未遂事故报告管理规定(附表格).doc

未遂事故管理和事件报告管理规定
第一章 总 则
第一条 为加强未遂事故管理，全面分析未遂事故发生的原因，有针对性地制定并落实纠正措施，形成对事件原因和预防措施的经验分享，建立公司未遂事件数据库，防止类似事故的发生，特制定本规定。
第二条 事件的报告、记录和统计分析工作必须坚持及时、准确的原则，我公司对事件的报告、安全经验分享实行奖励政策。
第三条 本规定适用于********的各部门/车间。
第二章 管理职责
第四条 本部门/车间安全负责人负责未遂事故的统计、分析和资料的备案建档，以及未遂事故管理工作的监督检查。
第五条 本车间/部门安全员本单位未遂事故的上报、统计、分析和相关资料的备案建档，并对可能造成一般安全事故进行调查，出具、上报未遂事故调查报告，落实验收纠正措施。
第三章 未遂事故、事件的分级
第六条 未遂事故的定义为：凡因操作不当，维护不周、设备管道在制作、安装过程中存在固有缺陷等各种原因，已构成事故发生条件，足以酿成事故，幸亏及时发现，得到挽救，侥幸未造成严重后果者，称为未遂事故。
第七条 未遂事故的处理原则，构成未遂事故的条件，必须按事故进行处理，建立未遂事故记录档案，按照“四不放过”的原则，组织有关人员认真进行事故分析。查清原因，定出防范措施。
第八条 发生未遂事故的条件时，一般按一下顺序制定防范措施，消除：采用有效办法消除事故条件；预防：通过设备、操作等方面的措施，预防事故条件的发生；减弱：在无法消除的情况下，采用减少危害的措施。
第九条 按照未遂事故、事件可能造成的危害，将未遂事故、事件划分为重大、较大、一般三级，进行分级管理。
第十条 凡重点部位、重大危险源，关键设备等存在缺陷，如*********************************等属于重大未遂事故事件。
第十一条 重大未遂事故、事件由公司管理控制，如发生重大安全事件将直接威胁安全生产，岗位应立即向调度汇报，紧急情况有权先停车后报告。当班调度收到情况报告后。应立即命令停机、停车、停产。并将情况向公司领导汇报。
第十二条 ********************等属于较大未遂事故、事件。
第十三条 较大未遂事故、事件由部门/车间管理控制。接到岗位的事件报告，主管部门/车间的主要负责人应迅速组织人力物力对事件进行处理，恢复正常工况。如不能达到目的，则组织装置停产处理。
第十四条 ******************属于一般未遂事故、事件。
第十五条 一般未遂事故、事件由车间管理，属于设备问题的填写检修联单，由维修工负责检修处理，。暂时无法彻底处理的应采取措施防止事件进一步扩大，在事件点挂牌警示，并将情况如实填写在安全事件台账上。待装置停车一并进行处理。
第十六条 凡因违章指挥、违章操作或操作不当发生的未遂事故、事件，除按规定采取措施外，应对造成事件的责任人和责任单位进行处罚。
未遂事故、事件的报告整改
第十七条 发现人发现未遂事故、事件后，要以口头或书面的形式报告上报值班长、工段长、车间/部门。
第十八条 发现人可直接向安全管理部、计划调度部、工程设备部、分厂副总、分厂总经理进行反映。
第十九条 接收人接到未遂事故、事件报告后，立即对未遂事故、事件进行核实，能整改的要立即安排整改，不能整改的要采取措施进行控制，防止未遂事故、事件进一步扩大化，并立即逐级汇报。
第二十条 各部门/车间设立未遂事故、事件台账，对职工发现的未遂事故、事件进行记录。对于发现未遂事故、事件产生的奖励，每月的25日前将奖励汇总发放。
第二十一条 事故本身没有截然界线，未遂事故、事件分级管理控制的目的就是防止人身伤害和其他各类事故的发生，所以我们在从事各项工作的过程中、要事先多设想一些危险，把一切、所有未遂事故、事件都当做已经发生的事故来控制、来管理、来考核。这是防止事故真正发生的最有效办法。
未遂事故、事件上报激励
激励标准
第二十二条 对于发现一般未遂事故、事件，单位可酌情给予10-50元的奖励。
第二十三条对于发现较大未遂事故、事件，根据事故、事件的大小给予50-200元的奖励。
第二十四条 根据发现的重大未遂事故、事件可能导致的安全事故的大小给予200-500元的奖励，隐患重大的可给予重奖。
第二十五条 明知道本岗位存在未遂事故、事件但未及时报告而由此发生的事故要对责任人严肃处理。
奖励程序
第二十六条 接收单位对所接收的一般未遂事故、事件进行逐一评审，经核实后进行通报表扬，并报EHS综合办给予办理奖励手续。
第二十七条 对于查出较大以上未遂事故、事件，由公司相关职能部门进行评审，根据隐患可能导致的安全事故的大小给予相应奖励，全厂通报表扬。
第二十八条 各单位应积极发动职工查找隐患、提合理化建议并加大奖励力度，由公司安环部对开展发现未遂事故、事件突出的单位进行嘉奖。
第二十九条 发现的未遂事故、事件在哪个单位，由相关职能部门对其要求进行整改,并对整改情况进行验证。
本规定自2018年03月08日起执行。

