证券股份有限公司股票期权经纪合同管理办法模版.doc

**证券股份有限公司
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股票期权经纪协议管理办法
第一章 总则
第一条 为加强**证券股份有限公司（以下简称“公司”）股票期权经纪
协议管理，确保协议领用、签署、归档等工作有序、规范，有效防范协议使用
过程中的风险，拟定本办法。
第二条 衍生产品部设立协议管理岗，负责公司股票期权经纪协议统一管
理。营业部期权业务开户岗负责本营业部的股票期权经纪协议管理。
第三条 营业部应遵循本办法有关规定并结合本地监管要求，制立本营业部
股票期权经纪协议管理规定。
第二章 股票期权经纪协议的印制
第四条 空白股票期权经纪协议由衍生产品部统一编号，并将印制数量、编
号、费用及第一次配送数量等上报公司领导批准后，履行空白股票期权经纪协议
的印制。
第五条 衍生产品部负责汇总统计公司股票期权经纪协议的实际使用情形，
结合实际确定股票期权经纪协议印制数量。
第三章 股票期权经纪协议的领用、收回及销毁
第六条 营业部的股票期权经纪协议由衍生产品部期权业务管理部统一安排
配送。营业部在运营管理服务平台申报领用数量，经营业部负责人签字确认后
提交至衍生产品部协议管理岗处；衍生产品部协议管理岗于收到申请的二十个
工作日内，联系供应商安排协议印制工作,由供应商邮寄至各营业部。衍生产品
部协议管理岗应建立邮寄台账，以便核查股票期权经纪协议的邮寄情形。
第七条 因公司股票期权经纪协议变更或业务调整等，公司对营业部已领用
的空白股票期权经纪协议进行收回，营业部应按要求对本部门空白股票期权经
纪协议进行核查、统计，并在规定时间内将核实的空白股票期权经纪协议使用
情形上报衍生产品部协议管理岗，同时将股票期权经纪协议寄回衍生产品部期
权业务管理部。
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第八条 回收后的空白股票期权经纪协议由衍生产品部协议管理岗统一核对
后出具《**证券股票期权空白经纪协议收回清单》（附件一）提交至部门合规
专员、期权业务管理部负责人，共同进行实物审核、封存。
衍生产品部期权业务管理部对审核无误的空白股票期权经纪协议提出统一
销毁申请，报部门领导审批后，予以销毁。
销毁空白股票期权经纪协议应由部门合规专员、期权业务管理部指定的一
名以上监销人员负责，监销人应在《**证券股票期权经纪协议监销清册》（附
件二）上签字。
第四章 股票期权经纪协议的流转
第九条 营业部期权业务开户岗收到空白股票期权经纪协议，应及时清点并
签收有效股票期权经纪协议的流转
(一)审核通过的有效股票期权经纪协议采取登记管理的形式流转,应填写
《**证券营业部股票期权经纪协议往来交接表》（以下简称“《交接表》”）
（附件三）。营业部期权业务开户岗应将客户签署完整的一式三份股票期权经纪
协议及签字确认的交接表邮寄至衍生产品部协议管理岗。采用邮寄方式的，营
业部期权业务开户岗应将邮寄凭证存档备查。衍生产品部接收签字确认后,按签
收日期统一保管交接表. 如对交接表内容有疑问应在二个工作日内与期权业务
开户岗反馈。
(二)衍生产品部协议管理岗将审核通过的一式三份股票期权经纪协议,盖
章后直接留存总部联归档,营业部联和客户联寄还营业部。营业部留存营业部联
归档，客户联交还客户,客户收到协议应签收《**证券客户股票期权经纪协议
签收表》（附件四）。衍生产品部协议管理岗应建立邮寄台账，以便核查股票期
权经纪协议的邮寄情形。
第十条 存在瑕疵的股票期权经纪协议，衍生产品部协议管理岗应要求经办
营业部补正或将瑕疵协议退回经办营业部。
如瑕疵股票期权经纪协议的账户已在开户柜台系统中履行开户的，衍生产
品部交易管理岗应将该客户的业务监控设置为禁止交易、禁止销户、禁止出
金，直至瑕疵协议补正履行。
第十一条 衍生产品部协议管理岗将审核完毕的有效股票期权经纪协议及交
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接表寄送至所属营业部。
第十二条 营业部期权业务开户岗应及时清点核对协议，并将交接表按签收
日期保存。
第十三条 衍生产品部协议管理岗、营业部期权业务开户岗应整理、保存交
接表。
第五章 有效股票期权经纪协议的归档
