通知，由各中心/部门组织清理业务范围的现行制度，对不适用制度进行废止。第二十四条 公司审计管理部门将制度执行有效性纳入审计范围，并按照相关内部审计要求，开展对制度执行的审计工作。第二十五条 制度清理与评价工作可同时进行，清理、评价以及审计结果作为下一年度制度编制计划的重要依据。第六章 附 则第二十六条 本规定由投资管理中心负责解释。第二十七条 本规定自发布之日起执行。第七章 附录附录A：机关本部管理制度编制流程附录B：公司管理制度框架体系附录C：公司管理制度编制规范附录D：公司制度编码规范附录E：公司流程图编制规范附录F：xx地产制度管理规定表单汇编编号表单名称Q/PRE QT2001-2013/B1制度修编计划Q/PRE QT2001-2013/B2制度临时计划审批表Q/PRE QT2001-2013/B3公司管理制度审批表第 7 页 共 27 页附录A：机关本部管理制度编制流程Q/PRE QT2001-2013/L1附录B：公司管理制度框架体系制度层级类型说明权限基本制度制度集团内各领域纲领性规范。主要为各领域纲领性要求、业务定位、职责权限及各要素的管理原则。一般由机关本部编制发布，在集团范围内具有普遍强制性。管理办法规定企业对某项工作或活动制定的原则和规范。与基本制度相比，它的范围更小。可由机关本部及分子公司编制发布，在规定范围内具有强制性。办法企业对某项工作或活动制定的要求和做法。与规章（规定）相比，它的内容更具体。可由机关本部及分子公司编制发布，在规定范围内具有强制性。操作细则细则对某些制度所作的更为具体的条文式规定。它既要符合本地区、本单位的实际情况，又不能违反有关规章制度的原则和精神。细则的特点是详尽、明晰，以便管理和执行。可由机关本部及分子公司编制发布，在规定范围内具有强制性。标准指从标准化管理角度对需要协调统一的管理事项所作的标准。可由机关本部及分子公司编制发布，在规定范围内具有强制性。指引/作业指导书实现制度要求的具体途径和手段，是经判断允许公司差异化管理的业务操作程序。对公司及下属企业相关业务实施进行指导。可由机关本部及分子公司编制发布，在规定范围内参照执行。附录C：公司管理制度编制规范1 适用范围本标准适用于公司制度中各类管理制度的编制。2 术语和定义管理制度：本规范所指管理制度泛指公司各中心、单位根据职责或业务管理需要起草并发布的业务处理规范性文件，包括公司各类制度、办法、规章、规定、细则，标准、指引以及管理支持文件（流程图/表单/模板）亦纳入管理制度体系中，但编制形式不作为受本规范约束。3 管理制度的主要类型管理制度的主要类型：基本制度、规章（规定）、办法、细则等。基本制度是企业对某一管理领域的基本要求和原则性规范，是该领域内各项规章（规定）、办法、管理标准、细则的依据，具有普遍适用性和强制性。规章（规定）是企业对某项工作或活动制定的原则和规范。与基本制度相比，它的范围更小。办法是企业对某项工作或活动制定的要求和做法。与规章（规定）相比，它的内容更具体。细则是对某些制度所作的更为具体的条文式规定。它既要符合本地区、本单位的实际情况，又不能违反有关规章制度的原则和精神。细则的特点是详尽、明晰，以便管理和执行。4 管理制度的编制原则及要求4.1 编制原则4.1.1系统性。在“全覆盖，不缺失”的原则下，编制管理制度框架，确保横向各部门、纵向各层级的制度之间协调统一、衔接配套，完整反映业务流程和价值链，使制度形成有机整体，共同发挥系统效用。4.1.2层级性。管理制度的起草权限分为公司机关本部、分子公司两个层级；适用范围分为公司机关本部、分子公司、各区域公司下属二级公司三个层级。制度内容应注意上下位制度之间的层级性，下位制度服从上位制度。4.1.3统一性。根据内容统一的程度，管理制度分为统一内容、统一模板、统一名称三种类型。针对（不同分子公司）同一业务，在管理内容、要求等完全一致的情况下应采用统一内容的类型编制制度；管理内容、要求等存在较小差异时可采用统一模板的类型，以保证名称、结构和主要内容的统一；差异较大时可编制统一名称的制度来确保管理不缺失。原则上尽量编制统一内容的管理制度。4.1.4先进性。管理制度建设必须按照战略发展的要求，注重创新。