模具管理细则(某知名民营企业).doc

XXX有限公司模具管理细则（试行）文件编号：MY0506生效日期: 2005.9.301 目的对XXX事业部模具的招标、制造、更改、验收、使用、调拨、维修、报废等全过程进行规范管理，确保模具满足生产及质量保证的需要,确保资产管理及利用的有效性。2 适用范围本标准适用于所有权属本公司的所有模具，包括自制模具、委托制作的模具及供应商制作由本公司摊销的模具等。3 定义无。4 流程要求4.1 流程图（见附件）4.2 生产制造部技术工艺中心模具管理主管(以下简称生产部模管)负责组织制定事业部模具相关技术、管理类规范，及生产制造部内所有模具的归口管理，参与其他部门的模具管理；生产制造部各车间指定专人（模具管理人员简称各部门模管）负责本车间模具的归口管理，与生产部模管衔接；XXX与工程公司研发中心、研发部技术管理室各自设定模具管理人员负责该一级部门的模具管理。XXX与工程公司模具制作过程中的审核、审批负责人与XXX相对应。4.3 模具供应商管理4.3.1 需新增模具供应商时，各部门提出申请，供应链管理主管、生产部模管按供应商管理细则对新增模具供应商进行资格评审，由事业部总经理审批。4.3.2 供应链管理主管负责更新、维护模具的合格供应商目录。填写新开模具首样接收时间记录表，在供应商管理处记录作为对供应商的资格评审的资料。4.3.3 生产部模管出具模具日常管理细则，各部门模管按此细则进行日常管理，提出考核意见，供应商管理执行。4.3.4 各部门可提出淘汰模具供应商的申请，需说明其理由，经供应链管理主管审核，各模管会签，营运发展部部长复核后，报事业部总经理批准。4.4 模具制作4.4.1 开模需求信息评估4.4.1.1 XXX产品（包括净水桶），因产品研发需要开模，由研发部或生产制造部技术工艺提出模具制作申请，将设计任务书、模具详细的制作技术明细作为附件。4.4.1.2 XXX产品（包括净水桶），因为产能不足需要开模，由生产制造部采购计划、销售需求部门出具需开模的工作联络函，由生产制造部技术工艺评估。如经评估后不需开模时，生产部模管将评估结果以书面形式反馈给生产制造部采购计划；需要开模时，由生产部模管提出模具制作申请，将采购计划部门需开模的工作联络函作为附件。4.4.1.3 XXX产品（包括净水桶），因产品改造需要开模，由生产制造部净水桶筹备车间技术工艺人员提出模具制作申请。4.4.1.4 XXX产品，因为产能不足需开模时，由XXX采购计划部门出具需开模的工作联络函，必须详细写明开模必要性，交其技术部门进行评估，如不需开模，将意见以书面形式反馈给采购计划部门；如需要开模，由技术部门提出模具制作申请；产品研发或改造需开模时，由其技术部门提出模具制作申请。 4.4.1.5 开模信息由供应链和生产部模管评估，需求部门部长审批。4.4.2 模具制作申请4.4.2.1 开模信息评估通过后，模具制作申请部门填写XXX事业部招标申请书、模具制作计划书、模具询价表提交给各部门模管，各部门模管与经办部门、生产部模管对零部件结构合理性、模具制作技术明细进行技术评审，申请部门部长复审，模具预算金额小于10万元的，由财务部部长、事业部副总经理审批（XXX交XXX总经理审批）；金额在10万以上，需交事业部总经理审批。4.4.2.2 生产部模管参与资料的会签。4.4.3 模具的招、投、开标4.4.3.1 生产部模管编制模具招标文件的范本，交营运发展部法务、审计审核，财务部备案。4.4.3.2 由生产部模管编制模具制作标准的范本，按企业标准审批流程审批。4.4.3.3 各经办部门在开标之前填写好模具招标文件，附经评审过的模具询价表，经办部门部长审批后发标，在合格供应商范围内选择模具制造商，按照模具制作标准进行模具询价。待供应商报价后开标，具体过程按价格及招投标管理制度的规定进行。