证券股份有限公司股票期权经纪业务系统权限管理办法模版.doc

*证券股份有限公司*证券股份有限公司股票期权经纪业务系统权限管理办法第一章 总则第一条 为加强公司期权系统权限的规范管理，进一步防范风险， 特拟定本办法。第二条 本管理办法适用于公司期权结算管理柜台和交易管理柜台。第三条 本管理办法中涉及到如下名词：(一)岗位权限。指以营业部或公司总部业务岗位为单位设置的一组权限，是一系列系统权限的集合，用于直接赋予有关业务岗位人员。(二)用户权限。指以营业部或公司总部职工或员工为单位设置的一组系统权限，是一系列岗位权限的集合，为便于用户权限的管理，规定用户权限通过赋予一个或多个岗位权限方式设置。第二章 柜台权限管理的基本原则第四条 集中管理、分级授权原则。营业部或公司总部岗位、用户权限的设置及变更必须经过授权批准。营业部级岗位设置、总部级业务参数设置等权限由衍生产品部管理并使用，总部授权营业部管理本营业部的职工或员工权限以及业务操作；公司总部级岗位设置、公司级系统参数设置等权限由信息技术部管理并使用，公司授权各有关部门管理本部门的职工或员工权限以及业务操作。第五条 分离原则。业务操作与技术管理分离，信息技术人员不得进行详细业务操作；业务操作与财务监控分离，财务人员不得进行详细业务操作；业务操作与营销推广开拓分离，前台营销推广人员不得进行详细业务操作；业务操作与经营管理分离，营业部总经理不得进行详细业务操作。期权交易管理柜台、结算管理柜台的超级用户权限由信息技术部管理。第六条 相互监督制衡原则。关键业务操作采用双人复核操作；操作与监控分离，每位职工或员工的系统操作都应受到有关人员的监督。第七条 审批分离原则。审批权与操作权分离。同一业务的操作与审批权限禁止由同一柜员掌控。1 *证券股份有限公司第八条 权限最小原则。对岗位或用户权限授权审批时，权限分配做到必要、最少。第三章 营业部权限管理第一节 营业部权限设置第九条 岗位权限设置流程。营业部柜台系统岗位权限的设置及变更由营业部发起，衍生产品部交易管理部专人负责，操作前必须经过衍生产品部交易管理部负责人审批。第十条 岗位权限设置表单。岗位权限设置（变更）要统一使用股票期权交易系统权限管理申请表（见附件一），通过运营管理工作平台上传管理。该表原件由营业部权限管理人员保管备查。第十一条 用户权限申请设置流程。营业部用户权限的设置及变更由营业部发起，衍生产品部交易管理部专人负责，操作前必须经过衍生产品部交易管理部负责人审批。第十二条 期权业务用户权限设置表单。用户权限的设置（变更）要统一使用股票期权交易系统权限管理申请表（见附件一），通过运营管理工作平台上传管理。该表原件由营业部权限管理人员保管备查。第十三条 常用岗位权限。常用岗位权限是总部依据有关人员所属岗位为有关业务系统用户定义的权限集。第十四条 特殊岗位权限。特殊岗位权限是针对某些特殊业务单独设立，根据业务需要一事一批，业务终止立即取消相应的临时权限。特殊岗位权限申请由IT经理填写期权业务用户权限设置/变更审批表，运营总监审核，总经理审批，盖营业部业务章。与期权业务特殊业务操作审批表（见附件四）、客户相关资料文件资料一起，传真号码衍生产品部权限管理人员赋权使用，该权限只限于当天一事一批一用，当天取消。第十五条 权限分配。营业部务必自行审核本部实际情形，严格监控权限使用。若由于业务发展需要，可向总部申请对岗位微调或设置特殊的岗位权限。填写股票期权交易系统权限管理申请表，由营业部总经理审批，衍生产品部批复后赋权，审批单原件营业部归档保存。2 *证券股份有限公司第二节 营业部权限的使用管理第十六条 业务监控机制。关键业务的客户密码校验功能以及业务复核监控必须打开；在办理业务时使用指定的协议及表单，详细操作严格执行有关业务的审批和事后核查机制。第十七条 复核机制。重要或风险性较大的业务操作实行双人复核或总部审核。