证券投资基金年度报告书模板.doc

广发聚丰股票型证券投资基六个月度汇报关键提醒本基金管理人董事会及董事确保本汇报所载资料不存在虚假记载、误导性陈说或重大遗漏,并对其内容真实性、正确性和完整性负担部分及连带责任。本六个月度汇报已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。本基金托管人中国工商银行股份依据广发聚丰股票型证券投资基金基金协议（以下简称“本基金协议”）要求，于8 月 22日复核了本汇报中财务指标、净值表现、财务会计汇报、投资组合汇报等内容，确保复核内容不存在虚假记载、误导性陈说或重大遗漏。本基金管理人承诺以老实信用、勤勉尽责标准管理和利用基金资产，但不确保基金一定盈利。基金过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决议前应仔细阅读本基金招募说明书。本汇报中财务会计汇报未经审计。目 录关键提醒2一、基金介绍4二、关键财务指标及基金净值表现5三、管理人汇报6四、托管人汇报8五、财务会计汇报8六、投资组合汇报22七、基金份额持有些人户数、持有些人结构27八、基金份额变动情况28九、重大事件揭示28十、备查文件目录31一、基金介绍（一）基金产品概况基金名称：广发聚丰股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金简称：广发聚丰交易代码：270005基金运作方法：契约型开放式基金协议生效日：12月23日汇报期末基金份额：1,626,486,280.58 份投资目标：依靠中国快速发展宏观经济和高速成长资本市场，经过适时调整价值类和成长类股票配置百分比和股票精选，寻求基金资产长久增值。 投资策略：本基金投资范围是含有良好流动性金融工具，包含中国依法公开发行各类股票、债券、权证和中国证监会许可基金投资其它金融工具。本基金将股票资产分为价值类股票和成长类股票两类风格资产，在两类资产中利用不一样方法分别筛选含有投资价值股票，同时保持两类资产适度均衡配置，构建股票投资组合。业绩比较基准：80%*新华富时A600指数+20%*新华雷曼中国全债指数风险收益特征：较高风险，较高收益（二）基金管理人及注册登记机构名称：广发基金管理注册地址：广东省珠海市凤凰北路19号农行商业大厦1208室办公地址：广州市体育西路57号广东红盾大厦14、15楼邮政编码：510620法定代表人：马庆泉信息披露责任人：兰惠艳联络电话：传真：电子邮箱：（三）基金托管人名称：中国工商银行股份注册及办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号邮政编码：100032法定代表人：姜建清信息披露责任人：蒋松云联络电话：传真：电子邮箱：（四）本基金选定信息披露报纸：证券时报、上海证券报投资者能够登陆本基金管理人互联网网址：查阅本基金六个月度汇报正文，也能够到本基金管理人和托管人办公地点查阅本基金六个月度汇报。 二、关键财务指标及基金净值表现（一）关键财务指标 单位：人民币元 项 目1月1日-6月30日1月1日6月30日 基金本期净收益301，751，796.10 1,551,024,437.34 基金份额本期净收益(加权)0.21761.1193 期末可供分配基金收益167，861，263.141,746,896,984.63 期末可供分配基金份额收益0.10551.0740 期末基金资产净值2，704，909，376.315,345,498,881.19 期末基金份额净值1.70083.2865 基金加权平均净值收益率 16.48% 39.31% 本期基金份额净值增加率82.84%71.49% 基金份额累计净值增加率 82.77%318.40%注：本基金基金协议12月23日生效。上述基金业绩指标不包含持有些人认购或交易基金各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。（二）基金净值表现1、本基金本汇报期基金份额净值增加率和同期业绩比较基准收益率比较表阶 段净值增加率(1)净值增加率标准差(2)业绩比较基准收益率(3)业绩比较基准收益率标准差(4)(1)-(3)(2)-(4)过去1个月4.47%0.0265-5.08%0.02539.55%0.0012过去3个月42.38%0.023025.46% 0.020716.92%0.0023过去6个月71.49%0.023067.88%0.02023.61%0.0028过去十二个月128.920.0188125.480.01633.440.0025自基金协议生效起至今318.40%0.0173315.26%0.01103.14%0.00632、本基金自基金协议生效以来基金份额净值变动和同期业绩比较基准比较图注：1、业绩比较基准：80%*新华富时A600指数+20%*新华雷曼中国全债指数2、本基金基金协议生效日为12月23日，图示时间段为12月23日至6月30日。