GB∕T 31950-2023 企业诚信管理体系 要求.pdf

ICS 01.040.03:03.100.01CCS A 20中华人民共和国国家标准GB/T 319502023代替 GB/T 319502015企业诚信管理体系要求Integrity management system of enterprise-Requirements2023-03-17 发布2023-03-17 实施国家市场监督管理总局发布 国家标准化管理委员会发布GB/T 319502023目 次前言.Ill引言.V1 的围.12规范性引用文件.13 术语和定义.14 原则和方法.24.1 诚信管理原则.24.2 体系运行方法.35企业环境.45.1 企业诚信环境.45.2 相关方需求和期望.45.3 愿景和目标.55.4 诚信管理体系范围.65.5 诚信管理体系所需过程.66领导作用.66.1 总则.66.2 确认诚信方针.66.3 确认诚信目标及相关制度.76.4 确认诚信管理部门/岗位职点和权限.87策划.87.1 确立诚信目标及相关制度要求.87.2 企业承诺及其要求.97.3 应对风险和机遇要求.107.4 应对变更要求.108支持.108.1 资源.108.2 信息交流与控制.128.3 成文信息.139管理实现.139.1 总体要求.139.2 信用调杳.149.3 信用档案管理.159.4 授信管理.15GB/T 3195020239.5 合同管理.169.6 商账管理.179.7 社会责任履行.179.8 诚信风险管理.189.9 应急准备和响应.199.10 减信教育培训.1910检查与分析.1910.1 人员评价.1910.2 内外部影响因素检查与分析.1910.3 承诺兑现检查与分析.2010.4 诚信目标实现核查和分析.2010.5 失信评估和处置.2110.6 信用修复.2110.7 守信激励确认和实施.2211 持续改进.2211.1 总体要求.2211.2 改进机制.23附录A（资料性）企业诚信管理体系审核.24参考文献.27nGB/T 319502023.Al,刖 R本文件按照GB/T 1.12020标准化作导则 第1部分:标准化文件的结构和起草规则的规定 起草。本文件代替GB/T 31950-2015企业诚信管理体系，与GB/T 31950-2015相比，除编辑性改动 外，主要技术变化如下：更改了“引言”（见引言,2015年版的引言）,将“诚信管理原则（见2015年版引言0.2诚信管理 原则）和“实施运行模式”（见2015年版引ft 0.3实施运行模式）的有关内容更改后纳入第4章（见4.1和1.2）,且将“实施运行模式”更改为“体系运行方法”（见4.2）,删除了“与其他管理体 系的兼容性”（见2015年版引言0.4与其他管理体系的兼容性）；更改了“诚信管理体系”的术语及定义（见第3章,2015年版的笫3章）.删除了“诚信要素”“诚 信文化”和“利益相关方”的术语及定义（见2015年版的第3章）,增加了“诚信管理”和相关 方”的术语及定义（见第3章）；-删除了“要求和承诺”一章（见2015年版的第4章）；-增加了“企业环境”一章（见第5章）；-增加了“领导作用”一章（见第6章）;更改了“确立诚信方针”（见6.2.2015年版的5.1）；将“确立诚信目标”更改为“确立诚信目标及相关制度”，并更改了相关内容（见6.3.2015年版 的 5.2）；删除了“识别诚信要素”的有关内容（见2015年版的5.3）；将“支持过程”更改为“支持”,并更改了相关内容（处第8章,2015年版的第6章）,包括删除了“诚信意识培养”（见2015年版的6.2）；将“诚信信息交流”更改为“信息交流与控制”，并更改了 相关内容（见8.2.2015年版的6.3）；将“文件”更改为“成文信息”,并更改相关内容（见 8.3,2015 年版的 6.4）；-增加了“确立诚信目标及其相关制度要求”（见7.1）企业承诺及其要求”（见7.2）和“应时风险 和机遇要求”（见7.3）；将“应对变化”更改为“应对变更要求”，并更改了有关内容（见7.4 2015年版的5.4）；一将“总则”更改为“总体要求”并更改了有关内容（见9.1,2015年版的7.D；删除了“诚信要素 管理实现”（见2015年版的7.2）；增加了“信用调查”（见9.2人信用档案管理”（见93人”授信 管理”（见9.4）、“合同管理”（见9.5）、,商账管理”（见9.6）、“社会责任履行”（见9.7）、,诚信风险 