交通运输局廉政风险防范管理实施手册范本模板.doc

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廉政风险防范监督手册南京市浦口区交通运输局纪委目录相关认真做好廉政风险点排查和防范工作通知 3 相关排查廉政风险点和落实防控方法工作方案 5 南京市浦口区交通运输局廉政预警制度 7 南京市浦口区交通运输局工作人员守则 8 南京市浦口区交通运输局工作人员“八不准” 9 南京市浦口区交通运输局工作人员“八严格” 10 南京市浦口区交通运输局廉政风险防控工作自查自纠制度 11 南京市浦口区交通运输局纪检监察廉政风险防控工作检验制度 12 南京市浦口区交通运输局组织人事部门干部考察任免工作廉政风险防控模式 14 南京市浦口区交通运输局法规科廉政风险点排查及防范方法 20 南京市浦口区交通运输局政策法规科廉政风险点一揽表 21 南京市浦口区交通运输局行政复议案件廉政风险点防范步骤图 23 南京市浦口区交通运输局交通工程廉政风险防控模式 24 南京市浦口区交通运输局财审科支付报销工作廉政风险防控模式 64 南京市浦口区交通运输局资金管理工作风险防控模式 68 南京市浦口区交通运输局综合运输科出租车更新工作廉政风险防控模式 72 南京市浦口区交通运输局安技科廉政风险防控模式 78 浦口区公路管理站路政大队廉政风险防控模式 81 浦口区运输管理所稽查中队廉政风险防控模式 89 南京宁乌公路乌江收费站廉政风险点一览表 100 浦口区航运管理所廉政风险排查材料 103 浦口区浦江汽车综合性能检测站车辆检测工作廉政风险防控模式 106 相关认真做好廉政风险点排查和防范工作通知机关各科室、各下属单位：为深入加强建立健全教育、制度、监督并重惩治和预防腐败体系建设，落实落实好党风廉政建设责任制，完善廉政预警机制，强化对权力运行监督，增强党员干部和工作人员岗位责任意识、廉政风险意识和防范意识，现结合本局工作实际开展廉政风险点排查防范工作并就相关事项通知以下：一、指导思想坚持以科学发展观为指导，落实“标本兼治、综合治理、惩防并举、重视预防”反腐倡廉工作方针，紧紧围绕廉政建设、权力监督等工作，查找廉政风险点，制订对应防范方法，推进党风廉政建设和反腐败工作深入开展。经过廉政风险防范机制建设，做到警钟长鸣，促进干部职员在制度框架内规矩行事，不越雷池半步，并从中找出带有共性和规律性问题，制订对策，从源头上消除隐患。二、排查范围根据工作职能，对每个单位（部门）、每个岗位、法定权限和运行步骤进行认真梳理、排查出可能存在廉政风险。采取“谁行使、谁排查”标准，做到排查要找准、全，关键岗位排查要深。三、排查内容要紧紧抓住关键和微弱步骤确定风险点，进行廉政风险现象描述、成因归纳和风险程度分析，围绕以下方面排查：一是查找岗位职责廉政风险点。从工作职责入手，查找行政许可类、行政处罚类、监督检验类、综合事务管理四类风险点; 二是查找思想道德廉政风险点。要从党员干部思想道德约束不够而产生不廉洁行为入手查找风险点；三是查找制度机制廉政风险点。要从制度存在缺点入手，在制度机制上查找可能存在风险点。四、时间要求从11月15日开始，各单位（部门）利用15天时间，集中开展查找廉政风险点工作。于11月30日前将排查情况以书面和电子形式报送监察室。五、具体要求 1、统一思想，提升认识。开展廉政风险点防范管理工作是拓展源头制腐领域，强化对权力监督制约，实施保护干部一项关键举措。要认真组织干部职员开展学习教育活动，让大家充足认识到，在分局系统实施廉政风险点防范管理，是新形势下深化党风廉政建设、落实“预防为主、防范在先”方针有效方法；是落实“三个愈加重视”（愈加重视治本、愈加重视预防、愈加重视制度建设），推进党风廉政建设一次关键尝试。 2、全方面查找。完善防控。对在履职、执法、监管中存在风险点查找要认真具体实在。各单位（部门）责任人要负担起责任，认真布署、组织排查。经过风险辨识评定，规范和增强全员依法行政、廉政从政能力。