湖南省高速公路综合项目工程设计变更管理实施工作细则.doc

怀化绕城高速公路工程设计变更管理标准化实施细则（修订）二一一年十二月怀化绕城高速公路工程设计变更管理原则化实行细则（修订）为了进一步加强湖南省怀化绕城高速公路建设项目管理，规范工程变更设计行为，明确工程变更设计责任、规定、审批权限及程序，提高工作效率，依照交通运送部公路工程设计变更管理办法、湖南省交通运送厅湖南省公路工程设计变更管理办法、湖南省高速公路建设开发总公司（如下简称“总公司”）湖南省高速公路工程设计变更管理实行办法、关于进一步加强工程合同中单价管理告知（湘高速计工368号）及本项目施工监理实行办法，制定本细则。如本细则内容与施工监理实行办法内容有冲突，以本细则内容为准。第一条：本细则合用于湖南省怀化绕城高速公路项目本细则中所指称工程设计变更是指本项目自开工之日起至通过工程竣工验收正式交付使用之日止，对已批准施工图设计文献所进行修改、完善等活动。第二条：工程设计变更应遵循原则坚持原则，保证质量，节约资金，保证工期，兼顾地方，安全可靠，注重环保，严格控制，实事求是。工程变更必要坚持先批准施工方案,后施工原则。对每个审批工程变更必要做到“八要”，即工程变更理由要充分，方案要最优，施工图要满足技术规范规定，构造计算要可靠，工程量要精确，单价费用要合理，文献资料要规范、齐全，同一分项工程或其自然段同类工程变更要一同上报，禁止拆分变更申报。详细规定如下：1、工程设计变更应符合国家关于公路工程技术原则和技术规范规定，有助于提高工程质量、节约工程造价、保护环境、节约土地，有助于行车安全，任何单位或个人未经批准，不得擅自修改施工图设计文献。2、工程设计变更必要按本细则规定程序进行，不符合程序工程设计变更，将不予审批，未经审批工程设计变更不得实行。3、工程变更设计应坚持实事求是原则，禁止弄虚作假，禁止先施工后报变更行为发生。4、工程设计变更应遵循技术与经济相结合原则，不得影响工程质量或缩短工程使用寿命。5、不得将工程设计变更肢解、规避审批。通过审批工程设计变更普通不得再次变更。第三条：工程设计变更类型按工程设计变更内容划分:A:位置变更，B：构造变更，C：数量变更，D：单价变更，E：新增，F：取消，G：纠错。第四条：工程设计变更级别依照怀化绕城高速公路施工监理实行办法，本项目工程设计变更分为重大工程设计变更、较大工程设计变更和普通设计变更；普通设计变更又分为普通级设计变更、普通级设计变更、普通级设计变更、普通级设计变更。 1、符合下列状况之一属重大设计变更：（1）持续长度10公里以上路线方案调节。（2）特大桥数量或构造型式发生变化。（3）特长隧道数量或通风方案发生变化。（4）互通式立交数量发生变化。（5）收费方式及站点位置、规模发生变化。（6）超过施工图批复预算、初步设计批准概算。2、符合下列状况之一属较大设计变更：（1）持续长度2公里以上路线方案调节。（2）连接线原则和规模发生变化。（3）特殊不良地质路段处置方案发生变化。（4）路面构造类型、宽度和厚度发生变化。（5）大、中桥数量或构造形式发生变化。（6）隧道数量或通风方案发生变化。（7）互通式立交位置或方案发生变化。（8）分离式立交数量发生变化。（9）监控、通讯系统总体方案发生变化。（10）管理、养护和服务设施数量和规模发生变化。（11）单项工程费用变化超过500万。（12）单位工程超过施工图设计批复概算。3、普通级设计变更（1）投资增长或减少不超过1万元变更，同步合计变更金额不超过合同工程量清单共计0.5%变更。（2）长度不超过200m局部路段路基填筑材料变化。（3）长度不超过300m边沟纵坡调节。（4）挡土墙砌筑材料、涵洞基本埋置深度变更。（5）管涵位置、长度、交角、标高、纵坡以及进出水口等变化。（6）中、小桥梁工程某些局部不影响构造受力变更。（7）长度不超过10m防护工程某些变化。4、普通级设计变更（1）投资增长或减少超过1万元不大于（等于）15万元变更，同步合计变更金额不超过合同工程量清单共计3%变更。