管理”（见9.8）应急准备和响应”（见9.9）和“诚信教育培训”（见9.10）；删除了“监视和检查”（见2015年板的8.2）和“审核与评价”（见2015年版的8.3）：增加了“人员 评价”（见10.D承诺兑现检查与分析”（见10.3）和“诚信目标实现核查和分析”（见10.4）；更 改了“失信评估和处置”的有关内容（见10.5,2015年版的8.4）；增加了“信用修复”（见10.6）和“守信激励确认和实施”（见10.7）；更改了“持续改进”的有关内容（见第11章.2015年版的第9章1,增加了“总体要求”（见11.1）和“改进机制”（见11.2）；更改了附录A,且更改为资料性附录（见附录A,2O15年版的附录A）。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由全国社会信用标准化技术委员会（SAC/TC 470）提出并归口。IDGB/T 319502023本文件起草单位：中国企业改革与发展研究会、中国标准化研究院、安徽古井贡酒股份有限公司、海 亮集团有限公司、鹿门申悦关务科技集团有限公司、美的集团股份有限公司、中国合作贸易企业协会、江 西奈尔斯西蒙斯赫根赛特中机有限公司、国信联合（北京）认证中心、国家能源投资集团有限责任公司、中国神华能源股份有限公司、山西杏花村汾酒厂股份布限公司、东方电子股份布限公司、中核战略规划 研究总院右限公司、中国电力工程顾问集团有限公司、上海倍通企业信用征信有限公司、国营川西机器 厂、云南电网有限责任公司、广州电力交易中心有限责任公司、内蒙古电力1集团）有限责任公司、贵州茅 台酒厂（集团）习酒有限责任公司、淮北矿业集团大榭能源化工所限公司、贝壳找房（北京）科技布T限公 司、唐山国芯品源电子有限公司、唐山万士和电子有限公司、北京菜市口百货股份有限公司、漳州片仔般 药业股份有限公司、无锡国富通企业征信有限公司、日日顺供应链科技股份有限公司、河北邯郸丛台酒 业股份有限公司、成都环境投资集团有限公司、北京天润新能投资有限公司、北京中天鹏宇科技发展有 限公司、浙江联翔智能家居股份有限公司、浙江友邦集成吊顶股份有限公司。本文件主要起草人：江洲、李华、周莉、刘栋栋、皆建国、王黎红、梁金辉、李蛙、高景远、樊宇、姜曦、李永生、陈慧、黄清、于世涛、唐壮、张德芹、汪地强、方正基、杨波、郝建军、袁庆祝、张铀、黄旭江、王广珍、陈林、王春利、黄进明、顾军、于贞超、刘权、李鹏亮、韩绍阳、郭吉标、卜晓华、李勇刚、刘伟丽、刘凡华、刘锐、杨阳、李在卿、李磊、何昉、孔德泰、薛晓宁、杨军山、黄容、蒋龙、E慧、吴春华、乔慧。本文件及其所代替文件的历次版本发布情况为：2015年首次发布为GB/T 319502015；-本次为第一次修订。IVGB/T 319502023引 言建立和实施诚信管理体系是企业管理的一项重要内容，可以促进其诚信制度和诚信文化建设,树立 诚实守信的生产经营观念、履行社会选任，从而帮助其树立良好形象为提高整体绩效、推动可持续发展 奠定良好基础。诚信管理体系鼓励企业在诚信管理方面做好与相关方的协调配合包括：收集并与相关方共享与诚信管理相关的信息、专业知识和资源；分析相关方的要求以及企业自身满足要求的能力，并作出必要的承诺共同开展诚信管理制度 和措施的改进活动。注：相关方指可影响决策或活动、受决策或活动所影响或自认为受决策或活动影响的个人或组织,比如顾客、所有 者、员工、供方、信用监管机构或部门、行业组织、竞争对手等。诚信管理体系鼓励企业识别、预警、防范、控制与处置可能存在或已经存在的失信风险、诚信危机和 失信行为规定相关的过程并使其持续受控，以实现满足相关方的要求和对相关方的承诺帮助企业持 续提升诚信水平。诚信管理体系的实施能够帮助企业稳定提供契合自身发展愿景和目标、满足相关方的需求和期望 并适用法律法规要求的产品和服务的能力促成增强相关方满点的机会，并把握机遇，应对与企业环境 和诚信目标相关的失信风险。GB/T 319502023企业诚信管理体系要求1范围本文件提供了企业实施诚信管理体系的原则和方法规定了企业环境、领导作用、策划、支持、管理 实现、检作与分析和持续改进的要求。本文件适用于企业内部建立和实施诚信管理体系,也可用于指导行业组织和第三方机构对诚信管 理体系进行审核.2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规柩性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注II期的引用文 件.仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件.其最新版本（包括所方的修改单）适用于 本文件。GB/TGB/TGB/T190001900119011GB/T 22116GB/T 22117GB/T 23793GB/T 23794GB/T 33718质址管理体系基础和术语 质属管理体系要求 管理体系审核指南 企业信用等级表示方法 信用基本术语 合格供应商信用评价规范 企业信用评价指标 企业合同信用指标指南3术语和定义GB/T 19000.GB/T 19001.GB/T 19011、GB/T 22117界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1诚信方针 integrity policy由企业最高管理者就企业的诚信价值正式表述的总体意图和方向。注1：诚信是自觉和自律是由道德规范上升形成的重要原则.企业诚信是企业信守相关承诺的思想、意识和行 为是企业将城实守信融入生产经营各环W的意愿、能力和实践的持续改浒的过程。注2：诚信方针为采取措施、建立诚信目标提供框架。3.2诚信目标 integrity objective企业依据诚信方针规定的所要实现的诚信目的。注1：城信目标通常是可以址化的.注2：通常对企业的相关职能、层次和过程分别规定诚信I标。3.3诚信管理 integrity management依据诚信方针和诚信目标确立相应的承诺,跟踪承诺兑现的过程开展对承诺兑现情况的评价并 根据评价结果实施改进措施等一系列相互关联活动的集合。GB/T 319502023来源：GB/T 38253 2019.3.2右.修改3.4诚信管理体系 integri”management system；I MS企业确定其诚信方针和诚信目标以及为获得期望的结果确定其过程和所需资源的活动。来源：GB/T 38253 2019,3.3有修改3.5相关方 related party若其需求和期望未能满足.将对企业的持续发展产生重大风险的个人或团体。注：企业的成功行赖丁吸引、赢得和保持布.关相关方的支持。4原则和方法4.1 诚信管理原则诚信管理以提升企业诚信管理能力、提高企业整体绩效并推动其可持续发展为目标,提出以下八项 原则：a）以满足相关方的需求和期望并契合自身的发展愿景和目标为关注焦点通过建立诚信管理体系，将诚实守信的理念纳入企业核心价值观，加强诚信管理和信用风险防 范,在生产经营、财务管理和劳动用工管理等各环节中强化诚信自律,为相关方提供值得信赖的产品和 服务.同时契合自身的发展愿景和目标.树立良好的品牌形象提升社会美誉度，实现企业的可持续 发展。b）领导作用企业的各级领导引导建立统一的宗旨和方向,确保企业的诚信目标与社会及行业要求、企业经营方 向的一致性,并创造全员参与实现诚信目标的条件。c）职能部门推动由企业内的某一部门专门负责诚信管理体系的实施，或者将诚信管理的职能赋予其他管理部门。大型企业或集团公司为此可单独设立专业部门。d）全员参与兽派各级人负井鼓励和促使全员参与实现企业诚信目标的全过程,以有效和高效地实施诚信管 理，将诚信理念融入生产经营各环节。e）过程方法诚信管理体系是将与诚信相关的资源和活动作为过程进行管理.从诚信风险预警、防施、控制与处 言的角度出发,通过建立基于过程的承诺识别和确认、诚信数据采集、承诺履行和跟踪、承诺兑现评价以 及承诺改进等机制可更加有效和高效地得到一致的、可预知的结果。f）持续改进企业在其内外部条件的变化下，基于当前诚信管理水平，持续提升月能力。g）循证决策对事实、证据和数据的分析可使决策更加客观、可信。建立在数据和信息分析基础之上的决策能 够克服或避免人为因素的影响。h）关系管理企业与相关方相互依存以诚信为基础的互利共赢关系可增强企业的凝聚力.实现企业价值和社会 价值的最大化有利于企业的持续健康发展。企业通过管理与相关方的关系能够确保诚信目标的持续 达成。GB/T 3195020234.2 体系运行方法4.2.1 总则本文件将企业内外部环境、相关方的需求和期望以及企业自身发展的愿景和目标作为企业策划其 诚信方针和诚信目标及其配套制度的依据,并采用过程方法,按照“策划一实施一检查一处置YPDCA）循环模式对与企业诚信管理相关的过程实施控制。本文件制定的管理体系标准框架,与其他管理体系标准协调一致,不要:求改变现行的管理体系,但 可能会为了实施符合本文件要求的诚信管理体系而对现行的管理体系进行调整或补充。