三、管理人汇报（一） 基金管理人概况本基金管理人由广发证券股份、广州科技风险投资、烽火通信科技股份、香江投资共同提议设置，经中国证监会证监基金字91号文同意于8月5日成立，现在实收资本为1.2亿元人民币。本基金管理人在董事会下设合规审核委员会、薪酬和资格审查委员会、战略计划委员会三个专业委员会。企业下设投资决议委员会、风险控制委员会和14个部门：投资管理部、研究发展部、市场拓展部、机构理财部、计划发展部、监察稽核部、风险控制部、综合管理部、财务部、人力资源部、信息技术部、注册登记部、中央交易室、基金会计部、金融工程部。另外，还设置了北京分企业、广州分企业和上海分企业。截止到6月30日，本基金管理人管理七只开放式基金-广发聚富证券投资基金、广发稳健增加证券投资基金、广发小盘成长证券投资基金、广发货币市场基金、广发聚丰股票型证券投资基金、广发策略优选混合型证券投资基金、广发大盘成长混合型证券投资基金，管理资产规模为572.63亿元。（二）基金经理情况：易阳方：男，经济学硕士，总经理助理兼投资管理部总经理，证券从业经历，曾任广发聚富基金基金经理、广发证券股份投资自营部副经理，曾在广发证券股份投资理财部和投资银行部从事资产管理和投资银行业务。（三）基金运作合规性申明本汇报期内，本基金管理人严格遵守中国证券投资基金法及其配套法规、广发聚丰股票型证券投资基金基金协议和其它相关法律法规要求，本着老实信用、勤勉尽责标准管理和利用基金资产，在严格控制风险基础上，为基金持有些人寻求最大利益。本汇报期内，基金运作正当合规，无损害基金持有些人利益行为，基金投资管理符合相关法规及基金协议要求。（四）基金运作及市场情况回顾和展望 1、市场回顾上六个月，中国进出口高速增加，内需稳步提升，经济展现加速增加态势。上市企业利润快速增加，企业毛利率和ROE全部大幅上升。证券市场方面，在宏观经济景气高涨和证券市场大幅上涨激发了巨大财富效应推进下，投资热情空前高涨，证券市场延续前期快速上涨格局。值得忧虑是在人民币不停升值预期下和全球性流动性泛滥推进下，证券市场出现结构性泡沫，上六个月上涨幅度较大关键是题材股和易于操纵中小盘股票，存在上涨股票结构和企业利润增加结构相背离局面。二季度后期，上述局面才稍有改观。2、运作回顾在一个高估值市场，成长性投资可能是较优投资选择。上六个月，本基金在风格上偏重于成长股投资，关键选择PEG较低、成长比较确切金融（包含银行、保险）、地产等行业保持高百分比配置，同时增加装备制造中机械行业和资源类行业如煤炭、有色金属配置。在价值股方面，适度增加了周期性行业中有比较优势企业。降低了在估值偏高食品饮料等行业配置。出于对经济紧缩加紧担心，二季度末期本基金也减持了和投资相关度较高股票。值得向本基金持有些人汇报是尽管一季度题材、概念炒作盛行，本基金投资业绩绩效在一季度不甚理想，但本基金仍就坚持价值投资、长久投资理念，投资业绩绩效在二季度快速提升。上六个月本基金净值增加71.49，超越了比较基准。3、展望估计在证券市场整体高估值及政府对流动性着力控制影响下，下六个月市场运行宽幅震荡可能性增大。但同时，我们也能够乐观估计，二季度结构性调整会在下六个月继续，概念题材炒作会继续降温，好企业投资价值会在反复震荡中逐步表现。本基金下六个月投资将严格根据从基础面和合理估值角度出发，继续关键投资消费服务、地产、机械装备、资源等成长确定行业，对于其它行业则从自下而上选择低估值龙头企业进行投资，另外适度关注国有大企业重组、资产实质注入带来投资机会。面对越来越强化宏观调控局面，本基金认为和投资类相关度较高行业可能值得警惕。四、托管人汇报上六个月，本基金托管人在对广发聚丰股票型证券投资基金托管过程中，严格遵守证券投资基金法及其它法律法规和基金协议相关要求，不存在任何损害基金份额持有些人利益行为，完全尽职尽责地推行了基金托管人应尽义务。上六个月，广发聚丰股票型证券投资基金管理人广发基金管理在广发聚丰股票型证券投资基金投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有些人利益行为，在各关键方面运作严格根据基金协议要求进行。本托管人依法对广发基金管理在上六个月所编制和披露广发聚丰股票型证券投资基金六个月度汇报中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计汇报、投资组合汇报等内容进行了核查，以上内容真实、正确和完整。 