（2）长度超过200m不大于800m路段路基填筑材料变化。（3）长度在300m以上边沟纵坡变化。（4）长度不超过100m软土路基解决方案变化。（5）长度不超过100m路基防护工程构造形式变化。（6）管涵数量和通道标高、交角及路面变化。 （7）通涵大小、形式及改、接线（渠）工程变化。（8）通道、盖板涵和中、小桥基本解决方案变化。（9）中小桥梁桥墩数、跨径长度变化（如果改小桥为中桥，或改中桥为大桥，则变更不得实行）及改、接线（渠）工程变化。（10）隧道围岩类型、支护形式及辅助施工办法变化。5、普通级设计变更（1）投资增长或减少超过15万元不大于（等于）30万元变更，同步合计变更金额不超过合同工程量清单共计3%变更。（2）长度超过800m不大于1200m路段路基填筑材料变化。（3）长度超过100m不大于200m软土路基解决方案变化。（4）长度超过100m不大于600m路基防护工程构造形式变化。（5）大桥桥墩数、跨径长度变化（如果改中桥为大桥，或改大桥为特大桥，则变更不得实行）及改、接线（渠）工程变化。（6）大、中桥基本解决方案变化。（7）通道、盖板涵和小桥数量变化。（8）隧道围岩类型、支护形式及辅助施工办法变化。6、普通级设计变更（1）投资增长或减少超过30万元不大于（等于）50万元变更。（2）长度超过1200m不大于1500m路段路基填筑材料变化。（3）长度超过200m不大于400m软土路基解决方案变化。（4）长度超过600m不大于1000m路基防护工程构造形式变化。（5）大桥桥墩数、跨径长度变化（如果改中桥为大桥，或改大桥为特大桥，则变更不得实行）及改、接线（渠）工程变化。（6）大、中桥基本解决方案变化。（7）通道、盖板涵和小桥数量变化。（8）隧道围岩类型、支护形式及辅助施工办法变化。7、当投资增减金额与变更类型不处在同一级别变更级别时，按较高级别变更进行申报。8、当有新增单价变更时，其申报与审批程序同较大变更。承包人在申报工程变更时，均应提前或同步申报单价变更，详细按照总公司关于进一步加强合同中单价管理告知（湘高速计工368号）执行。第五条：工程变更申请申报与审批1、工程变更必要坚持先批准，后施工原则。对经现场办公会议拟定工程变更则必要形成详细现场办公会议纪要，以作为对工程变更实行根据。2、所有变更申请均必要以原划分分项工程或分项工程中自然段落为单元进行变更，一种变更申请中可包括一种或若干个有关分项工程，但必要对每个分项工程内容单独列举，一一相应。3、承包人在申报工程变更前应依照施工现场工程地质条件、地形、地貌、路系、水系及其他不可预见因素等因素而提出工程设计变更意向时，应收集、整顿关于变更资料且一方面以SJ24-1表申报，其内容重要涉及：（1）、变更工程项目及变更内容；（2）、变更因素、根据及关于文献、图纸、资料；（3）、变更估算金额；（4）、变更工程施工技术方案及实行筹划等；（5）、附件：技术经济比选及工艺方案阐明、单价分析、图表及必要阐明等。4、由怀化绕城公司、总监办、各分管领导、总工办在收到承包人变更意向后依照各自权限组织召开现场技术会议形成详细现场办公会议纪要，纪要必要有与会各方重要人员签名确认并经授权领导最后签名确认。无需设计院出图方案，承包人可自行出图，但必要经设计代表和监理处在图上签字承认，并可依照会议纪要办理开工报告；需要设计院出图方案，由设计院（或设计代表）出图、经总监办签发后，方可办理开工报告（现场办公批准可及时组织施工除外）。凡未获得批准方案或未由总监办签发承认设计变更图纸，承包人均不得按其组织施工（紧急抢险状况除外）。5、所有变更工程中清淤回填借土开挖均不单独在每一份变更中考虑，而应在基本完毕路基土石方状况下，综合本标段原设计填、挖平衡、边坡放缓运用、换填量及实际借土量大小等一次申报。边坡放缓应与其防护一起作一次变更申报。合同工期竣工前3个月，各承包人应将本标段内土石方调配状况重新申报，监理处审核，总监办、怀化绕城公司审批。