4.2.2 PDCA 循环PDCA循环能够应用于所有与诚信管理相关的过程以及整个诚信管理体系。图1表明了第5章 第11章是如何构成PDCA循环的。PDCA循环简要描述如下：a）策划（Plan）：根据企业应对内外部环境、相关方的需求和期望以及企业自身发展的愿景和口 标确立企业诚信目标及其配套制度的要求明确企业承诺及承诺履行和跟踪的要求，以及应 对风险和机遇以及变更的要求；1）实施（Do）：执行所制定的策划；c）检杳（Check）：根据诚信方针、诚信目标以及所策划的活动，对诚信管理实现情况进行核杳和 分析,并报告结果；d）处置（Aci）：必要时，采取措施改进诚信管理体系.以提高绩效。注：括号中的数字表示本文件的相应章条号。图1本文件的结构在P1KA循环中的展示3GB/T 3195020234.2.3 基于风险的思维为了满足本文件的要求,企业需策划和实施应对风险和机遇的措施并可将风险管理过程形成文 件，作为确定风险的证据。企业可自行决定是否采用超出本文件要求的更多风险管理方法.如通江应用其他指南或标准。5企业环境5.1 企业诚信环境5.1.1 内部环境为了理解内部环境企业应评估：a）企业信用认知情况，包括愿景、价值观和口标以及建立企业独有的诚信知识体系等；b）内部信用管理现状，包括诚信教育培训I、员T.诚信行为和诚信考核评价、投资人及管理团队的 诚信管理行为等；c）企业运营现状,包括治理结构、财务状况和履约能力等；d）相关方基础与交易信用管理现状。5.1.2 外部环境为了理解外部环境，企业应评估：a）国际、国内与企业产品和服务相关的法律法规和技术规范的适用性；1）消费者的需求和期望；c）外部供方的需求和期望；d）国家主管部门信用监管措施的适用性；e）社会信用体系推进对企业的影响；D 行业约束；g）同行业竞争；h）经济环境和社会文化环境的影响。5.2 相关方需求和期望5.2.1 基本要求企业应稳定提供满足相关方需求和期望并符合相关标准或规范要求的产品和服务识别和分析这 的相关方的信息及K相关要求。5.2.2 所有者所有者的需求和期望，包括但不限于:a）符合预期的投资效益；b）企业发展的可持续性；c）提高品牌影响力和社会美誉度。5.2.3 员工员工的需求和期望包括但不限于:a）薪资和福利稳定；GB/T 319502023b）公正和信息透明的管理制度：c）健康和安全的工作环境；d）提供培训.创造个人能力提升机会。5.2.4 顾客顾客的需求和期望包括但不限于：a）产品和服务的设计和质址符合要求；1）及时交货；c）价格合理；1）服务良好,包括建立必要的渠道使顾客能够全面掌握和了解产品和服务的信息，在产品全生命 周期内建立监督和信息反馈机制;e）运营状况良好，具备一定的抗风险能力且有良好的口碑：f）建立质品管理体系并有效运行；g）互联网平台企业应建立诚信管理机制.对入驻平台的经营者实施监督。5.2.5 供方供方的需求和期里包括但不限于：a）稳定和持续的合作/互利双赢；11）公开透明的采购机制；c）按合同要求付款。5.2.6 信用监管机构或部门信用监管机构或部门的需求和期望,包括但不限于：a）安全生产；b）环保生产；c）就业最大化；d）合法经营.且良好的经件效益；e）必要的信息公开；f）积极主动配合市场监管、税务、劳动和社会保隙、安监、消防、环保等方面的审核和检查，g）互联网平台企业应签署依法合规经营承诺，采取必要的措施以应对数字经济时代新型商业模 式下知识产权保护、反垄断、广告、消费者权益保护方面出现的新问题。注:必婴的信息公开指企业主动或通过国家主管部门、社会团体将承诺信息、评价信息等各类企业信用信息在报 纸、杂志、网站、电视以及新媒体的渠道公示.5.2.7 行业组织行业组织的需求和期望，包括但不限于：a）遵守行业管理条例和规章；b）提供必要的信息。5.2.8 竞争对手竞争对手的需求和期望是进行正当竞争。5.3 愿景和目标企业应制定未来发展方向和战略定位.提出发展蓝图及提高品牌影响力和社会美誉度的长期目标 5GB/T 319502023及中短期目标.作为内部所有部门的共同目标并给员工指明发展方向提供激励的基本框架。5.4 诚信管理体系范围在确定范南时企业应确定诚信管理体系的边界和适用性,评估5.1中提及的各种内外部环境因素 的影响，以及5.2中提及的相关方的需求和期望并遵循以下要求：a）企业以实现诚信经营、提高品牌影响力和社会美誉度为目标而作出的与其产品和服务相关的 承诺,包括5.3中提及的愿景和目标；b）企业的诚信管理体系他围应作为成文信息口I获得并得到保存。