第十四条 经客户签署的股票期权经纪协议，营业部应在签署后的 1个月内
送达衍生产品部，衍生产品部协议管理岗在 20个工作日内负责将审核通过的一
份有效股票期权经纪协议存档,其余两份协议邮寄至营业部。
第十五条 衍生产品部、营业部协议管理岗应建立归档协议登记台账，记录
协议编号，对应股票期权资金账号、账户名称、协议存放柜号等信息。
第十六条 有效股票期权经纪协议及所有附件资料文件资料（包括考试及开户影像）
应自客户开户之日起保存 20年；客户资料文件资料电子化要求依照《**证券客户影像
资料文件资料管理系统业务指引》进行处理，影像及录音档案应该转换为电子资料文件刻录在
光盘上。
第六章 股票期权经纪协议的遗失、无效及作废
第十七条 营业部期权业务开户岗应核对空白股票期权经纪协议领用签收
单，出现股票期权经纪协议缺失、编号错误等问题应将该情形报告至衍生产品
部协议管理岗，由衍生产品部协议管理岗负责核实登记。
第十八条 衍生产品部已登记并寄出，营业部签收前遗失的空白股票期权经
纪协议，由衍生产品部协议管理岗负责遗失登记。
第十九条 营业部领用后遗失的空白股票期权经纪协议应及时以公文形式将
遗失情形上报至衍生产品部，衍生产品部核实情形后负责遗失登记。
第二十条 有效股票期权经纪协议在邮寄流转过程中遗失的，遗失部门应及
时以公文形式将遗失情形上报至衍生产品部，衍生产品部核实情形后负责遗失
登记。
如遗失股票期权经纪协议的账户已在开户柜台系统中履行开户的，衍生产
品部交易管理岗应将该客户的业务监控设置为禁止交易、禁止销户、禁止出
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金，直至收到该客户重新签署的股票期权经纪协议并审核无误。
第二十一条 遗失的股票期权经纪协议号码不再使用，遗失套模股票期权经
纪协议应登报声明作废。
第二十二条 无效作废股票期权经纪协议一式三份各营业部应登记并归档。
第七章 股票期权经纪协议调阅
第二十三条 调阅客户的股票期权经纪协议或有关资料文件资料应报衍生产品部期权
业务管理部负责人批准，并注明调阅原因及调阅的协议或资料文件资料明细。
衍生产品部协议管理岗应将调阅登记表归档保存。
第二十四条 外部人员（股东单位审计、会计事务所审计司法机关调查等）
调阅客户股票期权经纪协议或有关资料文件资料应经衍生产品部负责人批准，监管部门
及交易所检查调阅除外。
第二十五条 衍生产品部协议管理岗应建立《**证券股票期权存档协议查
阅登记表》（附件五），记录调阅明细、调阅时间、归还时间等事项，调阅人及
协议管理岗应在调阅登记表中签字。
第二十六条 营业部应拟定符合本部门股票期权经纪协议或客户有关资料文件资料调
阅的有关规定。
第八章 股票期权经纪协议的定时核查
第二十七条 衍生产品部、营业部应建立《**证券股票期权经纪协议使用
情形登记表》（附件六），登记所管理的股票期权经纪协议使用情形。台账应记
载各协议编号对应协议的使用状态（如领用开户、已归档、作废、遗失等）、领
用人签字、领用日期、归档日期等事项。
第二十八条 营业部每季度前 10个工作日内将本部协议类资料文件资料的领用、作
废、遗失、存档等情形制作汇总表，经办人、运营总监签字并留存归档。
第九章 股票期权经纪协议附件
第二十九条 作为股票期权经纪协议附件的客户资料文件资料包括：
(一)客户身份信息资料文件资料，包括（但不限于）：本人及各授权人身份证件、营业
执照、组织机构代码证、税务登记证、学历证明复印件等；
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(二)客户签署的各类业务申请表单,包括（但不限于）：银衍转账协议、
(三)手续费确认表、手续费调整表、开户申请表、销户申请表、业务变更
申请表、特殊保证金申请表等；
(四)期权测试成绩单、模拟交易经历证明、金融期货交易经历证明等资
料；
(五)期权测试、期权开户等影像资料文件资料；
(六)监管部门及公司规定的其他资料文件资料。
第三十条 衍生产品部协议管理岗负责保存客户签署的股票期权经纪协议。
营业部协议管理岗应将客户资料文件资料作为协议附件与客户签署的股票期权经纪
协议一并保存。
第十章 附则
第三十一条 本办法由**证券股份有限公司衍生产品部负责说明和修订。
第三十二条 本办法自下发之日起执行。