附录A
未遂事件报告

调查组成员
职务
单位
专业特长

事件发生单位或承包商名称：
事件编号：
事件调查部门：
事件报告时间：
事件当事人或报告人基本信息
姓名：
出生日期：
性别：　　男　　女
住址：
联络电话：
聘用日期：
工种：
从事目前工作年限：
事件基本信息
事件发生时间：
事件发生地点：
目击者：
1．
2．
3．
住址和联络号码：
事件经过描述：

事件的原因分析：

采取的纠正与预防措施：　　　　　　　　　　　　　　　　完成时间：　　　　　　　责任人：

跟踪验证结果：

员工返岗日期：

监督人： 时间：
审核意见：

EHS部门负责人： 时间：
事件的附件（参考）：
1、现场调查材料、图纸、照片
2、技术鉴定和试验报告
3、物证、人证材料
4、直接和间接的损失材料
5、事件责任者的自述材料
6、发生事件时的工艺条件、操作情况和设计资料

附录B
《事故/事件潜在原因和纠正与预防措施列表》
原 因
纠正与预防措施
人的因素
缺乏工作程序
进行安全分析，制定安全工作程序
不知道正确的程序
提供培训，增加员工获知正确程序的渠道
知道程序但未遵守
找出未遵守的原因；鼓励员工报告关于程序的问题，如必须修改程序，与员工讨论程序并修改，通知到相关的人员；加强监督
因心理或生理原因不能完成工作
加强沟通，或必要时按规定调整岗位
工作中任务难度大而不能实施
重新设定工作任务指标或改变工作程序
缺少个人防护装备
提供适当的个人防护装备
不知道需要个人防护装备
提供培训
知道需要个人防护装备，但不会使用
与员工讨论其使用方法，并进行使用练习
缺乏应急设施
提供必要的应急设施
应急设施没有正确地发挥作用
建立对应急设施的检查程序；立即修理或更换应急设施
不知道如何使用应急设施
提供使用应急设施的培训
设备和物料
质量或条件有缺陷
进行检查、维护、修理、更换或者向上级报告；检查质量控制或巡检等工作程序，如有缺陷及时修订
设计缺陷
改变设计；评审设计管理程序或设备的采购程序；鼓励员工报告设计缺陷或设备的危害
未识别出危害
提供危害识别培训；加强对施工前危害识别的监督；提供检测条件以检测危害
危害性条件未报告
与员工讨论危害报告程序，查出原因，鼓励员工报告
危害性条件识别了、报告了，但未及时采取措施
查明原因；加强监督
缺乏设备检查
评审设备检维修程序；加强监督
检查未能检测出危害
评审检查程序，必要时做修改；检查现场人员是否会使用检测设施，必要时进行培训指导；检查检测条件是否满足要求
使用不适当的工具或物料
提供适当的设备、工具或物料；进行使用代用品中避免危害的培训
没有适当的设备、工具或物料
提供适当的设备、工具或物料；评审采购程序；预测未来的需求
设计时未考虑操作因素
改造设备，使之更加适应操作者的能力和局限
环境的因素
设备或员工的位置缺陷
实施工作安全分析；改变位置、方位或设备的放置；改变员工的位置；提供护栏、路障、屏障、警示标志等
危险区域
评审工作程序；培训员工避免该区域的危害；提供护栏、路障、屏障、警示标志等
工作空间不够
评审工作场所的需求，必要时改变
涉及下述的不安全状态：
照明/噪音/空气污染/极端温度/通风/振动/辐射/地面和工作面
必要时监测工作条件，将结果与可接受的水平进行比较；进行必要的改变以控制照明、噪声、空气质量、温度、通风、振动和辐射在可接受的范围
管理的因素
监督人未能发现、阻止或报告危险条件
提供培训，改进监督人员在识别和报告危害方面的技能
监督人未能发现、阻止或报告违章的现象
评审程序；增加监督人员监测频次；加强对监督人员的培训和约束
管理人员没有将存在的或可能的危险通知员工
加强沟通；评审危害沟通程序，进行必要的修改
管理人员没有使员工和监督人对安全负起责任
管理人员进行检讨，并对工作场所的每个人，清楚地沟通并确定其安全责任；提供安全培训；采取安全激励措施
缺乏对监督人的培训
为监督人提供必要的培训
管理人员没有对已知的危险状态采取纠正措施
查明原因，按规定进行处理；加强培训指导