中国工商银行股份资产托管部 8 月 22 日五、财务会计汇报（一） 基金会计报表 资产负债表（6月30日） 金额单位：人民币元资 产附注-12-31-6-30 资产： 银行存款 192,338,944.51 328,521,550.20 清算备付金 5,748,153.94 11,674,153.70 交易确保金 750,000.00 3,372,093.39 应收证券款 28,952,060.31 72,317,307.52 应收股利 - 4,006,087.20 应收利息4(1) 42,114.06 82,440.90 应收申购款 9,975,053.01 37,380,225.45 其它应收款 21,000,000.00 股票投资市值4(4) 2,872,931,135.25 4,893,302,938.56 其中：股票投资成本 1,878,001,932.79 3,400,003,318.34 债券投资市值 - - 其中：债券投资成本 - - 权证投资 85,648,142.73 59,453,692.14 其中：权证投资成本 - - 买入返售证券 - - 待摊费用 - - 其它资产-资产累计 3,217,385,603.81 5,410,110,489.06 负债和基金持有些人权益 应付证券款 19,865,368.69 23,133,263.45 应付赎回款 21,554,894.99 27,724,862.13 应付赎回费 100,895.83 127,302.45 应付管理人酬劳 3,723,184.82 6,241,576.28 应付托管费 620,530.79 1,040,262.73 应付佣金4(5) 3,679,250.70 4,935,595.57 应付利息 - - 应付收益 - - 未交扣金 - - 其它应付款4(6) 1,000,060.75 1,250,060.75 卖出回购证券款 - - 短期借款 - - 预提费用4(7) 200,000.00 158,684.51 其它负债 - - 负债累计 50,744,186.57 64,611,607.87 持有些人权益： 实收基金4(2) 1,470,284,026.01 1,626,486,280.58 未实现利得4(3) 1,173,040,196.49 1,972,115,615.98 未分配收益 523,317,194.74 1,746,896,984.63 持有些人权益累计 3,166,641,417.24 5,345,498,881.19 负债及持有些人权益累计 3,217,385,603.81 5,410,110,489.06 经营业绩表（1月1日至6月30日期间） 金额单位：人民币元项目附注-1-1至-6-30-1-1至-6-30一、收入317,690,730.121,585,356,172.861、股票差价收入4（8）256,569,596.031,542,831,941.672、债券差价收入4（9）-1,505,485.86-3、权证差价收入4（10）36,164,167.3818,421,325.214、债券利息收入348,448.255、存款利息收入876,981.431,486,007.016、股利收入22,472,001.4018,601,852.487、买入返售证券收入-8、其它收入4（11）2,765,021.494,015,046.49二、费用15,938,934.0234,331,735.521、基金管理人酬劳13,414,748.1629,271,838.042、基金托管费2,235,791.374,878,639.643、卖出回购证券支出117,158.00-4、利息支出-5、其它费用4（12）171,236.49181,257.84其中：交易费用1,700.04-信息披露费119,012.93119,012.93审计费用39,671.5839,671.58其 她10,851.9422312.83三、 基金净收益301,751,796.101,551,024,437.34加：未实现利得757,323,552.72489,704,078.02四、 基金经营业绩1,059,075,348.822,040,728,515.36 收益分配表（1月1日至6月30日期间） 金额单位：人民币元项目附注-1-1至-6-30-1-1至-6-30 本期基金净收益301,751,796.101,551,024,437.34加：期初基金净收益-250,162.00523,317,194.74加：本期申购损益平准金72,340,788.301,231,983,928.69减：本期赎回损益平准金58,166,366.161,002,610,682.64 可供分配基金净收益315,676,056.242,303,714,878.13 加：以前年度损益调整- 减：本期已分配基金净收益4（13）147,814,793.10556,817,893.5 期末基金净收益167,861,263.141,746,896,984.63基金净值变动表（1月1日至6月30日期间） 