附件一：**证券股票期权空白经纪协议收回清单
附件二：**证券股票期权经纪协议监销清册
附件三：**证券营业部股票期权经纪协议往来交接表
附件四：**证券客户股票期权经纪协议签收表
附件五：**证券股票期权存档协议查阅登记表
附件六：**证券股票期权经纪协议使用情形登记表
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附件一：**证券股票期权空白经纪协议收回清单
**证券股票期权空白经纪协议收回清单
协议编号
领用部门
合计
目前状态
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附件二：**证券股票期权经纪协议监销清册
监销清册
我部于 X年 X月 X日对 X套退回的空白股票期权经纪协议及 X套作废协议（详
见附表）由部门合规专员、期权业务管理部指定的两名见证人，共同见证销毁。
部门合规专员（见证人签字）：
期权业务管理部（见证人签字）：
销毁日期：
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附件三：**证券营业部股票期权经纪协议往来交接表
**证券____________营业部股票期权经纪协议往来交接表
资金账号 客户名称 备注（寄出方）
序号
协议编号
备注（收件方）
寄出时间:
收到时间:
寄出人签字:
收件人签字:
部门负责人签字:
部门负责人签字:
备注说明：
备注：在备注栏内（寄出方）按以下要求填写所邮寄协议资料文件资料
1、 协议资料文件资料
在备注栏内（收件方）按以下要求填写序号：
1、正常；2、资料文件资料不齐；3、退回；4、未收到
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附件四：**证券客户股票期权经纪协议签收表
**证券客户股票期权经纪协议签收表
序
号
1
协议编号
协议签收情形
客户签名
本人/单位
在贵公司开设期权资金账号为
，于
，于
年
年
月
月
日
日
收到本人/单位签署的**证券股份有限公司股票期权经纪协议
本人/单位 在贵公司开设期权资金账号为
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收到本人/单位签署的**证券股份有限公司股票期权经纪协议
本人/单位 在贵公司开设期权资金账号为
收到本人/单位签署的**证券股份有限公司股票期权经纪协议
本人/单位 在贵公司开设期权资金账号为
收到本人/单位签署的**证券股份有限公司股票期权经纪协议
本人/单位 在贵公司开设期权资金账号为
收到本人/单位签署的**证券股份有限公司股票期权经纪协议
本人/单位 在贵公司开设期权资金账号为
，于
，于
，于
，于
年
年
年
年
月
月
月
月
日
日
日
日
收到本人/单位签署的**证券股份有限公司股票期权经纪协议
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附件五：**证券股票期权存档协议查阅登记表
**证券股票期权存档协议查阅登记表
登记表编号___________
份数 返还时间 协议清单
时间
协议编号
资金账号
借阅部门
领用人
审批人
经办人
备注：
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附件六：**证券股票期权经纪协议使用情形登记表
**证券股票期权经纪协议使用情形登记表
总部发放 所属部 领用人 协议
开户日 协议存
期 放柜
归档
日期
协议保
管员
日期
门（领用
部门）
编号
资金账号 客户姓名
档案号
目前状态
现存地
填表说明：
1、目前状态选项为：已归档、未使用、作废、遗失、领用开户中五个状态，其中“已归档”指收到经衍生产品部审核合格的协议自行履行归档；
2、归档日期为指营业部收到经衍生产品部审核合格的协议，履行归档的日期；
3、现存地选项为：衍生产品部或营业部两个状态；
4、该登记表为营业部协议管理依据，是衍生产品部协议管理工作检查重点。协议管理人员应严格遵守上述填写要求登记本部门协议使用情形，遵循领用与登记
同步原则。
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