水利安全生产统一标准化自我评价报告.doc

附录 A水利安全生产标准化自评汇报（格式）自评汇报包含：封面、承诺书、目录、单位概况、安全生产管理情况、基础条件符合情况、自主评定工作开展情况、安全生产标准化自评打分表、发觉关键问题、整改计划和方法、整改完成情况、自主评定结果等。自评汇报封面格式如表1所表示。其中，“自评等级”是指水利水电施工企业/水利工程管理单位/水利工程项目法人安全生产标准化一级、二级或三级。 表1 安全生产标准化自评汇报封面水利安全生产标准化自评汇报自评等级： （自评单位名称）年 月 日自评汇报目录即自评汇报编写纲要。表2 安全生产标准化自评汇报目录目 录一、单位概况页码二、安全生产管理情况页码三、基础条件符合情况页码四、自主评定工作开展情况页码五、安全生产标准化自评打分表（作为附件）页码六、发觉关键问题、整改计划和方法、整改情况页码七、自主评定结果页码一、单位概况（一）基础情况写明单位地理位置、类别性质、隶属关系、资质等级、人力资源配置、生产规模及能力、关键业绩和奖项等。（二）安全管理组织机构及人员包含安全生产管理机构设置和安全生产管理人员配置情况、安全生产标准化建设领导小组设置情况介绍等。（三）工程情况1、水利工程项目法人写明申报水利工程建设项目基础情况。2、水利水电施工企业写明本单位承建在建水利水电工程项目情况：在建项目数量、项目名称、项目地理位置（地址）、项目规模及投资额、项目工期、开工时间、施工内容、工程进展、项目责任人及联络方法、业主及联络方法等。3、水利工程管理单位写明全部所属单位和所辖工程及关键设施设备情况。4、在建水利项目清单（仅限于施工企业、项目法人）：以列表方法写明单位在建项目数量及具体情况。表3 在建水利项目清单序号项目名称项目地址项目规模及投资额项目工期开工时间施工内容工程进展项目责任人及联络方法业主及联络方法12二、安全生产管理情况（一）安全生产标准化建设过程叙述本单位分阶段开展安全生产标准化建设全过程，应包含成立标准化建设组织机构、初始状态评审、制订建设实施方案、教育培训、管理文件制修订、实施运行及整改、单位自评等过程，同时说明标准化创建方法：自主创建、聘用教授、委托咨询机构。安全生产标准化体系创建并运行十二个月以上，运行良好后再进行自主评定，以检验建设成效。（二）安全生产标准化建设成效关键内容包含：安全生产目标、组织机构和职责、安全生产投入、法律法规和安全管理制度、教育培训、施工设备管理（生产设施设备）、施工作业安全（作业安全）、隐患排查和治理、重大危险源监控、职业健康、应抢救援、事故管理、绩效评定和连续改善等。三、基础条件符合情况对照水利安全生产标准化评审管理暂行措施第十一条要求申请条件，分别简明说明本单位申请条件符合性，并在支撑性材料里按要求提供证实材料。表4 单位基础条件符合性自查表序号自查项目符合情况说明结论（/）1申请单位正当身份证实，包含营业执照，或法人证书，或项目核准批复，或机构设置文件等复印件2安全生产许可证（实施行政许可）复印件3水库大坝（水闸）注册登记证复印件4大坝（水闸、泵站、堤防）安全判定（评价）汇报复印件5水利工程项目法人所管辖建设项目、水利水电施工企业在评审期（申请等级评审之日前十二个月）内，未发生较大及以上生产安全事故，不存在非法违法生产经营建设行为，不存在重大事故隐患或重大事故隐患已治理达成安全生产要求。6水利工程管理单位在评审期内未发生造成人员死亡、重伤3人以上或直接经济损失超出100万元以上生产安全事故，不存在非法违法生产经营建设行为，不存在重大事故隐患或重大事故隐患已治理达成安全生产要求。四、自主评定工作开展情况关键写明自评组织机构（自评小组中应包含企业领导、管理层、技术人员、安全员等）、自评计划或方案（计划或方案应明确查评时间、查评依据、查评范围、查评方法、开展形式等内容）和具体实施情况等（自主评审应全覆盖开展）。五、安全生产标准化自评打分表（一）自评打分表1、“自评描述”一栏中，写明具体检验了什么内容，检验结果是什么，如表中示例。2、“自评描述”内容在有扣分项目提议突出显示（如加粗或变换字体颜色）。表5 安全生产标准化自评打分表格式二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准自评描述实际得分5.1教育培训管理（10分）5.1.2定时识别安全教育培训需求，制订教育培训计划，保障教育培训场地、教材、老师等资源，按计划进行安全教育培训，建立教育培训统计、档案。7查相关教育培训文件和统计。