该能用应描述所覆盖的与其 产品和服务相关的所有承诺。5.5 诚信管理体系所需过程5.5.1 企业应确定诚信管理体系所需的过程及其在整个企业中的应用,且应：a）确定这些过程所需的输入和期单的输出,b）确定这些过程的顺序和相互作用；c）确定和应用所需的准则和方法（包括承诺及其履行的核杳、分析、评价和相关指标），以确保这 些过程的有效运行和控制；1）确定这些过程所需的资源并确保其可获得；e）分配这些过程的职责和权限：f）按照7.3的要求应对失信风险和机遇；g）评价这些过程,实施所需的变更以确保实现这的过程的预期结果；h）改进过程和诚信管理体系。5.5.2 在必要的范围和程度上，企业应保持成文信息以支持过程运行并确信其过程按策划进行。6领导作用6.1 总则在企业诚信管理体系的建立和实施中最高管理者通过以下方面证实文对诚信管理体系的领导作 用和承诺：a）确保制定诚信方针、诚信目标和承诺并与企业环境相适应，与相关方的需求和期望相符，与企 业自身发展的愿景和目标相匹配；b）确保公司常程、议事规则中体现诚信经营的要求，并将履行承诺的要求融入企业的各项业务 过程，c）确保履行承诺所需的资源是可获得的；d）促使全员积极参与指导和支持他们为诚信管理体系的有效性作出贡献；e）确立企业内部诚信管理部门及其人员的岗位职费，并协调与其他相关部门间在诚信管理方面 的分工和协作；f）支持其他相关管理者在其职克他围内发挥领导作用。注：最高管理者指在敏高层指挥和控制企业诚信管理体系建证和实施的个人或组人如萌事会或管理层.根 据企业诚信管理体系建立和实施的需要.最高管理并在企业内有授权和提供资源的权力.6.2 确认诚信方针最高管理者应确保企业的诚信方针满足以下条件：a）适应企业的宗旨和环境并支持其战略方向；6GB/T 319502023b）为建立诚信目标提供框架；c）满足对相关方的承诺，承诺的内容包括但不限于：产品和服务的质量、安全、环保、售后服务.接 受国家主管部门信用监管,遵守行业自律公约响应社会公众投诉和举报公开失信信息，履行 社会责任提高品牌影响力和社会美誉度等；d）满足维护诚信管理体系有效性且持续改进的承诺；e）在企业内得到沟通、理解和应用；f）保持成文信息必要时可为相关方所获取。6.3 确认诚信目标及相关制度6.3.1 诚信目标总体要求最高管理者应确保企业针对相关职能、层次和诚信管理体系所需的过程建立诚信目标并形成文 件.由最高管理者签署发布。诚信目标应满足以下条件：a）与诚信方针保持一致；b）可测量:；c）适用性的要求；d）可核杳；e）可沟通；f）适时更新。6.3.2 相关诚信管理制度最高管理者应确保企业制定与诚信目标相适应的诚信管理手册及相关的诚信管理制度.在制度运 行中体现诚信要求,如建立反欺诈、反舞弊、反商业赚赂的机制。诚信管理制度还应与企业内控合规、风 险管理审计等其他制度进行衔接。诚信管理制度包括但不限于：a）诚信管理岗位资任制度；b）信用档案管理制度；c）信用调查管理制度；d）授信管理制度（或预付款采购管理制度）；合同（或招投标）管理制度：f）商账管理制度；g）内外部失信行为责任追究制度；注：“内部”指企业内相关部门或员工有举报内部失信的义务外部”指企业有时国家主管部门在监管方面的失信 进行上诉的权利。h）守信激励制度；i）社会责任履行制度；j）信息公开制度；k）诚信系统运维管理制度；I）风险管控制度；m）公共关系管理制度。注：每个企业的诚信目标不尽相同与之相匹配的诚信管理制度也有所不同。6.3.3 相关制度发布6.3.3.1 相关制度应由最高管理者签署发布并正式执行。6.3.3.2 最高管理者应采取必要措施确保相关制度被相关人员知晓、准确理解和贯彻实施.并在实践过 7GB/T 319502023程中不断完善。6.4 确认诚信管理部门/岗位职责和权限6.4.1 部门组建/岗位设置最高管理者应确保诚信管理部门/岗位相关角色的职责、权限得到分配、沟通和理解。诚信管理部 门/岗位应直接对企业最高管理层或董事会负责。注1：通常大型企业或集团公司单独组建饿信管理部门,或确定慨信管理的职责由哪个部门具体承担；中小企业则 因规模和资源所限仅设置诚信管理岗位。注2：集团公司宜根据诚信管理I：作的实际需要单独组建诚信管理部门对于公司和分支机构的诚信管理I：作进行 业分管典、指导和监督并实现数据的共享。组建诚信管理部门时.最高管理者应：a）建立诚信管理部门的组织架构，可成立独立的部门.