4.4.3.4 钣金模具制作，由经办部门提供图纸，经办部门模管要求厂家提供工序方案，生产部模管、车间技术工艺人员评审确认。评审确定工序方案后再招标，钣金车间能制作的模具由其制作，但需事先做预算、询价。4.4.3.5 由事业部招标小组（应包括营运发展部供应链管理、生产部模管、经办部门模管）在招标文件规定的时间和地点公开进行开标，确定模具制作供应商。4.4.3.6 对免招标的报价，由需求部门模管及经办部门模管填写免招标申请，经需求部长批准后，模具金额小于10万元的，交财务部部长、事业部副总经理审批（XXX交XXX总经理审批）；金额在10万以上，交事业部总经理审批。4.4.3.7 经办部门填写好招标文件，当招标文件及其明细与模具制作申请不符时，需向本部门模管书面说明并经模管同意后方可实施。4.4.4 模具制作方案评审4.4.4.1 中标的模具供应商提供具体的模具的制作方案和模具制作计划。制作方案应包含技术方面的协议。 4.4.4.2 经办部门模管、生产部模管与供应商对方案及计划进行评审，方案、计划及评审记录由经办部门模管、财务进行备案。4.4.4.3 方案评审后、发外制模前经办部门应组织部门内部的零部件模具结构评审。4.4.5 合同签定4.4.5.1 模具合同签定前由经办部门模管向生产部模管申请模具编号。生产部模管须在当日给出模具的编号、工件标记，并由相关部门备案。钣金模具在模具厂家的开模方案完全确定下来后再申请模具编号。4.4.5.2 由生产部模管编制标准模具制作合同文本，标准文本交营运发展部法务、审计审核，交事业部财务部备案。原则上一份模具合同只允许同种机型的模具制作。4.4.5.3 经办部门办理合同的签定手续。合同由经办部门工程师填写，填写内容由经办部门部长和副总审核，财务、律师复核，事业部总经理审批。合同签定前后如需对模具有关要求进行调整，必须经过本部门模管同意。4.4.5.4 签定后的合同，需本部门模管、生产部模管、财务部、供应商备案。4.4.6 台帐管理 4.4.6.1 各部门模管在供应商协作平台（SRM系统）中建立并维护各自的模具台帐。新开模具在合同签定后，由各部门模管负责登记入台帐，财务部可通过SRM系统查阅事业部所有台帐。4.4.6.2 各部门模管及时更新台帐，生产部模管定期核对。4.4.7 模具制作跟进4.4.7.1 经办部门模管督促中标的供应商将评审通过的“模具制造计划”在合同签定后一星期内交付生产部模管及经办部门备案。4.4.7.2 由经办部门模管负责按模具计划跟进模具制作过程。期间各部门模管定期抽查并填写模具加工进度跟踪表。4.4.7.3 如是新研发的产品，模具计划确定后的一个工作日内，经办部门将本部门负责人审核后的模具的三维图纸提供给供应商，八个工作日内将审核后的受控纸面二维图纸提供给供应商；如是成熟产品，在五个工作日内提供给供应商受控的二维纸质图纸，模具供应商在合同规定的期限内完成模具的制作。4.4.8 模具交付前的更改 4.4.8.1 在模具设计过程中或模具制造期间需对模具结构更改时，由经办部门填写模具修改通知单，本部门模管审核，生产部模管会签，部门负责人审批后方可更改。更改后需经办部门在半个工作日之内重新出具产品图纸，将新图按图纸审批流程审批，并由经办部门模管在半个工作日之内转发给供应商并确认收到。在模具设计制造期间，新产品同批模具更改次数规定不超过3次；成熟产品原则上不允许更改。4.4.8.2 改模过程由经办部门负责跟进，必要时本部门模管进行抽查。4.4.9 模具确认、试模及小批试产 4.4.9.1 模具制作完毕后，在模具供应商处打出首样，由经办部门按样品确认流程进行首样确认。如样品确认不合格，将模具在供应商处按事先规定的技术要求重新改模；如合格，在模具供应商处进行交付前的小批试产。4.4.9.2 小批试产的材料由模具供应商自行采购，交合格产品至仓库，财务部根据产品定额及技术损耗与其结算材料费用，加工费用由模具供应商承担。