无年度培训计划，不得分；未按计划进行培训，每项次扣1分；未进行教育培训效果评价，每项次扣1分；未依据评价结论进行改善，每项次扣1分；统计、档案资料不完整，每项次扣1分。xxxx企业各部门、分企业、项目部均制订了安全教育培训计划，建立培训统计、考评台账，内容完整。抽查XX蓄洪工程三标项目，“灭火器试用方法”安全培训后未进行效果评价，扣1分。68.3估计预警（10分）8.3.2 每季、每十二个月对本单位事故隐患排查治理情况进行统计分析，开展安全生产估计预警。5查相关统计未按要求对安全隐患排查等相关数据进行统计分析，不得分；未每季召开安全生产风险分析会，并通报安全生产情况及发展趋势，每次扣2分；未对反应问题立即采取针对性方法，每项扣2分。查阅安全隐患排查统计分析表内容完整，符合要求。检验XX蓄洪工程三标项目，第三季度安全生产风险分析会会议统计，未见隐患治理情况通报内容及发展趋势，扣2分。3（二）合理缺项说明写明判定合理缺项具体说明。表6 合理缺项明细表序号二级评审项目三级评审项目标准分值合理缺项说明（原因）注：1、合理缺项是指因为申请单位生产经营实际情况限定等原因，未开展评审标准中需要评审相关生产经营活动、不存在应该评审设备设施或生产工艺，未达成要求规模和要求，或对评审标准中对应条款不需要进行评审等，而形成空缺。合理缺项应在总分中扣除该项应得分数。2、合理缺项确实定标准：（1）生产经营范围没有评审标准中要求项目标；（2）不存在评审标准中要求应该评审设备设施或生产工艺；（3）未达成要求要求规模和条件。3、不应列入合理缺项：（1）施工企业资质范围内施工作业有管理制度但无作业现场，应扣除50%标准分值；（2）既无管理制度又无作业现场，应全部扣除该项标准分值；（3）对于含有时间节点要求项目，如“每十二个月”、“年底”等，实际开展创建活动时间不足，应扣除对应标准分值。六、发觉关键问题、整改计划和方法、整改情况关键说明自评或监督检验过程中发觉问题、整改方法和整改完成情况。表7 发觉关键问题、整改方法及分项评分明细表序号项目序号发觉问题整改方法及计划责任部门责任人完成时间整改情况验收督办人（一）整改方法针对存在问题项制订整改方法，整改方法要有依据，切合实际，并含有针对性和可操作性。在编写时，必需时应明确以下内容：1、需要编制、补充和完善相关制度、文件等。2、明确隐患综合治理组织方法计划和技术方法计划及预防隐患深入扩大有效防范方法。3、重大隐患整改方法计划应立即上报相关主管部门，并在整改完成含有安全条件后重新进行自评。4、提出可连续改善安全生产管理提议和方法。（二）整改情况验收对发觉问题整改情况进行验收，查证问题是否消除。七、自主评定结果关键写明自评结果、申请标准化达标等级。1、列出各一级项目得分情况，如表8所表示。2、写明申请安全生产标准化达标等级。表8 单位自评得分总体情况表（13个一级项目）序号项目内容标准分值合理缺项分值应得分扣分实际得分得分率（%）（保留1位小数）备注1安全生产目标2组织机构和职责3安全生产投入4法律法规和安全管理制度5教育培训6设备设施7作业安全8隐患排查和治理9重大危险源监控10职业健康11应抢救援12事故汇报、调查和处理13绩效评定和连续改善小计注：合理缺项应得分计为零；“应得分”为扣除合理缺项后标准分值。附录 B支撑性材料清单附件1 申请单位正当身份证实，包含营业执照，或法人证书，或项目核准批复，或机构设置文件等复印件；附件2 安全生产许可证（实施行政许可）复印件；附件3 水库大坝、水闸注册登记证复印件；附件4 大坝、水闸、泵站、堤防安全判定（评价）汇报复印件；附件5 安全生产标准化管理体系文件（1） 安全生产管理制度汇编；（2） 安全操作规程汇编；（3） 应急预案汇编。附件6 安全生产标准化体系实施运行证实材料（1）安全生产标准化建设工作实施方案；（2）中长久安全生产工作目标和年度目标；（3）已签署每个层级安全生产责任书一套； （4）安全管理机构设置证实文件及安全管理人员任命文件（有多个工程项目标，只需提供两份任命文件）；（5）评审期内安全生产委员会或安全生产领导小组安全专题会议纪要；（6）安全生产费用投入计划和年度使用情况总结汇报；（7）年度安全教育培训计划及完成情况说明；（8）关键责任人、专职安全管理人员安全管理能力考评情况统计表；（9）评审期内综合检验、专业专题检验相关统计资料各两套；（10）关键或关键设备设施法定检测情况统计表；（11）评审期内综合应急预案、专题应急预案、现场处理方案相关演练统计材料各一套；（12）超出要求规模危险性较大专题工程专题施工方案教授论证材料；（13）重大危险源识别和评价汇总表；（14）其它补充材料。