也可将诚信管理职能明确赋予有关业务部 门并由该部门牵头协调相关部门分工协作开展诚信管理工作；b）明确界定诚信管理部门与销售、采购、财务、法务等部门之间的职责边界与工作分工，诚信管理 部门应处理好与其他部门之间的服务、协作和监督等关系；c）根据工作需要配置具备一定的诚信管理专业知识和业务能力的专（兼）职人员重要职位应由 具备信用管理、财务、金融和法律等领域实践经验及专业证书的人员担任。6.4.2 部门/岗位职责和权限诚信管理部门/岗位的职责和权限包括但不限于：a）主导制定、发布、修改、废除本企业诚信口标与制度；b）建立承诺识别与确认、承诺履行和跟踪、承诺兑现评价、承诺持续改进等机制在此基础上确定 相关角色的职责、层级和程序上的诚信目标，以明确各相关角色应履行的承诺内容并以文件的 形式保留；c）根据企业自身生产经营能力对满足相关方对产品和服务的质量、安全、环保、售后服务接受国 家主管部门信用监管遵守行业自律公约,响应社会公众投诉和举报，公开失信信息履行社会 责任等要求的能力进行评价，确保自身的承诺与能力相匹配；d）对承诺履行的过程及承诺兑现的结果进行核杳和评价，对可能存在或已经存在的失信风险，制 定预警、预防和控制、处置方法；e）建立和完善企业诚信管理体系.包括资信管理、信用档案管理、授信管理（或预付款采购管理）、合同（或招投标）管理、商账管理和外部信用工具应用等内容；f）组织宣传、贯彻执行相关法律法规和诚信管理制度.开展诚信管理业务培训并做记录（内容可 包括诚信管理知识培训、国家主管部门文件讲解和诚信管理匚作交流等）；g）编制诚信管理部门的经费预算并予以执行,确保诚信管理部门正常运转。7策划7.1 确立诚信目标及相关制度要求企业确立诚信目标及相关制度应满足以下条件：a）涵盖满足相关方对产品和服务的质量、安全、环保、售后服务.接受国家主管部门信用监管,遵 守法定义务.遵守行业自律公约响应社会公众投诉和举报，公开失信信息，履行社会贡任，以 及提高品牌影响力和社会美誉度等方面的要求，8GB/T 319502023b）涵盖企业不断提高满足这些要求的能力的期望；c）目标应是可测量的.且与企业确立的诚信方针相协调,与企业经营管理实际状况相吻合，并股 盖与诚信管理相关的过程；d）企业诚信目标应在企业经营目标中适当体现,且应结合内部因素和外部因素进行调整。注：内部因素包括企业经营业务或服务项目发生重大变化时发生重大质加、安全、环境事故时。外部因索包括客 户或利益相关方有嘤求时,国家法律法规和管理策略发生调整时。7.2 企业承诺及其要求7.2.1 规定性承诺企业应履行法律法规和行业管理条例中要求的责任，并对此作出承诺。承诺的内容包括但不限于:a）遵守法律法规；b）不因提供产品和服务而造成环境污染；c）遵守所在行业的管理规章；d）接受并配合国家主管部门的监管；O公平竞争；f）保证员工的正当合法权益，如按时足额发放资、为员.缴纳社会保险，g）遵守安全生产规定,保障员工生命安全。7.2.2 约定性承诺除应履行法律法规和行业管理规章中要求的贡任之外,企业还应履行合同中明确约定的以及相关 方明确普遍期望的责任，并对此作出承诺。承诺的内容包括但不限于：a）建立公平的员工晋升制度；b）设立诚信管理部门，并提供经费和人员保障承担信用调查、信用档案管理、授信管理、合同管 理和商账管理等职责；c）开展诚信风险管理的绩效评价；）如何在诚信管理体系过程中整合并实施这些措施；c）措施的应急预案；d）如何评价这些措施及其应急预案的布效性。应对措施及其应急预案应勺风险和机遇对企业满足产品和服务的质量、安全、环保、件后服务.接受 国家主管部门信用监管遵守行业自律公约,响应社会公众投诉和举报，公开失信信息,履行社会责任等 要求的潜在影响相适应。7.4 应对变更要求企业应控制策划的变更评审非预期变更的后果并采取措施减轻不利影响。对于实施企业诚信管 理体系中可能涉及的变化,企业应做好应对变化的规划和部署,并评估以下情况：a）变更的目的及可能带来的后果；b）企业诚信管理体系的完整性；c）涉及资源的可获取性；d）贵任和权利的分配或重:新分配的合理性。8支持8.1 资源8.1.1 基本要求企业应确定并提供建立、实施、维护和持续提升企业诚信管理体系所能要的资源同时应评估现有 内部资源的能力和局限以及需要从外部供方获得的资源。