6、经现场办公会议纪要签字批准工程变更可及时组织实行，待变更工程实行后可进行变更申请。工程变更申请应统一采用工程变更申请表（见附件SJ08-、等）。7、变更理由书写应真实、简要、扼要，特别要说清变更根据。建议按如下方式书写变更理由：“因发生，依照合同条款第XX条规定，按如下方案变更”或“原设计文献中，实际状况，因设计与实际状况不符，故按如下方案变更”。对变更理由阐述不清变更申请，怀化绕城公司有权不予受理；对变更理由不充分或主线不合理变更，虽然已经实行，总监办也有权予以否决。在项目审计过程中，如因变更理由论述不清而导致扣款或审计无法通过，由承包人负责。8、变更工程量及金额计算书（见附件）需监理处专业监理工程师签认；实验、测量等检测资料则必要由监理处相应专业监理工程师签认，禁止其她专业监理工程师代签。9、工程变更申请表（SJ08-、等）应加盖承包人和监理人项目公章，应先签认后盖章。10、变更修改、审批应依照审批流程在变更申请表（SJ08-、等表）上进行签认，详细修改过程应在变更申请附件中完整体现出来并对修改之处签名确认，承包人所有变更申报工作规定纸上申报与软件申报同步进行，监理处、总监办和怀化绕城公司在软件中不进行同步审批，待纸质文献批复后，由怀化绕城公司合约部统一审批后录入系统。11、所有工程变更承包人应上报一式6份，经审批后备档6份变更流向如下：承包人2份、监理处、总工室、合约部各1份。所有上报和备档工程变更都必要先移送合约部，由合约部负责登记、跟踪审批和下发已批较大变更或重大变更。总工室、工程部应将监理处和总工室权限范畴审定变更申请在7天内送交1份给合约部核备、存档，移送时应提供登记清单，办理移送手续。12、承包人应指定专人负责工程变更，变更工程经现场办公会议签字确认并形成详细会议纪要后，根据施工技术方案实行变更工程并着手收集与该工程变更关于一切资料。待变更工程实行后可进行变更申请，依照审批流程进行审批。重要涉及如下文献：外封面（格式见附件）全套文献目录；工程变更申请表（SJ08-、等）；已批复现场技术办公会议纪要；附件：详细变更理由，详细数量、金额计算书，变更先后图纸，三方联测资料（隐蔽工程），测量资料，施工过程中代表照片，关于文献和会谈记录等；单价变更申请审批单(如有，详见附件)；由总监办签发修改设计告知单。13、变更申请申报数量与金额应精确可靠，特别是普通级及以上级别变更，凡施工中超过总公司批复总价，变更申请需总监办重新审批。故请承包人精确、充分估算好施工方案数量与金额，监理处、总工办应严格控制好方案有效实行。14、设计修改告知单及图纸应由总监办负责签发，可直接进行变更申请。承包人负责提供有关资料，合约部负责审核单价。15、所有图纸均应选用如下适当比例打印：1：50、1：100、1：200、1：400、1：1000、1：等，禁止采用如：1：53、1：127等随意比例打印。16、施工图所有图纸上图形尺寸、标高均应标注清晰，横断面则必要标注坡口、坡脚标高和坡面比率。第六条：工程变更令签发工程变更申请审批后，应按规定权限由审定人向承包人签发工程变更令。重要涉及如下文献：外封面（格式见附件）全套文献目录；工程变更令（SJ09表）；变更数量台帐录入确认表；已批复工程变更申请全套资料（含所有附件）。1、工程变更申请审批后，最后依照审批权限由该变更申请最后签定人在工程变更管理系统软件中打印工程变更令4份（普通级及以上变更打印5份），并将其分别装订在该变更申请前面。至此，该变更审批完毕。只有经合约部核备和变更台帐确认后工程变更，才干进入计量软件系记录量。2、对于变更登记为普通级如下变更令，承包人应在收到文献后5天内送交监理处、总工办、合约部各1套原件；对于变更登记为普通级及以上变更令，承包人应在收到文献后5天内送交监理处、总工办各一套原件，同步送交合约部2套原件。3、工程变更令（SJ09表）中“审定签发人签名”一栏必要是最后审定人手签。