中共南京市浦口区交通运输局委员会 11月15日排查廉政风险点和落实防控方法工作方案为深入加强建立健全教育、制度、监督并重惩治和预防腐败体系建设，落实落实好党风廉政建设责任制，完善廉政预警机制，强化对权力运行监督，增强党员干部和职员岗位责任意识、廉政风险意识和防范意识，根据中央坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、重视预防“方针，结合本局工作实际，开展廉政风险排查，落实防控方法，从源头上杜绝和预防腐败行为发生。为把这项工作扎实有序开展好，真正取得实效，达成预防腐败目标，制订以下工作方案：一、排查范围坚持从实际出发，根据工作职能，对每个部门、每个岗位法定权限和运行步骤进行认真梳理排查，找出可能存在廉政风险，采取“谁行使、谁排查“标准，做到排查要找准、找全，关键岗位排查要深要根本。二、排查内容要紧紧抓住关键和微弱步骤确定风险点，进行风险现象描述、成因归纳和风险程度分析，围绕以下方面进行排查： 1、从工作职责入手，查找行政许可类、行政处罚类、监督检验类、综合事务管理可能存在廉政风险点。 2、从党员干部思想道德约束不够而可能产生不廉洁行为查找廉政风险点。 3、从制度机制可能存在微弱处查找廉政风险。三、时间安排 1、11月底前召开动员会，部署排查廉政风险工作任务。 2、12月份各单位组织学习讨论，排查可能存在廉政风险、表现形式、形成原因，制订防范方法，落实防范责任，形成书面材料，上报局汇总。 3、1月份，局在各单位排查基础上进行梳理分析，深入查找是否存在遗漏，进行补缺汇总，分析原因，制订防控方法，落实领导分工负责。四、加强监督检验开展廉政风险防范管理工作是拓展源头治腐领域，强化对权力运行监督，是实施教育和保护干部一项关键举措。局纪委、监察室、办公室联合开展监督检验，保障责任落实到位。五、强化长久有效管理加强党风廉政建设和预防惩治腐败工作，要本着“预防为主，防范在先”严则，落实“三个愈加重视”（愈加重视治本、愈加重视预防、愈加重视制度建设）。不停总结经验，深入健全和完善各项制度，落实长久有效管理责任。经过排查廉政风险，落实防控方法，从源头上达成预防和治理腐败效果。不停深化学习教育，增强干部职员廉洁意识和预防腐败能力。建立加强预警、强化问责、完善监督、从严追究责任体系，推进党风廉政建设长久有效化、制度化。南京市浦口区交通运输局纪委 11月14日南京市浦口区交通运输局廉政预警制度（1）个人依据工作岗位及关键职责，查找“廉政风险点”，并提出防范方法，和制订自我廉政格言。（2）每十二个月向管理对象和服务单位发放调查问卷，由管理对象和服务单位对每个人素质及廉政执法情况进行评价，发觉问题经查证核实后作为考评依据。（3）实施挂牌上岗，方便管理对象和服务单位对其廉政情况进行举报、投诉。（4）从保护全体干部职员角度出发，加强对全体人员诫免提醒，使得全体干部职员能够认清自己岗位风险，算好家庭成本帐，加强风险自我防范能力。（5）主动接收局纪检监察室检验、督查，对可能出现廉政风险具体事宜进行跟踪调查，以堵塞漏洞，化解风险。（6）对可能发生廉政风险人员，进行诫勉督导，立即帮其纠错，预防风险所造成后果深入扩大。同时应对其违纪违规情况发生、演变规律进行分析，警示其它工作人员并提出防范提议。南京市浦口区交通运输局工作人员守则（1）努力学习交通运输法律法规和专业知识，精通本职员作，主动宣传交通运输法律法规。（2）坚持标准，认真推行监督、管理、服务职能，出色地完成工作任务。（3）秉公执法，不徇私情，勇于同违法行为作斗争。（4）廉洁奉公，不以权谋私，不违法，不借职务之便吃、拿、卡、要。（5）坚守岗位，遵守职业道德和各项工作制度。（6）重视调查研究，积累工作经验，做到情况明、工作实。（7）坚持文明执法、依法履职，不简单粗暴，不乱扣乱罚。（9）诚信服务，规范行政，讲究工作效率和服务质量。（IO）上班时间坚守岗位，集中精力办公，不无故离岗、串岗，不办和工作无关事。