4.4.9.3 小批试产的数量由经办部门模管根据产品类型不同具体规定。4.4.9.4 小批试产完毕，经办部门和本部门模管对照合同、模具制作标准进行模具状态确认，填写模具试制记录表，交本部门模管审核、生产部模管复核，本部门部长审批，新品的模具需生产部模管会签。4.4.10 签定模具使用协议 4.4.10.1 委托加工合作期内模具管理协议规定双方在模具管理、使用、维护、改进、维修改模重点责任，协议的标准文本由生产部模管编制，营运发展部法务、审计审核，财务部备案。4.4.10.2 模具调拨前，供应链管理与模具使用部门签定此使用协议。4.4.11 模具的交付和调拨 4.4.11.1 如模具状态经确认合格，经办部门向本部门采购计划反馈可调模的信息。4.4.11.2 由各采购计划部门提出并填写模具工装调拨单，新产品模具小批试产前更改需调拨时由研发部部长审批，其他情况的模具调拨由生产制造部部长审批。调拨到使用部门（不包括外协加工厂）后由使用部门模管及时更新SRM系统信息。4.4.11.3 模具工装调拨单由供应链管理、生产部模管、财务部备案（所有调拨的环节均需供应链管理、生产部模管、财务备案，下同），各经办部门负责跟进交付和调拨的过程。 4.4.12 模具的调试模具调拨后，三个工作日内由经办部门模管组织模具供应商、使用部门三方，在使用部门共同参与模具的现场调试，针对模具存在的问题明确责任单位，继续改模，直到达到要求状态。4.4.13 交付使用部门后的样品确认、小批试用、批量生产4.4.13.1 模具交付、调试后，由经办部门、生产部模管按样品确认流程对调试完毕的模具再次进行样品进行确认。4.4.13.2 样品确认合格将在使用部门进行交付后的小批试产。试产的数量按产品而定（XXX模具的小批试产数量累计不小于300件），经办部门、使用部门模管跟进试产过程，并由使用部门模管填写模具试制记录表，若没有问题可进行批量生产；如不合格，将在模具供应商处继续调试。4.5 模具验收4.5.1 由经办部门组织对模具验收，本部门模管、生产部模管、模具供应商、使用部门参与验收。4.5.2 经办部门根据签订的模具制作合同、样品检验/试验确认单、模具试制记录表、模具验收检查卡，填写验收意见单，部门模管、模具供应商、使用部门根据模具制作标准对模具制件的质量状况进行评价，对模具是否可以验收形成统一意见，并在验收意见单中签署意见。验收意见单交付各部门主任工程师、部长审核，事业部副总（XXX总）审批，相关部门备案。4.5.3 模具验收后经办部门模管办理的财务手续，登记台帐。4.5.4 由于产品策划或设计原因，模具交付后4个月以上但小批试产数量累计小于300件、还未验收的模具可进行条件验收。方法同4.5.1-4.5.3。4.6 模具的日常调拨4.6.1 如因产能等方面原因需要调拨模具，由生产部采购计划部门提出模具调拨申请，并注明调拨理由，提交给生产部部长审批。4.6.2 对已批准调拨的模具，如果是长时间（半年以上）不使用的，根据产品的不同，需在模具所在部门重新打制多件（水机需打制1000件；含1个月内曾正常生产的情况）以确定模具的状态，再由本部门模管评估是否符合正常状态。4.6.3 对已批准调拨并在使用部门日常使用的模具，直接由部门模管评估模具是否符合完好的状态，不符合要求的在使用部门重新调试直到状态合格为止。4.6.4 已批准且经过评估合格的模具，由采购计划组织调拨，调拨后在新的使用部门按样品确认流程对样品确认，合格的方可正常使用。4.7 模具的维护和保养4.7.1 生产部模管编制模具维护保养制度，明确对状态不同的模具保养的规定。4.7.2 各部门模管根据模具维护保养制度制定模具的保养计划，按模具使用批次的不同确定维护级别。4.7.3 使用部门模管根据保养计划填写相应的模具维护和保养进度表，月底反馈给经办部门模管。经办部门模管负责监督抽查。