第七条：单价变更申报与审批1、当有新增单价或原清单单价发生变更，应按照湖南省高速公路建设开发总公司关于进一步加强合同中单价管理告知（湘高速计工【】368号）执行。2、变更中既有数量又有单价变更则必要一同申报，单价审批以单价变更审批单（见附件）走审批签字流程，数量变更则按正常程序同步进行。3、承包人在申报单价变更申请时，对需拟定新单价工程项目应提交详细单价分析资料，并按单价变更申请审批单格式上报，合约部将依照已批复施工技术方案和所做工程内容及数量，详细审核关于工程项目单价。依照湘高速计工【】368号文规定，怀化绕城公司将把审核后单价变更每月汇总上报总公司审批，审批后单价变更由怀化绕城公司统一行文下发。第八条：工程变更审批权限1、普通级变更申请由监理处审批，批复后变更申请需送交总监办核备，怀化绕城公司、总监办对不合理普通级变更在任何时候均有权纠正。2、普通级变更申请由分管领导审批。3、普通级变更申请由总监审批。4、普通级变更申请由经理审批。5、普通级及以上变更申请由经理审批后，由总工办负责汇总上报。 6、所有工程变更申请，凡涉及到构造变更，不论金额大小，均需上报设计代表、总工办审查，怀化绕城公司、总监办审批。7、普通状况下，工程变更必要按以上程序办理，但下列状况可例外：在紧急状况下，必要及时采用行动来保护人员生命、工程或邻近财产时，驻地监理处可直接签发工程变更令，但应尽快将状况报告总监办和公司。第九条：工程变更审批时限工程变更申请审批时限（无特殊因素时）：驻地监理处在收到工程变更申请文献之日起2天内完毕变更申请审查和审核。监理处在收到工程变更申请文献之日起4天内完毕普通级变更申请审定和其她级别变更申请审核工作，并按规定将审定和审核变更申请上报，对资料不全等退回再报变更申请亦应在7天内完毕审定和审核工作；总工办在收到工程变更申请文献之日7天内完毕普通级变更申请审批；总监办在收到工程设计变更申请文献之日起14天内完毕普通级变更申请审批；怀化绕城公司在收到工程设计变更申请文献之日起21天内完毕普通级变更申请审批；普通级及以上变更申请，在收到变更申请之日起28天内完毕审批并上报总公司。第十条：工程变更中承包人义务1、承包人必要及时填报工程变更方案申请表，并尽量精确估算出变更工程量和增减费用，其误差不得超过5。2、承包人不得拆分工程变更，减少工程变更级别。3、承包人实行工程变更提供资料必要真实、完整。4、依照合同条款，承包人在任何分部工程开工前，必要对设计图纸进行复查，并有责任及时向监理工程师报告。第十一条：工程变更中其他状况1、由于外部环境变化或设计中不可预见因素，导致明显设计不合理。2、图纸中关于尺寸，标高错误及设计中明显漏掉。3、由于地质条件变化导致设计明显不合理。4、对于合同文献图纸中存在上述差、错、漏问题可按下列状况对待：（1）原设计单位或设计代表，对原设计中问题所作一切修改，不变化构造形式和不增长或减少工程数量均不按变更对待，只修改设计。依照设计单位或设计代表修改设计告知，总工室审查后，由总监办发文告知承包人实行。（2）承包人或监理工程师发现原设计中差、错、漏，若不需要重新设计、重新出图，则经设计单位或设计代表确认，总工室审查，由总监办发文告知承包人实行。若有数量和金额增减，应按工程变更解决。（3）监理工程师发现原设计图纸中差、错、漏，无法在原图纸上修改，需要重新设计、重新出图，则按变更对待，由承包人写报告，拟定变更级别按程序上报。第十二条：工程变更资料编码、签字及装订：1、工程变更方案申请表（SJ08-、等）2、工程变更申请表、变更令工程变更申请表与变更令编号应相似，编号举通式如下： “01C1110028”，其中前三位01C表达合同标段信息（承包人第一合同段）；中间四位数字1110为工程变更申报所在年月（10月）；最后三位028为序列号（即为个数），此序列号应保持持续编号。