（11）尊重领导、团结同志、关心她人，工作亲密协调，相互配合。（12）着装整齐、仪容、仪表端庄，为人亲切可敬。南京市浦口区交通运输局工作人员“八不准” 1、不准以任何方法违规干预建设工程项目标招标投标活动； 2、不准介绍或指定建设工程材料、设备供给商和违规干预工程材料、设备采购活动； 3、不准介绍或指定设计分包、工程分包、劳务分包队伍； 4、不准违规干预工程设计变更、索赔、计量支付、资金拨付、工程验收等事项； 5、不准领导干部配偶、儿女及其配偶在本人管辖业务范围内个人从事和工程建设相关经商办企业、社会中介服务等活动； 6、不准接收交通建设市场从业单位和人员赠予现金、有价证券和支付凭证； 7、不准接收或占用交通建设市场从业单位和人员财物； 8、不准在交通建设市场从业单位报销应由个人支付任何费用。南京市浦口区交通运输局工作人员“八严格” （1）严格推行窗口工作人职员作职责；（2）严格规范文明用语、礼貌待客、挂牌上岗；（3）严格实施窗口办事程序、收费标准、工作时限；（4）严格工作纪律，廉洁自律，服务便民；（5）严格实施信访要求，以诚相待，和蔼耐心；（6）严格未经领导同意私自回复新闻媒体及相关部门提问或向相关部门提供相关档案资料；（7）严格办案、执法工作程序，主动推进依法行政；（8）严格遵守廉洁自律相关要求，严禁工作人员接收违规人宴请、礼金、礼品等物。南京市浦口区交通运输局廉政风险防控工作自查自纠制度一、加强领导，确保落实廉政风险防控工作自查自纠工作是立即预防廉政风险发生、阻止、处理关键手段，将廉政风险预防、处理在萌芽状态，各部门（单位）关键责任人负总责，每个月对关键岗位、关键步骤、关键人员进行自查，并立即上报相关廉政风险分析数据，确保自查自纠工作落实。二、明确范围，突出关键对查找个人廉政风险、单位廉政风险、岗位责任风险，对照自查自纠，对关键防控并建立防控模式，相互监督检验。三、明确职责，果断治理对在自查自纠中，发觉有问题，制订整改方法，限期整改，立即发觉问题，预防违法违纪行为发生。对自查自纠不主动，掩盖问题或我行我素，要按相关要求严厉处理。主动主动向组织讲清问题，认识错误，自我更正，并主动整改，可依法依纪从轻，减轻或减免处分。南京市浦口区交通运输局纪检监察廉政风险防控工作检验制度一、为了深入加强廉政风险预防工作，预防腐败案件发生，经过建立廉政风险防控工作检验制度，检验关键岗位、关键步骤、关键人员是否实施廉政风险防控工作相关制度要求，降低和根本杜绝不廉洁行为发生，树立交通运输系统管理干部队伍在人民群众中形象，特制订廉政风险防控工作检验制度。二、检验工作标准： 1、实施国家相关法律、法规，区委、区政府和市交通运输局各项规章制度。 2、按时检验、不定时检验和有投诉则必查相结合，检验有统计，处理有程序。 3、按时进行上级部门安排自查、自纠，并立即上报结果。 4、抽查以国家法规、上级部门规章、廉政风险防控模式要求要求为准绳，以事实为依据。三、检验工作任务： 1、查各单位（部门）相关工作廉政风险运行表单情况，工作步骤是否出现非正常运行。 2、查各单位（部门）向社会公开承诺办理时限兑现情况。 3、查各单位（部门）收费内容和实施情况。 4、查关键岗位、关键步骤有没有变相违规操作。 5、查各项工作制度实施情况。 6、查各单位资金使用是否和年度计划相一致。四、检验工作由局纪委组织，监察室、办公室具体实施。五、检验时间通常每三个月一次，对需要防控各项工作进行跟踪管理。．六、检验发觉问题立即汇报局党委，由党委统一按相关要求进行处理。南京市浦口区交通运输局组织人事部门内部人员考察任免工作廉政风险防控模式一、考察任免工作步骤及廉政风险总体描述经过“查找廉政风险、建立防控机制”工作，能够深入规范干部考察、任免工作和机关工作人员技术职称评聘程序，深入完善单位和工作人员考评、奖惩工作方法和机制，把握公开、公平、公正标准，有效地预防廉政风险发生。 