要充分吸收国内外先进的管理理论和经验，及时应用公司管理创新成果和经验沉淀，保持管理制度的先进性。4.2 编制要求4.2.1内容严密清晰。管理制度的制定要有法律法规或上位制度作为依据，管理范围要与其它制度界定清楚，管理权限中部门职能明确，管理责任落实到各工作阶段。4.2.2注重可操作性。管理制度内容要明确、具体，按照5W1H（why/what/how/who/when/where）的要求编制，尽可能流程化、表单化，确保制度在各层级的可操作性。4.2.3分层提出要求。按照管理和执行两个层面编写管理制度。制度、规章（规定）、办法体现管理层面的基本要求，操作程序以及岗位、技术、作业标准等执行层面的要求通过细则、管理标准、指引等进行明确。4.2.4实现PDCA闭环管理。从业务流程的策划、实施、依从性控制、效果评价与反馈四个方面实现PDCA闭环管理和持续改进。4.2.5强化管控功能。从“风险控制、流程控制、质量控制”的角度，分析判断每个管理制度的业务流程是否具有关键步骤，并对每个关键步骤进行说明，必要时可通过填写表单、指导书的方式对关键步骤提出管控要求。4.2.6体例符合规定。管理制度以文字描述为主，以流程图、表单和模板为附录，用制度正文明确业务的范围、职责以及对关键节点的管控要求，利用流程图说明业务整体过程，利用表单等作为业务数据的载体以及管控的辅助手段。5 管理制度的格式及使用说明管理制度的格式可分为章节条款型和标准型，参见附录C-1、附录C-2。章节条款型格式是按照章、节、条、款、项、目的结构层次依次展开表述，其内容要素可参照5.1的要求，部分制度结构层次也可适当简化（如以条为线、全文贯穿）。标准型格式与国内企业标准形式一致，其内容要素参见5.1的要求；管理制度可根据实际需要选取采用具体形式。5.1 管理制度的内容要素一般由以下几部分组成：总则、规范性引用文件（可选）、术语和定义（可选）、符号和缩略语（可选）、职责、管理内容与方法、报告和记录（可选）、检查与考核（可选）、附则、附录（可选）。构成要素可根据具体的制度内容特性作相应调整。5.1.1总则：主要阐明本制度编制的目的和意义，主要作用和适用范围。5.1.2规范性引用文件（可选）：所遵照和引用的标准或文件。引用法规或国家行政部门发布的文件时，应列出文件名称、文号等。 5.1.3术语和定义（可选）：视制度的具体需求而定，一般将文件关键词汇和容易发生歧义且影响较大的词语列入解释。5.1.4符号和缩略语（可选）：给出为理解制度所必需的符号和缩略语。只有在制度中多次使用某缩略语时，才作规定。如果制度中未给出缩略语一览表，则第一次使用某个缩略语时，应在该缩略语后注明其完整的名称（或在第一次出现完整名称后，用括号表明其缩略语）。5.1.5职责：明确该项管理活动的主管部门、协作部门、管理者各自的职能、权限和分工协作及相互关系等。职责应简明、准确，表述时只涉及职责而不包含具体工作内容。5.1.6管理内容与方法：详细规定该项管理活动所涉及的全部内容和应达到的要求，采取的措施和方法。包括管理目标、管理要求、管理条件、管理方法、管理程序等。（1）按工作顺序展开描述，便于绘制流程图。（2）管理内容应明确到管理(责任)人，按管理工作内容、工作方法、时限要求等依次展开。（3）按PDCA（策划、实施、检查、改进）模式编写条款内容。（4）在引用其它文件内容时，如果内容简单，可直接将内容写入条款中，如果内容较多，可以引用“文件”的条款内容，不必详述。（5）条款的层次最多可展开到五个层次，例如:5.。（6）管理内容中可用业务流程图表述的部分，应将业务流程图作为制度的附录。（7）管理内容中若涉及表单，可将表单作为制度的附录。（8）管理内容中若对报告、方案等有格式、内容要求，可将相应模板作为制度的附录。5.1.7报告和记录（可选）：明确该项管理活动所形成的报告和记录的格式、填写要求、签发手续、传递(反馈)路线、注意事项、资料分类与归档、保存方法、保存期限等。5.1.8检查与考核（可选）：直接给出或标明按本企业考核体系中考核办法的规定执行。5.1.9附则：相对应制度的作废声明，制度的生效日期、负责解释部门等。5.1.10附录（可选）：每个附录都应在正文中提及。