金额单位：人民币元项目-1-1至-6-30-1-1至-6-30一、期初基金净值1,315,283,133.56 3,166,641,417.24二、本期经营活动基金净收益301,751,796.10 1,551,024,437.34未实现利得757,323,552.72 489,704,078.02经营活动产生净值变动数1,059,075,348.82 2,040,728,515.36三、本期基金单位交易基金申购款2,672,511,946.87 4,092,310,218.37基金赎回款-2,194,146,259.84 -3,397,363,376.28基金单位交易产生净值变动数478,365,687.03 694,946,842.09四、本期向持有些人分配收益向基金持有些人分配收益产生净值变动数-147,814,793.10 -556,817,893.5五、以前年度损益调整因损益调整产生净值变动数六、期末基金净值2,704,909,376.31 5,345,498,881.19（二）会计报表附注1、基金介绍广发聚丰股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经证监基金字180号文同意,由基金提议人广发基金管理依据中国证券投资基金法、证券投资基金运作管理措施等相关要求和广发聚丰股票型证券投资基金基金协议提议，于12月23日募集成立。本基金基金管理人为广发基金管理，基金托管人为中国工商银行股份。本基金已向中国证券监督管理委员会立案,并获中国证监会基金部函293号相关广发聚丰股票型证券投资基金立案确定函确定。本基金募集期为11月21日至12月21日，本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次募集资金为1,315,680,654.24元，有效认购户数为15,026户。其中，认购款项在基金验资确定日前产生利息累计人民币175,370.72元，利息结转基金份额 175,370.72 份，根据广发聚丰股票型证券投资基金基金协议相关约定计入投资者基金账户。本基金募集资金经深圳鹏城会计师事务所验资。基金协议于12月23日生效，基金协议生效日基金份额总额为1,315,856,024.96份。依据中国证券投资基金法、证券投资基金运作管理措施等相关要求和广发聚丰股票型证券投资基金基金协议相关要求，本基金投资范围为中国依法公开发行、上市股票、债券及中国证券监督管理委员会同意许可基金投资其它金融工具。2、关键会计政策（1）会计报表编制基础 本基金会计报表乃根据企业会计准则、证券投资基金会计核实措施、中国证券监督管理委员会颁布证券投资基金信息披露管理措施、证券投资基金信息披露内容和格式准则第3号六个月度汇报内容和格式和证券投资基金信息披露编报规则第3号会计报表附注编制及披露要求而编制。（2）会计年度本基金会计年度为公历1月1日至12月31日止。本汇报会计报表实际编制期间为1月1日至6月30日止。 （3）记帐本位币本基金以人民币为记帐本位币。（4）记帐基础和计价标准以权责发生制为记账基础，除上市股票投资、债券投资和权证投资按市值计价外，其它均以历史成本为计价标准。 （5）基金资产估值方法上市流通股票，以其估值日在证券交易所挂牌市价（收盘价）估值；估值日无交易，以最近交易日市价（收盘价）估值。 配股和增发新股，按估值日在证券交易所挂牌同一股票市价（收盘价）估值；估值日无交易，以最近交易日市价（收盘价）估值。首次公开发行股票，按成本估值。配股权证，从配股除权日起到配股确定日止，按市价高于配股价差额估值；假如市价低于配股价，估值为零。权证，以其估值日在证券交易所挂牌市价（收盘价）估值；估值日未上市，按B-S模型估值。如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反应其公允价值，基金管理人可依据具体情况和基金托管人约定后，按最能反应公允价值价格估值。 如有新增事项，按国家最新要求估值。估值对象为基金所拥有有价证券。（6）证券投资成本计价方法按加权移动平均法计算库存证券成本。当日有买入和卖出时，先计算成本后计算买卖证券价差。买入股票于成交日确定为股票投资。股票投资成本按成交日应支付全部价款入账。a.上交所买入股票成本：由买入金额、买入印花税、买入过户费、买入经手费、买入证管费和买入佣金组成；b.深交所买入股票成本：由买入金额、买入印花税、买入经手费和买入佣金组成；买入证券交易所交易债券于成交日确定为债券投资；买入银行间同业市场交易债券于实际支付价款时确定为债券投资。债券投资成本按成交日应支付全部价款入帐，其中所包含债券起息日或上次除息日至购置日止利息，作为应收利息单独核实，不组成债券投资成本。权证投资成本按成交日支付全部价款入账。（7）待摊费用摊销方法和摊销期限待摊费用按直线法在受益期内平均摊销。