1、考察任免工作廉政风险简明说明（1）、不按公平、公开、公正标准，私自确定推荐对象，避开领导，直接组织实施民主测评及相关考试考评；（2）、为私自确定推荐对象找捷径，不公告，或公告时间不足7天，或公告结果不符合要求和不给予返回党委（党政联席会）重新研究；（3）、直接为私自确定推荐对象办理任职手续，公布任职决定； 2、内部人员考察任免工作步骤（简化）及易发风险关键步骤。南京市浦口区交通运输局组织人事部门内部人员考察任免工作步骤图科室依据工作需要和职位空缺，确定机关内部工作人员任免工作方案竞争上岗职位：组织实施民主测评及相关考试考评，选出考察对象直接任免职位：组织实施民主推荐，确定考察对象局党委（党政联席会）研究确定拟任职对象按要求公告7日基层机关领导职务、机关公务员非领导职务报人社局审批机关公务员科级领导职务报区委组织部审批办理任职手续，公布任职决定 3、廉政风险汇总描述南京市浦口区交通运输局组织人事部门内部人员考察任免工作廉政风险汇总表风险起源分类风险内容及具体表现形式环境风险 1、接收吃请或各类礼金、礼券等，为行政相对人或服务对象说情、打招呼； 2、不按要求为行政相对人或服务对象考评、任免提供便利；体制交替风险 1、利用现有体制空挡或漏洞，为行政相对人或服务对象考评、任免提供便利； 2、利用新旧体制时间差，为行政相对人或服务对象考评、任免提供便利；权力风险利用自由裁量权，为行政相对人或服务对象提供便利人员素质风险 1、对行政相对人或服务对象进行吃拿卡要； 2、对申报考评、任免等资料审核、检验工作不细致到位，对实际不合要求资料进行办理； 3、因为缺乏专业知识学习，法律法规意识淡薄，贻误或错误办理考评、任免工作管理风险管理、监督不到位，不规范，造成出现不合格件审批或人情件审批等行为；政策风险现有办件程序或办件条件和目前实际相比出现不符或相对滞后，还未立即改善，造成不能有效审批二、岗位廉政风险描述及职权、权限界定南京市浦口区交通运输局组织人事部门内部人员考察任免工作各岗位职权、权限及廉政风险一览表岗位名称工作职责工作权限廉政风险内容及具体表现党委书记审批对干部考察、考评、任免审批对干部考察、考评、任免不按要求审批分管副书记审查对干部考察、考评、任免审查对干部考察、考评、任免不按要求审批主任对干部考察、考评、任免和专业技术人员职称评聘实施对干部考察、考评、任免和审核专业技术人员职称评聘工作不按要求程序和要求组织实施、办理工作人员帮助对干部考察、考评、任免和专业技术人员职称评聘实施对干部考察、考评、任免和专业技术人员职称评聘工作不按要求程序和要求组织实施、办理三、廉政风险防控步骤图南京市浦口区交通运输局组织人事部门内部人员考察任免工作廉政风险防控步骤图经查实有接收吃请、礼金、证券或“徇情”“舞弊”行为，依据相关风险处理措施进行处理，情节严重进行党纪政纪处理程序运行中接收吃请及各类礼金、有价证券，主动到纪检监察部门进行实名登记，并上缴各类所得科室依据工作需要和职位空缺，确定机关内部工作人员任免工作方案呈报局党委办公会决定竞争上岗职位：组织实施民主测评及相关考试考评，选出考察对象直接任免职位：组织实施民主推荐，确定考察对象局党委办公会研究确定拟任职对象按要求公告7日基层机关领导职务、机关公务员非领导职务报人社局审批机关公务员科级领导职务报区委组织部审批不安公平公开标准，私自确定推荐对象，避开领导签署党风廉政建设责任书在确定任免方案时，如有徇私舞弊，违规操作现象，视情况进行诫勉提醒或诫勉督导务必监督各部门公平公开进行民主测评，同时填写运行表单，接收纪检监察部门抽查回访办理任职手续，公布任职决定条件不符要返回重拟为私自确定推荐对象找捷径，避开领导审核。公告时间不足7天缺乏申报主件强行进入下一步，未经分管或关键领导知晓同意，视情节进行诫勉提醒、诫勉督导或诫勉纠错，并使用机关问责之相关条例填写运行表单并接收纪检监察部门抽查回访为私自确定推荐对象找捷径，避开领导审核。