3、单价变更申请批复表编号举通式如下：01C1110028，其中前四位01C表达合同标段信息（承包人第一合同段）；“DJ”为单价首字母；中间四位数字1110为方案申报所在年月（10月）；最后三位028为序列号（即为个数），此序列号应保持持续编号。4、工程变更申请表（SJ08-、等）及工程变更令（SJ09）均应加盖承包单位和监理人项目公章，应先签认后盖章以免章印被复印。5、变更资料中所有签名必要要清晰可辨。6、变更资料装订：变更申请、变更令资料应按顺序装订，使用统一封面格式，审批过程中可采用活页装订，审批完毕后采用胶装法装订，封面颜色由监理处拟定。第十三条：现场核算制度形成由总工办组织不定期、有针对性现场抽查、核算制度。凡经查实已批变更或计量内容为虚假、多报多计、重报，将分别采用如下惩罚：1、对虚假变更或计量（即无中生有）清退当事监理工程师（或现场量测监理人员），对于已计量，则同步清退计量监理工程师，将清退监理人员上报省高管局、省交通运送厅质监站备案。对监理人进行全线通报，取消当季监理目的考核资格，并向交通运送厅质监站、监理人法人通报。对承包人当事人（计算、复核者）予以清退，对项目经理、技术负责人予以通报批评，取消承包人当季目的考核和年度项目部评优资格，全线通报批评，并通报其法人单位。并取消虚假变更、扣回计量支付。2、对多报多计通报批评现场量测（或计量）监理人员，并取消其个人当季监理奖金、扣发一种月工资，合计两次及以上，则清退该监理工程师。通报批评监理人、降级当季监理考核，全年合计三次及以上，则扣除本年度所发所有监理目的考核奖金。对承包人当事人予以通报批评，降级考核承包人，当季有两次及以上多报多计，则取消当季目的考核，扣回或取消所报变更内容。3、对重报变更或计量按虚假论处。4、监理处、承包人凡有违背上述规定之一，则一律取消其被公司推荐省年度先进单位及个人推荐资格。第十四条：三方联测为了真实、客观、精确、及时地审核工程量，加强互相监督，避免事后控制，有效杜绝腐败变更发生，采用总工办、监理处、承包人三方现场联测方式来鉴定、确认所有隐蔽工程工程量，如清淤，基本换填解决，每个工作面或自然段渗沟、盲沟，土工布、土工格栅铺设，砂桩、碎石桩和防排水等隐蔽工程工程量。所有隐蔽工程在实行过程中或覆盖前，承包人应提前告知监理处、总工办进行现场联测和确认。联测时，监理处至少应派出测量专业监理工程师和现场专业监理工程师各一名，总工办至少应派出一名专业工程师，承包人应做好现场联测各项配合工作。联测必要有详细测量原始记录资料，留存影像（照片或录像）资料，联测各方必要当场签认原始记录并将其作为变更文献一某些，用以计算和复核工程量。合约部负责对所有变更工程数量进行随机抽检。凡未按上述规定进行三方现场联测工程变更，怀化绕城公司将不予承认。第十五条：其他未尽事项希监理处、各承包人发现后以书面形式递交怀化绕城公司合约部，以便及时予以修正。第十六条：本细则与监理实行办法不一致，以本细则为准，本细则由怀化绕城公司、总监办负责解释。第十七条：本细则自印发之日起开始实行。湖南省怀化绕城高速公路项目土建工程第_合同段(合同段起止桩号)单价变更申请(单价变更分析简述)监理人： 承包人： 发包人： 湖南省怀化绕城高速公路建设开发有限公司 日 期： 目 录1、外封面及全套文献目录2、单价变更申请批复表（SJ27） 3、变更方案数量、费用计算表4、附件：技术经济比选及工艺方案阐明、单价分析、图表及必要阐明等注：外封面及目录必要从软件中打印SJ27怀化绕城高速公路单价变更申请批复单承包人合同号监理人编 号变更内容简述及阐明：附件：承包人： 日期：细目号 (新增或套用)工程名称单位预计数量承包人申报单价监理处初审单价业主审核单价计量监理工程师意见： 签名： 年 月 日驻地监理工程师意见： 签名： 年 月 日合约部意见： 签 名： 年 月 日业主意见： 签 名： 年 月 日怀化绕城高速公路变更申请数量、费用计算表承包人： 合同号:监理人： 编 号:原设计支付编号细目名称单位原单价变更前数量变更前金额小计变更后支付编号细目名称单位现单价变更后数量变更后金额小计预计方案金 额专业监理工程师意见: 签名： 年 月 日计量监理工程师意见：签名： 年 月 日驻地监理工程师意见：签名： 年 月 日总工办意见: 签名： 年 月 日注:此表用于单价变更附表。