（8）收入确定股票差价收入于卖出股票成交日确定，并按卖出股票成交总额和其成本和相关费用差额入账；证券交易所交易债券差价收入于卖出成交日确定；银行间同业市场交易债券差价收入于实际收到全部价款时确定。债券差价收入按应收取全部价款和其成本、应收利息和相关费用差额确定。权证差价收入于卖出权证成交日确定，并按卖出权证成交总额和其成本和相关费用差额入账；存款利息收入按本金和适用利率逐日计提金额入账；债券利息收入按债券票面价值和票面利率计算金额扣除应由债券发行企业代扣代缴个人所得税后净额确定，在债券实际持有期内逐日计提。股利收入于除息日确定，并按上市企业宣告分红派息百分比计算金额入账；买入返售证券收入按融出资金额及约定利率，在证券持有期内采取直线法逐日计提。其它收入于实际收到时确定收入。（9）费用确实定和计量基金管理费根据前一日基金资产净值1.5%年费率逐日计提；基金托管费根据前一日基金资产净值0.25%年费率逐日计提；卖出回购证券支出按融入资金额及约定利率，在回购期限内采取直线法逐日计提。（10）基金收益分配政策基金收益分配百分比为基金净收益100%。 场外投资者能够选择现金分红或红利再投资；场内投资者只能选择现金分红；本基金分红默认方法为现金分红。 在符合相关基金分红条件前提下，基金收益每十二个月最少分配一次，最多不超出六次，但若协议生效不满3个月可不进行收益分配，年度分配在基金会计年度结束后4个月内完成。 基金当年收益先填补基金上十二个月度亏损后，方可进行当年收益分配。 假如基金投资当期出现亏损，则基金当年不进行收益分配。 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值。 法律法规或监管机关另有要求，从其要求。（11）基金申购、赎回确实定在收到基金投资人申购或赎回申请之以后，于下一个工作日内对该交易有效性进行确定。于确定日根据实收基金、未实现利得、未分配收益和损益平准金余额占基金净值百分比，将确定有效申购或赎回款项分割为三部分，分别确定为实收基金、未实现利得、损益平准金增加或降低。（12）实收基金每份基金份额面值为1.00元。实收基金为对外发行基金份额总额。因为申购、赎回引发实收基金变动分别于基金申购确定日、赎回确定日列示。（13）损益平准金损益平准金为申购、赎回款中所含按基金未分配净收益占基金净值百分比计算一部分金额，于计算基金申购、赎回确定日列示，并于期末全额转入未分配收益。 （14）预提费用摊销方法和摊销期限。本基金预提费用包含审计费用和信息披露费用。预提费用按直线法每日预提。（15）现金对价会计处理本基金汇报期内收取现金对价，于权益确定日冲减股票投资成本。3、关键税项（1）印花税依据财政部、国家税务总局财税字11号文相关调整证券（股票）交易印花税税率通知，自1月24日起，基金管理人利用基金买卖股票根据1税率征收印花税。经国务院同意，财政部决定从5月30日起，调整证券交易印花税税率，由现行1调整为3。（2）营业税、企业所得税依据财政部、国家税务总局财税字128号文相关开放式证券投资基金相关税收问题通知，以发行基金方法募集资金不属于营业税征税范围，不征收营业税；依据财政部、国家税务总局财税字78号文相关证券投资基金税收政策通知，自1月1日起，基金管理人利用基金买卖股票、债券差价收入，继续免征营业税和企业所得税。（3）个人所得税依据财政部、国家税务总局财税字128号文相关开放式证券投资基金相关税收问题通知，对基金取得股票股息、红利收入及债券利息收入，由上市企业及债券发行企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%个人所得税。依据财政部、国家税务总局102号文相关股息红利相关个人所得税相关政策通知和财税字107号文相关股息红利相关个人所得税政策补充通知, 对本基金自6月13日起从上市企业分配取得股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按50计算应纳税所得额。4、关键报表项目说明金额单位:人民币元（1）应收利息应收利息明细项目列示以下： 项 目-6-30-6-30 应收银行存款利息28,096.6968,698.15应收清算备付金利息3,336.484,727.97应收权证确保金利息-应收申购款利息-9,014.78 合 计 31,433.1782,440.90（2）实收基金项 目-1-1至-6-30 -1-1至-6-30期初数1,315,856,024.961,470,284,026.01加：本期因申购增加数1,913,545,972.721,365,327,518.67减：本期因赎回降低数1,639,031,468.641,209,125,264.10期末数1,590,370,529.041,626,486,280.58（3）未实现利得项 