公告时间不足7天缺乏申报主件强行进入下一步，未经分管或关键领导知晓同意，视情节进行诫勉提醒、诫勉督导或诫勉纠错，并使用机关问责之相关条例四、相关制度要求等 1、《公务员法》 2、干部人事制度 3、第四次工资制度改革中，国务院和江苏省政府、省人事厅、财政厅相关政策要求 4、局内部工作目标考评措施浦口交运局政策法规科廉政风险点排查及防范方法依据局纪委《相关认真做好廉政风险点排查和防范工作通知》，结正当规科工作职责，经科室全体工作人员数次讨论，现就工作中可能存在廉政风险点排查以下：一、工作职责负担交通运输行业规范性文件计划和起草工作；负担交通运输行业关键文书审核、政策研究和立案工作；负担交通运输行业行政执法、行政复议、执法监督和执法检验工作；负担交通运输各类行政执法协调管理工作；负担法制宣传教育工作；负担综合治理工作；负担局行政诉讼案件、行政赔偿事务等涉法工作；负担联络行业协会、社团工作。二、廉政风险点经过认真梳理，法规科在行政复议案件办理方面存在廉政风险。三、廉政风险点表现形式 1、无正当理由不予受理复议申请或不根据要求转送复议申请； 2、因为主观原因造成法定时限内未作出复议决定； 3、因偏袒当事人或偏袒下级而做犯错误处理决定。四、廉政风险点形成原因 1、依法行政观念不强，推行职务能力不高； 2、对做出行政复议决定是否正确缺乏风险防范意识； 3、监管体制不健全。五、廉政风险点防范方法 1、增强风险意识。科室全体同志应坚持按《行政复议法》及其实施条例依法受理行政复议和做出复议决定，自觉远离风险。 2、加强学习教育。从思想上提升认识，从根源抓起，加强政治思想学习和业务培训，锻炼业务技能，提升业务素质。 3、完善规章制度。建立健全岗位责任制，落实岗位责任制，实施过失责任追究制度、奖惩制度。严格根据行政复议程序和条件，严格把关，依法推行法律救助责任。 4、提升服务意识。充足了解行政复议案件具体情况，和掌握支出管理新形势、新动态、新问题，为复议决定做出决议提供合理意见和提议。认真做好各项法规政策宣传工作，做好和申请人和被申请人之间沟通协调，促进友好发展。浦口区交通运输局政策法规科廉政风险点一揽表序号部门廉政风险点表现形式可能形成原因防范方法责任人政策法规科行政复议案件办理 1、无正当理由不予受理复议申请或不根据要求转送复议申请； 2、因为主观原因造成法定时限内未作出复议决定； 3、因偏袒当事人或偏袒下级而做犯错误处理决定。 1、依法行政观念不强，推行职务能力不高； 2、对做出行政复议决定是否正确缺乏风险防范意识； 3、监管体制不健全。 1、加强学习教育，提升业务素质； 2、完善规章制度； 3、严格根据法律法规要求，办理相关复议事项，依法推行职责。赵际联浦口交运局政策法规科办理行政复议案件廉政风险点防范步骤图申请人申请行政复议审查申请材料是否齐全、表述是否清楚通知补正逾期未补视为放弃按要求给予补正审查申请人是否符合受理条件风险点不予受理受理通知其它不予受理决定书通知受理通知回复通知第三人函申请人撤回被申请人提交回复材料征求相关业务科室意见审理行政复议案件复杂案件采取实地调查、教授论证、听证、集体讨论等方法决定简单案件承接人员一人办理风险点作出行政复议决定行政复议决定书行政复议调解书行政复议终止决定书其它送达各方当事人归档交通工程廉政风险防控模式说明一、为切实加强交通工程领域廉政建设，明晰廉政风险，抓好风险防控，编制本手册。二、本手册以图表形式汇编了交通基础设施建设整体工作步骤图、各分项工作步骤图、分项廉政风险及防控方法表。风险防控表列举了工程建设各分项、各步骤廉政风险点、所包含人员、防控方法和责任主体，力图简练明了，便于使用。三、依据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为四个等级，用一个三角▲、两个三角▲▲、三个三角▲▲▲对其依次标示，未标示，为通常风险。参见以下范例： ▲▲采取不正当手段，选择和其有利益（利害）关系单位。四、针对防控方法，依据方法力度、效果和关注度，用一颗五角星★、两颗五角星★★、三颗五角星★★★对其依次进行标示，未标示，为通常常规方法。