证券股份有限公司股票期权业务合规管理办法模版.doc

**证券股份有限公司
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股票期权业务合规管理办法
第一章 总则
第一条 为加强公司期权业务合规管理工作，有效防范和化解合规风险隐
患，依据有关**证券交易所、深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司
有关业务规则以及《**证券股份有限公司合规管理试行办法》等合规管理制
度，拟定本办法。
第二条 本办法适用于公司期权业务部门、各分支机构与期权业务有关的经
营活动。
第二章 期权业务合规管理组织架构
第三条 公司将期权业务纳入公司的合规管理工作范围，保障公司期权业务
合规运营。
第四条 公司期权业务合规管理组织架构包括四个层级：董事会及董事会下
设的风险管理委员会、合规总监、法律合规部、期权业务部门及分支机构的合
规专员。
公司董事会及董事会下设的风险管理委员会、合规总监、法律合规部依照
《**证券股份有限公司合规管理试行办法》的规定履行对期权业务的合规管
理职责。
公司期权业务所涉及各部门及分支机构应设立合规专员，遵守《**证券
股份有限公司合规管理试行办法》第十三条的规定，履行对本部门期权业务合
规管理职责。
第五条 期权业务所涉及各部门各岗位人员均应熟知与期权业务关于的法
律、法规和准则，主动识别、监控其执业行为的合规风险，并对其执业行为的
合规性承担责任。
第三章 期权业务合规管理措施
第六条 公司对期权业务的合规管理措施包括合规审查、合规咨询、合规检
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查、合规报告、信息隔离墙及权益冲突防范、反洗钱、合规考核等。
第七条 公司法律合规部负责对期权关于的业务流程、有关制度和协议、风
险揭示书等进行合规性审查，出具合规审查建议或意见，依据有关法律、法规和准则的变
化，督导有关部门及时拟定、修改和完善有关制度和流程。
第八条 公司法律合规部依照《**证券股份有限公司合规管理试行办法》
规定接受期权业务的合规及法律咨询。
第九条 公司法律合规部负责对期权业务的开展进行定时或不定时的合规检
查。法律合规部在合规检查中发现问题的，向有关部门提出整改建议，并对整
改贯彻情形进行追踪。对在合规检查中发现的合规风险事项，法律合规部及时
向合规总监报告。
第十条 期权业务所涉及各部门应依照《**证券股份有限公司合规管理试
行办法》的规定向法律合规部报送合规月报等定时报告以及临时报告，全面、
准确、及时地报告业务风险隐患及合规管理情形。
第十一条 公司将期权业务纳入公司信息隔离墙工作范围进行统一管理，对
其机构与人员设置、信息管理、资金与账户管理等方面进行有效的隔离管理，
防范内幕交易和权益输送。
第十二条 期权业务开展后，公司将期权业务纳入公司统一的反洗钱管理体
系，加强期权业务中的洗钱风险监控。
第十三条 公司法律合规部配备业务人员对口期权合规管理业务，为期权业
务提供法律合规支持。
第十四条 公司将增加期权业务涉及部门及人员纳入公司合规考核体系，开
展合规考核工作。
第四章 附则
第十五条 本办法由法律合规部负责说明并修订。
第十六条 本办法自下发之日起实施
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