目-1-1至-6-30-1-1至-6-30期初数-322,729.401,173,040,196.49加：投资估值增值757,323,552.72489,704,078.02本期申购未实现利得平准金686,625,185.811,494,998,771.01减：本期赎回未实现利得平准金496,948,425.011,185,627,429.54期末数946,677,584.121,972,115,615.98（4）投资估值增值 项 目 -6-30 -6-30股票投资估值增值744,166,417.161,493,299,620.22债券投资估值增值-权证投资估值增值12,834,406.1625,006,851.91合 计757,000,823.321,518,306,472.13（5）应付佣金券商名称-6-30-6-30广发证券股份354,259.901,183,207.45中国银河证券股份-215,203.51申银万国证券股份251,615.20615,761.53广发华福证券有限责任企业1,514,106.501,202,878.87中信建投证券有限责任企业210,807.83642,523.1长江证券有限责任企业-524,425.7联合证券有限责任企业-322,075.42中信证券股份-229,519.99东方证券股份86,617.69-累计2,417,407.124,935,595.57（6）其它应付款项目-6-30-6-30应付广发证券股份垫付确保金250,000.00250,000.00应付广发华福证券经纪垫付确保金250,000.00250,000.00应付东方证券有限责任企业垫付确保金250,000.00250,000.00应付国泰君安证券垫付确保金250,000.00250,000.00应付中信证券股份垫付确保金-250,000.00其它60.7560.75合 计1,000,060.751,250,060.75（7）预提费用项目-6-30-6-30审计费用39,671.5839,671.58信息披露费119,012.93119,012.93合 计158,684.51158,684.51（8）股票差价收入项 目-1-1至-6-30-1-1至-6-30卖出股票成交总额2,331,698,313.735,229,698,032.66减：卖出股票成本总额2,073,176,097.213,682,487,121.86应付佣金1,952,620.494,378,969.13股票差价收入256,569,596.031,542,831,941.67（9）债券差价收入项目-1-1至-6-30-1-1至-6-30卖出债券成交总金额100,116,918.86-减：卖出债券总成本97,459,312.21-应收利息4,163,092.51-债券差价收入-1,505,485.86-（10）权证差价收入项 目-1-1至-6-30-1-1至-6-30卖出权证成交总额36,164,167.3858,105,137.45减：卖出权证成本总额-39,683,812.24权证差价收入36,164,167.3818,421,325.21（11）其它收入项 目-1-1至-6-30-1-1至-6-30基金赎回费收入2,206,149.523,242,001.75转换费收入558,871.97773,044.74其 她-合 计2,765,021.494,015,046.49（12）其它费用项 目-1-1至-6-30-1-1至-6-30信息披露费119,012.93119,012.93审计费用39,671.5839,671.58银行汇划费6,351.9413,573.33帐户维护费4,500.009,000.00交易费用1,700.04-合 计171,236.49181,257.84（13）本期已分配基金净收益本基金本期共进行了两次收益分配，每份基金分配0.4元，收益分配金额累计556,817,893.50元，明细列示以下：除权日期金额.5.24258,054,856.40.6.15298,763,037.10合 计556,817,893.50 （14）股权分置改革现金对价对股票投资成本影响本基金本期未取得股权分置改革现金对价。5、关联方关系及交易（1）关联方关系关联方名称和本基金关系广发基金管理基金提议人、基金管理人、注册登记和过户机构、直销机构中国工商银行股份基金托管人、代销机构广发证券股份基金管理人股东、代销机构广发华福证券有限责任企业基金管理人股东子企业广发北方证券经纪有限责任企业基金管理人股东子企业广发期货经纪基金管理人股东子企业广州科技风险投资基金管理人股东香江投资基金管理人股东烽火通信科技股份基金管理人股东 下述关联交易均在正常业务范围内按通常商业条款签订。（2）经过关联方席位进行交易A1月1日6月30日本基金经过关联方席位股票、债券和权证成交量和回购交易量a.1月1日-6月30日，本基金经过关联方席位进行股票、债券和权证交易成交量：