附录分为规范性附录和资料性附录，前者给出制度正文的附加或补充条款，后者给出有助于理解或使用制度的附加信息。附录C-1：章节条款型管理规定（居中、加粗、二号仿宋）第一章 总则（居中、加粗、三号仿宋）第一条（正文为三号仿宋，首行缩进2字符，1.5倍行距）第条第二章 （职责）（13131313131313131313131313131313131313131313131313131313131313131313131313131313131313131313131313131313131313131313131313131313131313131313131313131313131313131313131313131313131313131313131313131313131313131313131313131313131313131313131313131313第条（一）；（二）。第条（一）；（二）。第三章 （管理内容与方法）第一节 （居中、加粗、三号仿宋）第条 。第节 第条 。（一）；（二）；（）。1、；2、。第四章 检查与考核（可选）第条 。第条 。第五章 附则第条 本管理规定由负责解释。第条 本管理规定自年月日起执行。附录A （标题居中四号仿宋加粗、正文四号仿宋）附录B （标题居中四号仿宋加粗、正文四号仿宋）附录C-2：标准型XXXX管理办法（三号黑体）1.总则（使用黑体小四）正文（使用宋体小四，首行缩进2字符，1.5倍行距）2.规范性引用文件XX公司XXX管理规定（编号）3.术语和定义3.14.职责5.XXXXXXXXX（管理内容与方法）5.1 第二层5.1.1第三层5.1.1.1第四层（1）XXXXXX（2）XXXXXX6.附则附录A XXXXXXXXX（标题居中五号黑体、正文五号宋体）附录B XXXXXXXXX（标题居中五号黑体、正文五号宋体）附录D：公司制度编码规范1 适用范围本规范适用于公司制度的编码管理工作。对于法律法规、上级政令、国家标准等可直接应用于生产及经营管理环节的各类外部制度，不在此编码管理的范围。2 术语和定义制度及制度门类代号定义如下：基本制度是企业对某一管理领域的基本要求和原则性规范，是该领域内各项规章（规定）、办法、细则、管理标准、指引的依据，具有普遍适用性和强制性。规章（规定）是企业对某项工作或活动制定的原则和规范。与基本制度相比，它的范围更小。办法是企业对某项工作或活动制定的要求和做法。与规章（规定）相比，它的内容更具体。细则是对某些制度所作的更为具体的条文式规定。它既要符合本地区、本单位的实际情况，又不能违反有关规章制度的原则和精神。细则的特点是详尽、明晰，以便管理和执行。管理标准是指从标准化管理角度对需要协调统一的管理事项所作的标准。指引是指对特定业务的指导性意见或参考性做法，从强制性上弱于其他制度规范。3 职责公司投资管理中心为制度编码的归口管理部门，负责确定制度门类代号和制度分类号，制度序号由制度管理技术支持系统实现自动生成。各分子公司投资管理中心门为本单位制度编码的归口管理部门。4 制度编码规则制度的编码执行如下规则，并可根据需要作相应扩展。Q / PRE 发布年号制度序号 制度门类号业务线代号xx地产公司企业代号企业标准代号公司制度编号采用分段式，Q为表企业标准代号，PRE为xx房地产（集团）股份有限公司（POLY REAL ESTATE）企业代号，后根据需要可加各分子公司代号（如广东公司：POLY-GD）。编号统一为Q/POLY ，POLY后两位字母为流程代号（见下表，可根据需要拓展）。业务线编号业务线编号财务CW成本CB开发KF投资计划TZ工程GC品牌营销PP技术JS行政综合XZ其他QT第三位是制度门类号，1代表基本制度、2代表规章/规定、3代表管理办法、4代表管理细则，5代表管理标准，6代表指引；第四、五、六位数字为制度序号（可扩展）；最后四位为发布年号。对于制度附带的流程、表单及模板，采用以下格式统一编码:（1）制度附带的流程编码可在制度编码后扩展Q/PRE /L（1/2/3.）。（2）制度附带的表单编码可在制度编码后扩展Q/PRE /B（1/2/3.）。（3）制度附带的模板编码可在制度编码后扩展Q/PRE /M（1/2/3.）