8.1.2 人员及能力为实现企业的诚信方针和诚信目标，企业应满足以下条件：a）适时提供培训或采取其他措施,持续提高员工对国家主管部门、行业和企业内部诚信体系建设 有关要求的认同与认知程度并形成其自觉的行为准则；b）确定关键过程负责人和执行人、诚信管理人员所需的诚信管理能力且甚于适当的教育、培训、技能和经验,以确保其应是能够胜任的；c）确保员T.认识到所从事的活动与企业诚信水平的相关性和重要性，以及如何为实现诚信目标、履行承诺作出贡献；1）适时评价企业人力资源保障的有效性，并采取有效的持续改进措施。企业应保留适当的成文信息作为人员能力的证据。10GB/T 3195020238.1.3 信息基础设施8.1.3.1 基本要求企业应确定、提供并维护用于支撑企业诚信管理体系实施的信息基础设施，确保与产品和服务的一 致。信息基础设施包括以下方面：a）运行环境（包括资源环境和内部管理制度八b）硬件和软件（包括外部国家主管部门信用监管平台、企业内部诚信管理信息化系统以及诚信风 险管控工具等）；c）与诚信管理相关的信息（包括诚信管理体系范阳、诚信目标和承诺以及信用档案等成文信息储1）信息和通信技术。8.1.3.2 信息化系统企业可根据诚信管理工作需要将诚信管理要求融入业务、财务、办公等现有系统与现有系统衔 接体现诚信管理要求。鼓励企业单独建立一套信息化系统进行诚信管理。信息化系统应具备诚信管 理的主要功能,可通过多个信息化系统共同完成诚信管理的令部浦理,文现数据自动同步审新.系统功能包括但不限于：a）信用评估功能；b）授信申请审批功能；c）授信额度控制功能；d）合同管理功能；e）发货（或服务过程）控制功能；f）应付（预收）账款统计、账龄分析功能；g）应付（预收）账款预警跟踪功能；h）信用销售（或预付款采购）交易记录查询功能；i）供方信用风险预警功能，j）自动信息报告功能；k）全面查询、统计功能；I）指标完成情况考核功能。8.1.3.3 风睑管控工具应用8.1.3.3.1 应用方式诚信风险管控工具应用方式包括但不限F：a）外部信用信息：国家主管部门、行业协会、媒体的公开信息和企业上下游客户信用信息；b）外部信用报告：征信报告、信用i平级报告、信用评价报告、公共信用信息报告等；c）诚信管理咨询辅导服务：在开展诚信管理贯标及示范创建时,应用第三方信用服务机构的咨询 辅导服务,包括企业诚信管理状况评价、指导企业建立诚信管理制度、制定企业信用策略、设计 诚信管理部门、一计客户信用分析模型、建 企业信用档案、开展诚信管理培训和设计开发信 信管理信息化系统等服务；d）信用风险转移工具:信用担保、信用保险、商业保理、债权融资等工具。8.1.3.3.2 应用领域诚信风险管控工具主要在供应商选择、客户信用调杳、商账管理、招投标活动、对外投融资、期货或 11GB/T 319502023汇率风险对冲以及诚信管理览标和示范创建、信用修复等多领域进行运用。8.1.4 过程运行环境企业应确定、提供并维护支撑企业诚信管理体系实施所需的环境。注：环境可能包括物理的、社会的、心理上的、外界的以及其他因素。企业应确定与其宗旨、战略方向、承诺相关并影响其实现诚信管理体系预期结果的能力的各种外部 和内部因素。企业还应刻这些外部和内部因素的相关信息进行识别和分析评价。8.1.5 资源核查和评估企业应依据核查和评估的结果确保实施诚信管理体系所需的资源的6效性和可靠性，确保提供的 资源通过维护能够始终符合实施诚信管理体系所需。企业应保留成文信息.作为资源符合实施诚信管理体系需求的证据。8.1.6 企业知识企业应确定实施诚信管理体系所需的知识,并在必要的范围内实现共享。当需求和趋势有所变化 时，企业应及时审视现有知识结构并确定如何去获取和补充额外的知识。8.2 信息交流与控制8.2.1 基本要求企业应建立、实施并保持信息交流与管理的相关规章:制度.规定内部、外部信息交流的内容、范围与 形式，规他信息的接收、传递和处理确保诚信管理体系的持续有效运行。实施与诚信管理相关的信息交流时，应采取以下措施：a）确定与诚信管理活动相关的信息以及流程和权限；b）确保所有信息的流程和权限不对最高管理者构成限制；c）确保信息在权限内的传递、索取、查询、披露不受任何干扰和阻碍；d）确保信息的真实性、有效性、全面性和客观性；e）保持所有信息的记录并确保其可识别性和可追溯性；f）遵守国家信息安全控制和个人除私保护的相关要求.8.2.2 内部信息内部信息包括但不阳于：a）本企业的诚信方针、诚信目标；b）本企业的诚信承诺；c）诚信要索及更新信息；1）诚信方针、诚信目标的分解，指令传达、完成情况等；e）诚信管理体系运行信息及紧急状态信息，f）职责信息；g）权限信息；h）相关方满意情况；i）相关方投诉；j）员工提出的合理意见。