附录C
安全经验分享

事件基本信息
事件发生时间：
事件发生地点：
受伤的性质（如果有）：
受伤部位（如果有）：
治疗情况简述：
事件的性质：
　　　　损工　　　　限工　　　　医疗　　　　急救(箱) 未遂事件
事件经过描述：

事件的原因分析：

采取的纠正与预防措施：　　　　　　　　　　　　　　　　

有助于经验分享的附件，包括（供参考）：机具、设备、工作流程示意、化学品的样品、破损的部位或碎片等图片物业安保培训方案
为规范保安工作，使保安工作系统化/规范化,最终使保安具备满足工作需要的知识和技能，特制定本教学教材大纲。
一、课程设置及内容全部课程分为专业理论知识和技能训练两大科目。
其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。
二．培训的及要求培训目的
1）保安人员培训应以保安理论知识、消防知识、法律常识教学为主，在教学过程中，应要求学员全面熟知保安理论知识及消防专业知识，在工作中的操作与运用，并基本掌握现场保护及处理知识2）职业道德课程的教学应根据不同的岗位元而予以不同的内容，使保安在各自不同的工作岗位上都能养成具有本职业特点的良好职业道德和行为规范）法律常识教学是理论课的主要内容之一，要求所有保安都应熟知国家有关法律、法规，成为懂法、知法、守法的公民，运用法律这一有力武器与违法犯罪分子作斗争。工作入口门卫守护，定点守卫及区域巡逻为主要内容，在日常管理和发生突发事件时能够运用所学的技能保护公司财产以及自身安全。
2、培训要求
1）保安理论培训
通过培训使保安熟知保安工作性质、地位、任务、及工作职责权限，同时全面掌握保安专业知识以及在具体工作中应注意的事项及一般情况处置的原则和方法。
2）消防知识及消防器材的使用
通过培训使保安熟知掌握消防工作的方针任务和意义，熟知各种防火的措施和消防器材设施的操作及使用方法，做到防患于未燃，保护公司财产和员工生命财产的安全。
3) 法律常识及职业道德教育
通过法律常识及职业道德教育，使保安树立法律意识和良好的职业道德观念，能够运用法律知识正确处理工作中发生的各种问题；增强保安人员爱岗敬业、无私奉献更好的为公司服务的精神。
4) 工作技能培训

其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。
二．培训的及要求培训目的
安全生产目标责任书
为了进一步落实安全生产责任制，做到“责、权、利”相结合，根据我公司2015年度安全生产目标的内容，现与财务部签订如下安全生产目标：
一、目标值：
1、全年人身死亡事故为零，重伤事故为零，轻伤人数为零。
2、现金安全保管，不发生盗窃事故。
3、每月足额提取安全生产费用，保障安全生产投入资金的到位。
4、安全培训合格率为100%。
二、本单位安全工作上必须做到以下内容：
1、对本单位的安全生产负直接领导责任，必须模范遵守公司的各项安全管理制度，不发布与公司安全管理制度相抵触的指令，严格履行本人的安全职责，确保安全责任制在本单位全面落实，并全力支持安全工作。
2、保证公司各项安全管理制度和管理办法在本单位内全面实施，并自觉接受公司安全部门的监督和管理。
3、在确保安全的前提下组织生产，始终把安全工作放在首位，当“安全与交货期、质量”发生矛盾时，坚持安全第一的原则。
4、参加生产碰头会时，首先汇报本单位的安全生产情况和安全问题落实情况；在安排本单位生产任务时，必须安排安全工作内容，并写入记录。
5、在公司及政府的安全检查中杜绝各类违章现象。
6、组织本部门积极参加安全检查，做到有检查、有整改，记录全。
7、以身作则，不违章指挥、不违章操作。对发现的各类违章现象负有查禁的责任，同时要予以查处。
8、虚心接受员工提出的问题，杜绝不接受或盲目指挥；
9、发生事故，应立即报告主管领导，按照“四不放过”的原则召开事故分析会，提出整改措施和对责任者的处理意见，并填写事故登记表，严禁隐瞒不报或降低对责任者的处罚标准。
10、必须按规定对单位员工进行培训和新员工上岗教育；
11、严格执行公司安全生产十六项禁令，保证本单位所有人员不违章作业。
三、 安全奖惩：
1、对于全年实现安全目标的按照公司生产现场管理规定和工作说明书进行考核奖励；对于未实现安全目标的按照公司规定进行处罚。
2、每月接受主管领导指派人员对安全生产责任状的落