参见以下范例： ★ ★★公开招标选择负担单位，确定研究费用。五、因交通工程含有单一性，工作步骤各有不一样，本手册不作为工程协议管理范围。六、各单位和部门在使用中应依据工程建设管理实际，结合本身工作特点努力完善工程领域廉政建设工作机制，建设阳光、优质工程。七、实际使用中发觉问题请立即反馈局监察室、规建科。交通基础设施建设项目步骤图、廉政风险点及防控方法一览表一、交通基础设施建设项目总步骤图 1、项目提议书、工可前期工作阶段 2、勘察、设计 3、征地、拆迁 4、招标、投标 5、分包管理 6、质量控制建设实施阶段 7、安全管理 8、计量管理 9、设计变更及索赔管理 10、项目资金管理 11、交工验收交完工验收阶段 12、完工决算审计、缺点责任期 13、完工验收二、交通基础设施建设项目分项步骤图、廉政风险点及防控方法 1、项目提议书、工可工作 1）步骤图交通运输主管部门依据计划提出开展项目预工可选择负担单位签署项目提议书研究委托协议负担单位开展项目提议书研究负担单位提交项目提议书汇报交通运输主管部门审查向行政审批主管部门提交项目提议书汇报，申请批复 2）廉政风险点及防控方法一览表项目提议书、工可工作流程所处步骤所涉对象及廉政风险点防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点防控方法责任主体 1 项目建议书、工可选择承担单位负责前期工作交通业务部门人员 ▲▲1、采取不正当手段，选择和其有利益（利害）关系单位； ▲2、为谋私利，对研究费用审批不严。 ★★★坚持实事求是和公开、公平、公正标准，选择有资质单位编制项目提议书，确定研究费用。负责前期工作交通业务部门交通运输主管部门审查负责前期工作交通业务部门人员 ▲▲默认、有意纵容承接单位在开展编制项目提议书过程中，恶意增加不合理工程规模；研究深度不足，研究结果存在重大缺点等风险。 ★★建立项目提议书、工可研究咨询、审查制度。 2、勘察设计工作 1）步骤图确定勘察设计及咨询单位签署勘察设计协议工程勘察设计设计文件审查设计文件修改正式出版设计文件交通运输主管部门审批 2）廉政风险点及防控方法一览表勘察设计工作流程所处步骤所涉对象及廉政风险点防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点防控方法责任主体 2 勘察设计确定勘察设计及咨询单位建设单位设计管理部门人员和招标部门人员 ▲1、选择不符合资质条件勘察设计单位。 1、严格实施勘察设计资质管理要求，将委托情况向建设单位主管部门立案； ★★2、制订设计及咨询单位确实定管理工作责任追究制度。建设单位设计管理部门和招标部门 ▲▲▲2、有意肢解、缩小工程规模规避招标，直接签署设计委托协议。 ★★1、实施勘察设计公开招标； 2、建立招标公告及社会监督平台。建设单位招标部门 3、相关部门进行跟踪检验。行政监督部门 ▲▲3、有意肢解招标标段，暗中为和其有利益（利害）关系单位中标做好铺垫工作。 ★★1、标段划分实施多部门把关，集体研究决议。建设单位设计管理部门 2、制订统一勘察设计招标文件范本，对通常工程项目不应过分提升资质要求。行政监督部门工程勘察设计建设单位设计管理部门人员 ▲▲1、经过设计单位在设计文件中针对特定供货单位设置对应规格、技术等条件。 ★★1、严禁排斥公平竞争，指定或暗定材料品牌和生产商。建设单位设计管理部门续上表流程所处步骤所涉对象及廉政风险点防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点防控方法责任主体 2 勘察设计工程勘察设计建设单位设计管理部门人员 ▲▲2、针对采取初步设计进行施工招标项目，为有利害关系施工单位谋取不正当利益，和设计单位串谋，有意在施工图设计中埋下设计变更隐患； 3、授意或强迫设计单位选择不合理技术方案。 ★2、实施初步设计和施工图设计教授审查制； ★★3、制订设计质量确保金制度； ★★4、逐步建立设计监理制度。建设单位设计管理部门 ▲▲4、对设计质量存在缺点、设计进度滞后设计单位仍然全额支付设计费用。 ★★★1、建立设计质量考评制度，设计质量考评和设计招标挂钩，设计费用支付和设计质量和进度挂钩； ★2、在设计协议中要求反索赔条款。 5、默许勘察设计单位违法转包、违规分包。在协议文件中明确违法转包、违规分包处罚条款。设计文件审查行政主管部门相关人员、建设单位设计管理部门人员为牟取不正当利益，有意忽略设计文件中存在缺点。 1、在设计过程中加强核查； ★★2、制订设计审查管理责任追究制度。行政主管部门和建设单位设计管理部门 3、征地拆迁工作 1）步骤图依据设计文件（施工图）初步确定征地拆迁范围实地测绘确定征地拆迁面积、数量按相关征地拆迁赔偿标准计算征地拆迁赔偿费用签定征地拆迁赔偿协议拨付征地拆迁赔偿资金实施征地拆迁 2）廉政风险点及防控方法一览表征地拆迁工作流程所处步骤所涉对象及廉政风险点防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点防控方法责任主体 3 征地拆迁实地测绘确定征地拆迁面积、数量征地拆迁实施单位工作人员、建设单位工程管理部门人员、征地拆迁部门人员 ▲1、有意扩大丈量面积、提升拆迁等级，虚报拆迁面积骗取赔偿款； ▲2、虚列被拆迁户名、户数，套取拆迁赔偿资金。 ★★★1、委托有资质评定机构评定；采取拆迁户、区镇（乡）村、建设单位、设计单位四方现场测量确定拆迁数量和拆迁面积并公告，上级主管部门随机抽查方法，加强拆迁审核力度； 2、严格根据设计图纸确定拆迁范围控制拆迁，超出设计图纸部分须经设计单位、监督部门三方现场确定后方可拆迁。建设单位工程管理部门、征地拆迁部门 ▲3、拆迁工程数量、丈量、计算审核不严。实施复核审查确定署名制度。 ▲▲4、包含特殊、大型建筑物拆迁、估价过高，多报赔偿资金。对于不属于要求范围内拆迁赔偿项目，按程序向上级主管部门申报，经同意后方可开展工作。 5、在征地拆迁协议外“一事一议”类事件界定和审查上过分迁就地方利益或个人决议。征地拆迁协议外“一事一议”类事件，应集体研究决定。续上表流程所处步骤所涉对象及廉政风险点防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点防控方法责任主体 3 征地拆迁实地测绘确定征地拆迁面积、数量征地拆迁实施单位工作人员、建设单位工程管理部门人员、征地拆迁部门人员 6、高估、虚报征地、临时用地数量和种类； 7、征地面积丈量计算不公开，个她人决议； 8、用荒地冒充耕地，多骗取赔偿款。 ★依据施工图设计征用土地红线，委托国土部门和有对应资质土地测量所进行勘测定界，确定根本征地农用地、建设用地和未利用地等数量，作为征用土地结算依据。建设单位设计管理部门拨付征地拆迁赔偿资金征地拆迁实施单位工作人员、建设单位财务部门人员 ▲▲1、拨付不立即，被征地拆迁人赔偿资金不按时、足额到位。 ★★降低支付步骤，由征地拆迁实施单位直接发放给征地拆迁户，或由被征地拆迁户直接在银行等金融机构领取。征地拆迁实施单位 2、上报申请和下发征地拆迁赔偿资金两本帐。 ★★★相关部门定时检验征地拆迁赔偿资金发放使用情况，是否做到账、款相符；不定时抽查被拆迁人应得拆迁款和己付拆迁款账、款是否相符。建设单位内部审计部门 4、招标、投标工作 1）步骤图许可邀请招标编制招标文件和资格预审文件推行招标准备工作相关手续公开公布招标公告资格后审接收报名并发售资格预审文件确定资格预审评审教授名单接收申请人递交资格申请文件清标资格预审评审许可不招标接收报名或发出邀请函和发售招标文件编制标底（限价）、签封标底（限价）和评标基准价浮动系数召开标前会、开展现场考察清标确定评标教授名单投标、开标评标中标结果公告定标，发出中标通知书和中标人签署工程协议 2）廉政风险点及防控方法一览表招标、投标工作流程所处步骤所涉对象及廉政风险点防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点防控方法责任主体 4 招标投标履行招标准备工作有关手续招标人 ▲▲▲1、应招标而不招标，或以将项目化整为零方法规避招标； ▲2、未经相关部门核准而采取邀请招标方法或不招标； ▲▲▲3、虚假招标。 ★招标人向行政监督部门立案年度招标计划。招标人 1、进行跟踪检验； ★2、发觉违规确定中标人、签署协议，依法责令更正。行政监督部门编制招标文件、资格预审文件 ▲▲1、违规设置不合理资质条件和废标条款，排斥潜在投标人。 ★1、标准文件之外废标条款应在要求位置尤其列明并主动说明； ★★★2、废标条款应以醒目标方法提醒。将全部废标条款汇总到一张表中，评委对投标人包含每一项废标问题均须严格审查； 3、严格相关要求，不得随意降低相关资格和条件。招标人 2、应该推行招标文件立案手续而未推行。实施招标文件立案制度，必需时要求招标人组织召开资格预审文件和招标文件评审会。行政监督部门续上表流程所处步骤所涉对象及廉政风险点防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点防控方法责任主体 4 招标投标编制招标文件、资格预审文件招标人 ▲▲▲3、招标人在编制招标文件、资格预审文件时，针对特定人提升或降低资格条件和评价指标；以不合理条件限制或排斥潜在投标人，对潜在投标人实施歧视待遇；强制要求投标人组成联合体共同投标，或限制投标人之间公平竞争。 ★★1、加强对招标文件、资格预审文件审核，按要求采取标准文件，文件中特殊条款须经集体研究确定；必需时招标人必需组织召开招标文件和资格预审文件评审会； ★2、招标人应该设置和招标项目相适应资质等级、安全生产许可、项目责任人等资格，不得任意提升或降低资格条件； 3、实施招标文件立案制度。招标人发出邀请函 / 发售招标文件邀请招标时，程序不规范，针对特定人有倾向性发出投标邀请书。明确要求所邀请对象应含有招标文件要求对应水平、对应条件。编制标底投招人委托编制标底单位工作人员、招标人 ▲▲和投标人串通设置标底或限价。 ★监督编标过程，并对审定标底过程进行全程监督管理。行政监督部门续上表流程所处步骤对涉对象及廉政风险点防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点防控方法责任主体 4 招标投标清标招标人或其委托招标代理机构工作人员 ▲▲▲隐瞒对利害关系人不利信息。 1、抽查清标资料质量； ★★2、对清标单位建立信用档案。招标人行政监督部门资格预审 / 评标招标人 ▲▲▲1、影响教授评标，暗示、诱导、误导教授评标。 ★★★1、对重大项目标评选过程现场录音、录像； 2、规范和会各方人员言行，预防暗示、诱导、误导评标； ★★★3、评委主任委员由从教授库中抽取教授担任，招标人代表不应担任评委主任委员； ★★4、建立教授和招标人相互评价制度。行政监督部门 ★★★业主代表和招标人代表通常不参与评标。招标人评审会议参会人员 2、泄漏相关评审过程。 1、有条件实施异地评标； 2、评标时，全部评标教授和工作人员通讯工具必需全部关闭，交由监督部门工作人员保管。 3、做好评审会议资料保密处理，严禁私自统计经过预审单位名单。招标人行政监督部门续上表流程所处步骤所涉对象及廉政风险点防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点防控方法责任主体 4 招标投标中标结果公示招标人不受理依法依规投诉举报或受理后不调查，无反馈。联合纪检监察部门、行政监督部门共同调查。招标人行政监督部门和中标人签署工程协议 ▲为中标人利益或牟取私利，重新和投标人签订背离协议实质性内容其它协议。签署协议报行政监督部门立案。

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