复核包括单机双柜复核与双机双柜复核，严禁职工或员工擅自修改柜台系统配置或参数取消规定的业务复核与审核设置。第十八条 调动离职管理。职工或员工岗位发生变化，权限要及时申请变更。职工或员工调动或离职，相应的柜员号必须及时申请注销或冻结，禁止直接删除柜员号或修改柜员姓名。第十九条 权限审批管理。本办法中的权限仅为柜台系统操作权限，并不意味着拥有权限的职工或员工可以无条件使用所有被授予的权限。营业部柜员必须严格按照业务规范办理业务，需要审批的业务务必按业务流程走审批程序。第二十条 除特别规定，柜台权限原则上只限赋予营业部正式职工或员工。第三节 营业部权限的监督核查第二十一条 日终操作核查。营业部运营总监每天终查看柜台职工的操作日志，审核权限使用情形和业务流水。第二十二条 特殊权限操作核查。对于一事一批的特殊权限或临时申请的权限，IT经理必须审核所赋权限使用的内容是否与申报一致，并报总经理阅知。第二十三条 季度用户权限核查。IT经理每季度末向总部申请打印并核对柜员以及柜员对应岗位清单，核对后在打印清单上签字存档，并汇总报总经理阅知。第二十四条 季度特殊权限核查。IT经理每季度末检查核对权限审批表以及需要特殊赋权权限所涉及的业务单据，汇总报总经理阅知。第二十五条 关键岗位和权限定时核查。严格检查关键岗位及关键权限的操作记录。运营总监应每月定时查阅关键岗位（如 IT经理等拥有有关重要权限的柜员）及关键权限（如涉及到客户资金或资产变更的权限如股东代码迁移、证券调入调出、资金调整、强制资金取出、资金临时解冻等）的操作记录，并保留审核记录，由营业部总经理签字。同时填写期权业务柜台系统关键权限使用审核3 *证券股份有限公司表（见附件五）存档。第二十六条 密码管理。职工或员工应妥善保管好自己的柜员密码，定时更换密码。通过柜员号密码登陆柜台系统进行的所有业务操作，都视同职工或员工本人操作。第二十七条 表单管理。本办法涉及有关权限审批表原件和业务表单复印件由 IT经理存档保管，业务表单原件由有关业务部门保管。保管办法依据有关公司相应档案管理办法关于规定归档备查。第二十八条 违规处罚。营业部及总部有关职工或员工如违反权限管理关于规定，将依据有关有关规定处罚。第四章 公司总部管理第一节 公司总部权限设置第二十九条 岗位权限设置流程。公司总部柜台系统岗位权限的设置及变更由信息技术部系统运行部门专人负责，操作前必须经过信息技术部系统运行部门负责人审批。第三十条 岗位权限设置表单。岗位权限设置（变更）要统一使用期权业务岗位权限设置/变更审批表（见附件二），该表原件由信息技术部系统运行部门权限设置人员保管备查。第三十一条 用户权限申请设置流程。用户权限由权限使用部门管理，各部门指定专门的权限管理岗为本部门职工或员工申请设置或变更用户权限。期权业务用户权限设置或变更必须经过有关部门审核、部门总经理审批后，传真号码至信息技术部办理。第三十二条 期权业务用户权限设置表单。用户权限的设置（变更）要统一使用期权业务用户权限设置/变更审批表（见附件三），该表原件由有关部门权限管理岗保管备查。第三十三条 常用岗位权限。常用岗位权限由信息技术部依据有关有关部门的需求设置，用于日常业务处理。第三十四条 特殊岗位权限。特殊岗位权限是针对某些特殊业务单独设立，依据有关业务需要一事一批，业务终止立即取消相应的临时权限。特殊岗位权限申请由部门权限管理岗填写期权业务用户权限设置/变更审批表，部门总经理签字，4 *证券股份有限公司与期权业务特殊业务操作审批表一起，传真号码信息技术部系统运行处权限管理人员赋权，该权限只限于当天一事一批一用，当天取消。第三十五条 一人多岗管理。关键岗位职工或员工严禁一人同时拥有多个岗位权限，必须一人一岗一责。第三十六条 一岗多人管理。重要岗位权限严禁一岗位权限同时赋予多个员工。第三十七条 权限分配。总部岗位权限是针对公司总部业务管理规定设置的岗位权限，有关部门务必自行审核本部实际情形，严格监控权限使用。