4.8 模具的维修4.8.1 因模具维修的需要，需购置并储存部分配件，由各部门模管招标确定配件供应商，并将合格的供应商纳入模具供应商的日常管理。4.8.2 在事业部内部使用的模具需维修或购置配件时，由经办部门提出申请，新产品模具小批试产前的维修由研发部部长审核，其他情况的模具调拨由生产制造部部长审核，财务部审批。经办部门到指定合格的配件供应商处购买配件，到财务部办理入帐手续后存放在生产制造部设备管理科；XXX与工程公司存放在生产制造中心。4.8.3 使用部门需更换配件时，到设备组领用，并负责更换配件、安装配件并进行模具的调试，调试过程由部门模管负责跟进。4.8.4 使用部门不在事业部范围内的，由使用部门到指定的合格的配件供应商处购买配件，费用由使用部门承担。4.9 模具的技术更改 4.9.1 在模具确认后，因国内营销、海外营销部责任引起模具设计更改，更改的申请由内销/外销向经办部门提出，内销/外销部长审批；因产品改动引起的更改，由研发部、技术工艺提出，经理审批，新品研发需要更改老品模具时，需经技术工艺复审。4.9.2 经办部门模管填写模具修改通知单，附相关模具修改要求、进度要求，其部长审核，生产部模管会签，财务部审批（大于20万的由事业部总经理审批）。4.9.3 生产部模管制定“改模协议”的模板，各部门模管与改模供应商签定协议，明确质量要求、时间要求及违约责任。4.9.4 新产品在中批试产前改模，需要调拨模具时，研发工程师提出、研发部模管审核、研发部与财务部审批后可办理调拨。4.9.5 如改模需更改图纸的，需求部门在两个工作日之内对图纸进行更改，并将改模图纸和模具修改通知单交采购计划，由采购计划在1个工作日内通知模具供应商。4.9.6 模具供应商接到改模通知单后，在2日内提出改模方案，交需求部门模管评估，合格后实施改模。4.9.7 改模的需求部门对改模后的模具制作进行样品确认，样品确认流程同首样确认流程，对改模后的模具制件做出明确的验收结论并备案。4.9.8 模具更改后状态的确认4.9.8.1 对模具状态较小的改动，可不做针对性确认，纳入日常保养维护环节控制。4.9.8.2 对模具状态较大的改动，由经办部门和本部门模管通过实地查看模具状态进行更改后的确认。4.9.9 多套模具的更改，首套的制作同上流程，其他由各部门模管负责发制。4.10 模具的盘点4.10.1 每隔半年度，财务部、各部门模管与模具使用部门对模具情况进行实地盘点。对照台帐查看模具技术状态、物资状态。4.10.2 进行年度盘点时，财务部列出资产盘点表，各部门模管出具模具状态的检查报告。4.11 模具的封存及解封4.11.1 生产部模管出具规定模具封存和解封的标准，规定封存和解封的条件。4.11.2 各部门模管或经办部门提出对满足封存条件的模具提出封存申请，财务部和生产部门会签，事业部副总经理审批（XXX交XXX总经理审批），由财务部备案。4.11.3 对封存的模具，使用部门先按模具保养制度的要求做好保养，再进行封存的防护，各部门模管盘点时对封存模具的防护进行检查。 4.11.4 如符合解封的条件需解封时，由需求部门提出申请，各部门模管评审后可将模具解封，投入使用，各部门模管、财务部备案。4.12 模具的报废4.12.1 生产部模管编制模具工装处理单标准版本，规定模具报废条件。4.12.2 如某机型不再生产，并且模具报废后不会影响到其他机型的生产、销售和相关服务的模具，可由生产组织部门提出模具报废申请。模具严重损伤、没有修复价值或修复成本过高的由使用部门或部门模管提出。4.12.3 经办部门提出模具报废申请，填写模具工装处理单，部门模管审核是否需要报废，部长复核，事业部总经理批准后，财务部、各部门模管备案。4.12.4 由财务部负责组织办理模具实物的报废。4.12.5 报废模具从模具台帐上注明，相关资料由各部门模管保管。4.13 摊销模的管理4.13.1 摊销模是指由供应商开模，由本公司负责摊销，摊销后模具属于本公司资产的模具。