。第 17 页 共 27 页附录E：公司流程图编制规范1 适用范围本规范适用于公司制度中有关流程图的编制。2 术语和定义流程：是指一个或一系列连续有规律的活动，这些活动以确定的方式发生或执行，导致特定结果的实现。流程图：流程图是一种用来了解、分析和归档业务流程和活动的图形工具，流程图显示了将特定输入转化为所要求的输出的一系列的步骤。3 流程图编制规范的主要内容流程图的绘制必须使用标准的流程图符号，并遵守流程图绘制的相关规定。 3.1 流程图的常用基本符号图形符号名 称定 义开始/结束框标准流程的开始或流程的中断和结束，每一流程图只有一个起点和终点。处理框表示对事件或结果的处理过程决策或判断用来根据给定的条件是否满足决定执行两条路径中的某一路径流程线箭头的方向表示流程执行的方向与顺序，两个符号间不得使用双箭头文档标识用于表示流程中输出的文档连接标识用于同一流程图中页和页的连续或者用于同页内从一个动作框转到另一个动作框流程标识表示在流程图中引用另一个流程其他符号可由各单位根据实际需要自行选用。3.2 流程图的编号原则流程图编号依从于所属制度，按在制度中出现的顺序依次编号。如制度编号为Q/POLY XXXXXX-XXXX，则制度中流程图编号依次为Q/POLY XXXXXX-XXXX/L1、Q/XX XXXXXX-XXXX/L2等。3.3 流程图的格式要求3.3.1字体规范：字体均采用宋体。其中：标题采用14号字体、加粗、中间对齐；单位、部门、岗位名称采用12号字体、加粗、中间对齐；图框内采用10号字体、中间对齐。3.3.2 流程图的使用约定3.3.2.1流程图推荐采用横向页面布置、纵向职能带布置的样式（也可采用纵向页面布置、横向职能带布置），另根据需要可增加划分业务流程阶段，但不得改变流程图基本样式。3.3.2.2 流程图中所用符号应均匀分布，连线保持合理的长度，并尽量少用长线。3.3.2.3使用各种符号应注意符号的外形和各符号大小的统一，避免使符号变形或各符号大小比例不一。3.3.2.4符号内的说明文字尽可能简明。通常按从左向右和从上向下方式书写，并与流向无关。3.3.2.5尽量避免流线的交叉，即使出现流线的交叉，交叉的流线之间也没有任何逻辑关系，并不对流向产生任何影响。3.3.2.6 一个大的流程可以由几个小的流程组成。单个流程过于复杂时，在不影响业务的完整性和连续性的前提下，应拆分为两个及以上子流程。3.3.2.7 制度所附表单能体现流程要求时，则可简化流程图，尽量将表单能体现的流程要求合并为一个流程节点。4 流程图的参考模板流程编制模版参见附录D-1和附录D-2，其中“单位”、“部门”、“岗位”代表流程节点的执行对象，“单位”和“部门”为必选项，“岗位”为可选项。5 流程图编制推荐软件流程图编制推荐使用Microsoft Office中Visio软件，在基本流程图形状库中选择合适流程符号。附录E-1 流程图编制参考模版（横向页面布置、纵向职能带布置）附录E-2 流程图编制参考模版（纵向页面布置、横向职能带布置）Q/PRE QT2001-2013 /M2附录F：xx地产制度管理规定表单汇编Q/PRE QT2001-2013/B1_年 制度修编计划序号制度名称原制度编号修订新增主办部门协办部门完成时间备注一、基本制度二、管理办法三、细则Q/PRE QT2001-2013/B2制度临时计划审批表 时间： 年 月 日制度名称提议部门提议类型订立 修订 提议理由和建议投资管理中心意见签名： 时间：审批人意见签名： 时间：Q/PRE QT2001-2013/B3公司管理制度审批表制度名称：制度分类号：起草部门：协助部门：起草人：起草日期：起草说明制定/修订主要内容审议意见情况说明及部门会签(可附页)制度状态 新增 修订 填报人：部门负责人：投资管理中心审查意见公司领导签发制度发布范围普发文件限发文件发送至1. 公司副总经理及以上高管 2. 相关中心总经理 董事会办公室 办公室 人力资源中心 投资管理中心 财务管理中心 审计管理中心 品牌管理中心 技术研发中心 成本管理中心 商业管理中心3. 各分子公司注：该表双横线以上内容由制度起草部门填写。