GB/T 3195020238.2.3 外部信息外部信息包括但不限于：a）质量、环保、产品安全、职业健康安全、计量管理有关的法律法规、规范和标准等信息；b）上级或地方信用监管部门发出的规定、决定、要求、指示以及失信联合惩戒等信息；c）与行业自律相关的规定、要求、指示、失信被执行人及其信用修能等信息；d）环境监测和职业健康安全等有关的信息：O相关方有关的信息.包括消费者、供应商、合作方的反馈部价信息,以及与周围社区居民的沟通 信息.涉及重大消费品安全事故的处理重要环境影响的处理伤亡事故的公示和上报等：f）与企业外部人员进行有关管理体系方面的信息交流。8.3 成文信息8.3.1 基本要求成文信息应是确保企业诚信管理体系有效实施所必需的其内容和种类取决于企业的规模、经营性 质、产品、服务及其流程的复杂程度和交互活动、编制文件的人员素质等因素。注：成文信息包括但不限于企业的诚信管理体系柩闱、诚信目标、配竟制度、承诺、承诺履行和跟踪记录、承诺兑现 评价结果、员T培训和敦育记录、信用档案、公开的失信信息等。8.3.2 创建和更新在创建和更新成文信息时企业应充分关注以下方面：a）识别信息和描述，包括标题、日期、作者或参考号，b）格式（包括语言、软件版本、图表）和媒介（包括纸质版、电子版）；c）为确保其适用性和准确性的修订及审批的程序。8.3.3 版本管理8.3.3.1 企业应对所保留的、作为符合性证据的成文信息应予以保护.防止非预期的变更。成文信息应 进行版本管理,应满足以下条件：a）在需要时便于并适于使川；b）能被恰当地保存防止泄密、使用不当或缺失。8.3.3.2 为实现成文信息的版本管理企业应做好以下措施：a）分发、获取、检索和使用；b）存储和保存,包括确保其易读性；c）更改内容的审批；d）保持和销毁。9管理实现9.1总体要求为满足承诺并响应第7章所确定的要求企业应通过以下措施对所需的过程进行实施和控制。a）确定产品和服务的质量、安全、环保、售后服务.接受国家主管部门信用监管遵守行业自律公 约响应社会公众投诉和举报,公开失信信息.履行社会贵任等要求。b）建立下列内容的准则:13GB/T 3195020231）法律法规及行业诚信自律公约的核杳和分析；2）相关方的需求和期望的核杳和分析；3）写入承诺的自身愿景和目标的核查和分析。c）确定所需的资源以使企业满足a）中提及的要求。d）按照准则实施过程控制。e）在必要的范围和程度上,应确定并保持有关诚信目标以及承诺识别、履行和跟踪的成文信 息,并满足以下条件：1）确信承诺履行和跟踪的过程已经按策划进行；2）证实产品和服务符合要求：3）确保满足相关方的需求和期望；4）确保符合自身愿景和目标的要求。企业应确保外部过程受控.包括:供应商提供的过程、产品和服务；实海外部供方的评价、选择、绩效 评估以及再评价并保留成文信息；必要的验证或其他活动以确保外部提供的过程、产品和服分满足 要求。9.2 信用调查9.2.1 调查内容信用调行内容一般包括信用销售客户（或预付款采购供应商）的基本信息、人力资源信息、物质资源 信息、经营状况信息、管理信息、财务信息、关联企业信息、银行贷款或抵押担保信息、所在行业状况以及 企业守法、守约等信息。注：信用调查内容也可包括信用销售客户敢娶股东或实际控制人的相关信息。9.2.2 调查方法企业可根据具体情况选择下列的一种或多种调行方法：a）业务员实地调研；b）直接向信用销售客户（或预付款采购供应商）索取有关资料：c）通过国家主管部门或媒体公开资料查询；d）向行业协会、同行、上卜游客户合法咨判广解；e）委托第三方专业机构调查。9.2.3 评价指标9.2.3.1 企业可根据需要,建立信用销售客户（或预付款采购供应商）信用评价指标和评价模型。9.2.3.2 评价指标应依据GB/T 23794设定.9.2.3.3 依据信川评价结果.对信用侑售客户或预付款采购供应商的信用风险以及对本企业用要程度 进行综今判断。9.2.4 评价方法9.2.4.1 企业信用评价方法可采用定性分析与定量分析相结合、微观分析与宏观分析相结合、动态分析 与静态分析相结合的方式。9.2.4.2 企业应对信用销售客户（或使付款采购供应商）的信用情况进行全面分析和综合评估.得出客 户的信用评分或信用等级。9.2.4.3 信用等级应符合GB/T 22116的规定。14GB/T 3195020239.2.5 分类管理企业可按照信用销售客户（或预付款采购供应商）性质、合作