4.13.2 原则上由供应商自行承担模具费用，协商不成的由各部门负责人把握，但应坚持以下两点：与外协厂确定一年内完成多少套产品的采购（根据产品不同数量不同），未达到该数量模具已坏的，未摊销部分的模具费用由供应商承担，完成摊销后，模具归我方所有。若一年内完不成协商的采购量，则未摊销部分的模具费用由我方承担，支付模具费用后，模具归我方所有。4.13.3 如需制作摊销模，经办部门提出“供应商开模申请”，并注明是否是摊销模，经部门负责人同意，供应链管理、本部门模管审核，生产制造部及营运发展部部长复审、财务部部长审批。4.13.4 摊销模的模具制作供应商纳入模具供应商管理，同4.3。4.13.5 摊销模无需招、投、开标，但需要询价、议价。4.13.6 模具制作方案的评审同4.4.4。4.13.7 摊销模具的合同的范本的编制及合同的签定同4.4.5 ；由各部门经办签定的摊销模具合同需交财务、供应链、本部门模管备案。4.13.8 摊销模具的台帐管理同4.4.6，其中模具的数量、价格由财务负责管理。 4.13.9 合同签定后一星期内，供应商需将经过经办部门、本部门模具管理评审过的模具制造计划交付模具管理及经办部门备案，由各经办部门全面负责按模具计划跟进模具制作过程。4.13.10 摊销模具在制作中的更改、首样确认及试模、调试、模具交付后的样品确认、小批试用、样品的批量生产过程同4.4.8-4.4.13。4.13.11 与供应商需签定模具使用协议，按模具保养规范进行日常保养。4.13.12 模具的验收过程同4.5，财务负责计算摊销的数量、金额，摊销后在台帐中注明并告之需求部门模管。模具归本公司所有，之后生产的产品不予摊销，纳入常规模具管理。4.13.13 模具归本的日常调拨过程同4.6。4.13.14 模具的维修保养计划将纳入模具制作合同，由签定合同双方共同遵守。如在生产中出现模具状态问题，经办部门负责模具寿命类问题的保修。4.13.15 摊销模具的维修、技术更改、盘点、封存、报废流程同4.9-4.12。附：文件中涉及的表单及其他文件：1供应商管理细则2新开模具首样接收时间记录表3合格供应商目录4模具日常管理细则5模具制作标准6模具制作计划书（附模具制作计划书简要说明）7招标申请书8招标文件9模具询价表10 招标记录表11 模具定价申报表12 法务审查申请单13 合同标准文本14 模具编号申请表15模具台帐11模具加工进度跟踪表12模具工装调拨单13模具修改通知单14模具试制记录表15委托加工合作期内模具管理协议16样品检验/试验确认单17模具验收标准18模具验收检查卡19模具验收意见单20模具工装验收单21模具工装调拨单22模具维护保养制度23模具维修记录24模具工装处理单4.14 合同管理制度1 范围本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。2 规范性引用文件中华人民共和国合同法龙腾公司合同管理办法3 定义、符号、缩略语无4 职责4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。4.5 合同管理部门履行以下职责：4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责4.15 合同管理制度1 范围本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。2 规范性引用中华人民共和国合同法龙腾公司合同管理办法3 定义、符号、缩略语无4 职责4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。4.5 合同管理部门履行以下职责：4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责第9页 共 10 页