有新增单价时暂填分析所得单价，支付号暂不填。变更编号:变更级别: 湖南省怀化绕城高速公路项目土建工程第_合同段(合同段起止桩号)工程变更申请(变更桩号及变更内容简述)监理人： 承包人： 发包人： 湖南省怀化绕城高速公路建设开发有限公司 日 期： 目 录1、外封面全套文献目录2、工程变更申请表（SJ08-、等）3、由总监办签发修改设计告知单或已批复变更工程现场技术办公会议纪要（涉及施工技术方案及有关解释阐明文献等）4、附件：详细变更理由，详细数量、金额计算书，变更先后图纸，三方联测资料（隐蔽工程），测量资料，施工过程中代表照片，关于文献和会谈记录等。5、单价变更申请批复单(如有) 注：外封面及目录必要从软件中打印SJ13怀化绕城高速公路工 地 会 议 纪 要承包人： 合同号:监理人： 编 号:时 间：地 点：主 题：主 持 人：重要内容及方案：支付编号支付项目单位单价变更数量增减变更金额增减备注记录整顿人：本次会议纪要 共 页（附后）承包人（或其授权代表）： 年 月 日监理处（签名）： 年 月 日设计代表（签名）：年 月 日公司、总监办（签名）：年 月 日注：普通级变更申请必要经监理处长最后签名确认；普通级变更申请必要经分管领导最后签名确认；普通级变更申请必要经总监最后签名确认；普通级及以上变更申请必要经公司经理最后签名确认。计算书示例： 怀化绕城高速公路变更工程量及金额计算书承包人： 合同号： 图名：监理人： 编 号： 图号：桩号或位置大桥变更分项工程名称桥涵工程计算式:一、 原设计工程数量： (详见桥梁防撞护栏工程量表)级钢筋：103645kgC30砼：504.2m3二、变更后工程数量：(详见桥梁防撞护栏工程量表)C40砼护栏全长：1856.55+24.41880.95m附属级钢筋：112186+1573113759kg三、 变更增减工程量：级钢筋：1110114kgC30护栏砼：-504.2m3C40砼护栏：1880.95m金额计算表：计算： 复核： 监理：详细计算环节、三方联测资料、测量资料等；计算阐明：1、清淤、基底解决变更计算采用5m5m方格网对原地面及清淤后地面进行布控量测、计算，并画出示意图；2、对其她隐蔽工程必要要有示意图；SJ24-1怀化绕城高速公路承包人申报表(通用)承包人： 合同号：监理人： 编 号： 致 : 承包人： 年 月 日附件：监理处意见： 签名： 年 月 日总工办意见： 签名： 年 月 日变更编号： 变更级别： 湖南省怀化绕城高速公路项目土建工程第_合同段(合同段起止桩号)工程变更令(变更桩号及变更内容简述)监 理 人： 施工单位： 建设单位： 湖南省怀化绕城高速公路建设开发有限公司 日 期： 目 录1、工程变更令（SJ09）2、变更数量台帐录入确认表3、已批复工程变更申请全套资料（含所有附件）注：外封面及目录必要从软件中打印怀化绕城高速公路工 程 变 更 令承包人： 合同号:监理人： 编 号:原图名原图号变更图名变更图号变更类型变更级别工程变更申请表代码：变更理由及阐明： 附件：支付编号支付项目单位单价预计变更数量增减预计变更金额增减备注合 计填 表： 复 核： 签发单位或部门（岗位）：年 月 日签发人可签发变更令最高级别：签发人签名： 年 月 日注：无工程变更申请表，请填“无”；新增工程时，原图名、图号填“无”。怀化绕城高速公路变更数量台帐录入确认表承包人：合同号：图 名：监理人：编 号：变更令金额：变更内容：变更分项工程名称：变更金额：台帐编码序号支付代号代号阐明单位单价数量金额原单价现单价变更前变更后增减数量变更前变更后增减金额共计：承包人： 监理处计量工程师： 合约部计量工程师：注：此表必要从软件中打印