上市公司供应商管理综合规范核心制度.docx

供给商管理规范（试行）

第一章 总则
1.1目标：为了规范整个企业供给商管理，明确操作细节，客观评价供给商履约能力，经过对供给商进行资质预审，建立企业合格供给商库，并经过此合格供给商库选择满足企业及分企业各项采购任务供给商单位，在采购过程中及协议履约过程中对此供给商库及确定供货单位进行跟踪、评定，日常及定时对供给商库进行管理维护，优胜劣汰，确保企业降低采购成本，提升采购物资质量，提升办事效率，促进廉洁自律，增强供给安全系数及供给可靠性。
1.2适用范围：包含为本企业、各部门及各级分子企业提供原材料、委托加工、工程类、品牌物资类、制服类、办公用具类等法人或其它组织，包含中国供给商和国外供给商。
1.3企业总部对供给商实施统一归口、三级审核，统一建立企业物资供给商档案库，实施供给商准入制度，对合格供给约定时进行评价和考评、动态管理， 对供给商经营业务范围、基础资质、经营业绩、协议履约等情况进行不定时核查，每十二个月度重新考评确定合格供给商资格。
1.4供给商准入采取各部门、分子企业评审推荐、审核立案、企业总部审定添加至供给商系统模式，供给商开发基础准则应遵照质量、成本、交付和服务并重标准。
1.5标准上每类物资取得供货资格供给商不得少于三家（特殊物资除外）。企业采购作业严格遵照公开透明标准、公平竞争标准和老实守信标准。
1.6供给商管理是企业步入轨道关键基础之一，物料采购成本合理性，会对经营利润产生很大影响。
第二章 机构及职责
2.1供给商管理评审委员会由企业采购部、商品部、财务部组成，统筹建立合格供给商数据库，负责统一管理企业范围内各部门及各分子企业各类物资采购管理工作，其它相关部门有参与、指导、提议权。供给商管理评审委员会关键推行以下关键职责：
(一) 组织制订企业供给商管理制度；
(二) 各单位供给商准入审核立案工作；
(三) 监督各分子企业供给商管理政策机制、管理措施实施情况，监管各子企业供给商管理工作。
2.2各分子企业可依据本身情况设置供给商管理机构，并在本制度适用范围内可自行选择对应供给商合作，并应推行以下职责：
(一) 落实供给商日常考评管理工作；
(二) 依据总企业下达供给商管理政策，参与供给商推荐和评核工作。
第三章 供给商准入管理
3.1供给商标必需含有以下基础条件：
(一) 含有法人资格；
(二) 含有国家和相关部门颁发质量、安全、环境保护和其它生产经营资格、许可证、质量认证等；
(三) 含有良好商业信誉，近三年经营活动中无违法统计；
(四) 含有完善质量确保体系，近三年在国家、行业和企业、地方政府质量监督检验中无不合格情况；
(五) 企业要求含有其它条件
3.2除提供供给商基础信息外，供给商还应提供必需资质资料，包含：
(一) 企业营业执照（三证合一）副本及复印件；
(二) 法定代表人身份证复印件或委托代理证实；
(三) 相关资质证实（安全生产许可证、质量认证书、施工资质
证书、检验汇报等）或必需文件；
(四) 企业开户许可证；
(五) 特殊行业强制认证、强制检定产品生产许可证、经营
许可证、专利产品证书；
(六) 其它能证实该单位供给实力资信文件。
3.3供给商招标会审批程序，需经过以下三级审核：
第一轮初审：资质审查人员要求供给商在要求时间内，依据要求填写《供给商资质调查表》，同时提供对应资质资料，全部资料必需加盖单位公章并确保真实有效；
第二轮由评审委员会评选评定：资质审查人员对供给商资质文件初审后，将供给商资料及初审结果递交至供给商评审委员，由评审委员会组织评审会议对其进行评选评定；
第三轮对合格供给商企业或工厂进行实地考察调研：对评定合格供给商要求打样、送交相关人员进行评定并提交验收汇报，验收合格供给商对送样物资进行报价、比价、议价，最终由评审委员会定价实施；
经综合评分，合格供给商给准入企业合格供给商名目，并对外公布，同时接收相关部门监督。
3.4供给商合作实施使用期制，准入使用期十二个月，每十二个月度审验一次，同时每十二个月度招标一次，期满后复审。复审合格，继续合作；不合格，取消准入资格。
3.5供给商发生资质信息变动时，必需第一时间提交相关变动信息资料，如资质资料不符合要求，供给商需重新根据步骤申办供给商准入。
第四章 已准入供给商考评管理
4.1供给商管理评审委员会应每十二个月对合格供给商进行一次考评，当供给商所供物资发生重大质量事故时，随时对供给商进行评价及考评，确保供给商供货质量稳定性及连续降低采购成本，供给商管理评审委员会依据供给商实际行为根据公平、公正、公开标准，对供给商进行客观评价。
4.2供给商评价标准（产品质量:40分，价格:30分，交货期:20分，售后服务:10分）
(一) 产品质量：质量是采购考评评价供给商最关键原因，供给商在供给产品过程中，使用部门人员应主动配合对供给商所供给产品或服务进行监督和检验，企业监察室会不定时进行抽查验收，物资验收时每发生一项质量不合格，扣2分，该项物资第二次验收不合格，扣10分，严重影响企业安全生产，本项不得分；
(二) 价格：产品价格是考评评价供给商关键指标参数，依据
所属物资情况，参考供给商管理评审委员会评定标准价格，对关键物资建立物资价格信息库。
采购价格<企业基准价得30分，
采购价格≥企业基准价5%得25分，
采购价格≥企业基准价6-10%得 20分，
采购价格≥企业基准价11-15%得10分，
采购价格>企业基准价15%得0分。
(三) 交货期：交货期限及交货数量是考评评价供给商关键指标，每类物资逾期一天，扣1分，逾期停工待料，扣10分，给企业安全生产造成重大影响，本项不得分；
(四) 售后服务：售后服务关键考评供给商产品售出后，供给商所做售后工作。供给商应主动提供售后报务，关键对产品性能、使用知识讲解及不合格产品退换，对售出产品使用跟踪、使用效果回访，或经过问卷调查等方法，愈加好为企业服务。评价得分：按期服务：10分；偶然拖延：7分；常常拖延：2分；置之不理：0分。
(五) 使用部门依据产品使用效果会每三个月进行抽检。
4.3供给商等级划分：
A级供给商（优异供给商，考评评定≥80分）
B级供给商（良好供给商，考评评定≥70分）
C级供给商（合格供给商，考评评定≥60分）
D级供给商（不合格供给商，考评评定＜60分）
4.4供给商考评处理：
A级供给商：企业在付款方法、物资采购数量上给优先安排，该类物资采购总额≥60% ；
B级供给商: 售后服务评分表评核为良好供给商，但仍有一定提升空间，该类物资采购总额≥35%；
C级供给商：售后服务评分表判定供给商改善不足，给三个月整改期，三个月期满达成B级及B级以上供给商，该类物资采购总额≥5%，达不到要求给予淘汰；
D级供给商：直接淘汰出局，十二个月内不再接收该供给商准入申请。
4.5供给商有下列情形之一，取消准入资格，并在各级企业范围内通报：
(一) 弄虚作假或考评不合格；
(二) 不推行或不妥推行协议义务造成企业或各单位损失；
(三) 有价格欺骗行为，或采取不正当竞争手段；
(四) 因有意、过失提供不合格物资。
4.6附 则
各部门、分子企业根据企业供给商管理制度，并在合格供给商名目内选择相关合作商，特殊物料可自行采购，但实施细则必需以本供给商管理制度作为标准进行制订，并需报供给商管理评审委员会立案。
第五章 表格附件