若由于业务发展需要，可向信息技术部申请修改或设置特殊的岗位权限。填写期权业务岗位权限设置/变更审批表，由有关部门审核、部门总经理审批，信息技术部批复后赋权，审批单原件有关部门归档保存，信息技术部留存传真号码件备查。第二节 公司总部权限的使用管理第三十八条 权限分配、业务监控。关键业务的客户密码校验功能以及业务复核监控必须打开；在办理业务时使用指定的协议及表单，详细操作严格执行相关业务的审批和事后核查机制。第三十九条 复核机制。重要或风险性较大的业务操作实行双人复核机制。复核包括单机双柜复核与双机双柜复核，严禁职工或员工擅自修改柜台系统配置或参数取消规定的复核功能。第四十条 专人管理。信息技术部系统运行处指定专人统一管理总部的系统管理员超级用户权限，负责有关部门特殊业务操作。第四十一条 公司赋权管理。信息技术部权限管理人员在使用超级用户操作业务时，必须由系统运行处提出申请，信息技术部领导审批后进行操作。第四十二条 调动离职管理。公司总部职工或员工岗位发生变化，权限要及时申请变更。职工或员工调动或离职员，相应的柜员号必须及时申请注销或冻结，禁止直接删除柜员号或修改柜员姓名。第四十三条 权限审批管理。本办法中的权限仅为柜台系统操作权限，并不意味着拥有权限的职工或员工可以无条件使用所有被授予的权限。柜员必须严格依照业务规范办理业务，需要审批的业务务必按业务流程走审批程序。第四十四条 除特别规定，柜台权限原则上只限赋予正式职工或员工。5 *证券股份有限公司第三节 公司总部权限的监督核查第四十五条 定时重置。信息技术部应该每半年提请公司总部有关部门，重新申请设置所有职工或员工权限，以便定时确认权限。第四十六条 密码管理。职工或员工应妥善保管好自己的柜员密码，定时更换密码。通过柜员号密码登陆柜台系统进行的所有业务操作，都视同职工或员工本人操作。第四十七条 表单管理。本办法涉及有关权限审批表和业务表单复印件由信息技术部存档保管，业务表单原件由有关业务部门保管。第五章 附则第四十八条 本办法由衍生产品部、信息技术部负责说明并修订，若由于业务规则变化而调整有关权限，以最新通知为准。本办法自下发之日起实施。附件一：股票期权交易系统权限管理申请表附件二：期权业务岗位权限设置/变更审批表附件三：期权业务用户权限设置/变更审批表附件四：期权业务特殊业务操作审批表附件五：期权业务柜台系统关键权限使用审核表6 *证券股份有限公司附件一：股票期权交易系统权限管理申请表营业部申请日期注销新增密码重置角色变更编OA角色 用户名环境生产系统名称 职工或员工 职工或员工姓名 号用户名职工或员工 职工或员工 职工或员工 变更 变更姓名号号号前后结算柜台系统1交易管理柜台终端风控系统环境 23角色：开户/复核/风控上传附件：职工或员工考试成绩单（*）；职工或员工考试成绩单（深圳）7 *证券股份有限公司附件二：期权业务岗位权限设置/变更审批表营业部：交易系统：管理系统：申请部门原因申请岗位申请权限设置部门建议或意见领导核准执行年年月月日日设置时间备注年月日8 *证券股份有限公司附件三：期权业务用户权限设置/变更审批表营业部/公司部门：姓名柜员号现岗位权限交易系统：管理系统：原因申请岗位设置交易系统：管理系统：营业部/部营业部领年 月 日 导核准门建议或意见年 月 日年 月 日年 月 日总部建议或意见设置职工或员工总部审批年 月 日年 月 日 复核职工或员工9 *证券股份有限公司附件四：期权业务特殊业务操作审批表编号：操作账户业务项目客户名称客户号事由操作内容申请职工或员工（签字）年月日部门建议或意见领导建议或意见操作人（签字）复核人（签字）年年月月日日10 *证券股份有限公司附件五：期权业务柜台系统关键权限使用审核表营业部：柜台：交易柜台管理柜台审核时间段 审核内容审核结果审核人时间备注1111 / 11