附件 1：供给商资质调查表

文件编号：
制订日期：
文件类型：
修改版次：
文件名称
合作商基础信息表
部门：财务□ 采购■ 资材□ 品质□ 生产□ 工程□ 营销□ 行政□
一、企业概况（必填）
企业名称（全称）及签章

法人代表

企业性质

通信地址

联络人

联络电话

座机

传真

E-mail

注册资本(万元)

资产总值(万元)

上年度销售额(万元)

二、人员概况（必填）
人员总数

管理人员

生产工人

研发人员

质量人员

电气人员

三、工厂情况(必填）
工厂占地面积

工厂建筑面积

工厂生产面积

生产班次

现有生产能力

实际生产能力

四、设计能力(必填）
信息化水平

优势领域

设计能力

五、品质确保(必填）
质量体系
认证时间
使用期
认证机构
管理体系
认证时间
使用期
认证机构

六、产品品种(必填）
产品品种
生产能力/年
实际产量
上年销售额

七、物流情况(必填）
运输方法
运输距离
运输时间
物流□ 快递□ 送货上门□ 其它

八、需提供资料复印件（1~5项必填）
序号
供给商提交资料
资料提交格式
资料提交时机
备 注
1
企业法人营业执照
复印件、加盖公章
回复此表时一并提交
三证合一如邮件附件
2
开户许可证
复印件、加盖公章
回复此表时一并提交
3
组织机构代码证
复印件、加盖公章
回复此表时一并提交
4
各资质证书
复印件、加盖公章
回复此表时一并提交
5
地税、国税税务登记证书
复印件、加盖公章
回复此表时一并提交
6
银行资信、信誉登记证书
复印件、加盖公章
确定合作关系时

7
质量体系认证书
复印件、加盖公章
确定合作关系时

附件 2：招标评分表
年 月 日

序号
供给商名称
基础条件（5分）
资质资料（20分）
实地调研（20分）
产品报价
（20分）
售后服务
（5分）
企业规模
（15分）
财务情况（15分）
总分（100分）
1

2

3

4

5

6

评分结果：

评分人：

附件 3：供给商年度等级考评表
供给商名称：
编制日期：
序号
供货名称
收货日期
计量单位
总数
合格数
退货数
关键考评项目
总分
备注
品质分40
交期分30
价格分20
配合度分10

年度平均分： 等级： 评价：

附件 4：供给商产品质量验收表
序号
验收日期
产品名称
产品型号
数量
金额
质量
合格率
年/月/日
好
合格
不合格
1

2

3

4

5

6

附件 5：供给商产品质量抽检统计表
序号
检验时间
检验货物
检验方法
检验结果
样件1
样件2
样件3
样件4
样件5
判定
1

2

3

4

5

6

检验意见：
检验结果
合格
不合格
待定

附件 6：供给商日常不良行为统计汇总情况
序号
供给商名称
关键供货种类
不良行为内容
造成后果
发生次数/频率
相关人员/时间
备注
1

2

3

4

5

附件 7：供给商售后服务评价表
供给商名称

联络方法

地址

关键供货产品

得分
售后服务
服务态度
1
2
3
4

服务方法
1
2
3
4

服务步骤
1
2
3
4

服务效率
1
2
3
4

专业能力
1
2
3
4

出现问题处理结果
1
2
3
4

注：1：不满意、2：通常、3：满意、4：很满意