国有企业监察部门工程项目效能监察工作手册模版模版.docx

xxxxxx集团有限公司监察部门工程项目效能监察工作手册为有效开展好工程项目效能监察工作，规范项目效能监察工作流程，根据xxxx监察管理制度及相关规定，编制本工作手册。1.工程项目效能监察的职能1.1 监督检查项目经营管理人员执行国家法律法规、企业规章制度的情况；1.2 查处施工生产经营和管理工作中的违规违纪问题；1.3 分析研究影响项目效能的原因，提出解决问题和完善管理的措施及建议；1.4 总结、宣传、和推广企业项目效能监察的做法与经验。2.工程项目效能监察工作的流程2.1 立项效能监察项目通过以下三种方式确定：（1）上级主管部门统一组织的效能监察项目。（2）两级公司主要领导和分管领导直接指定的项目。（3）两级公司部门经过调查分析、研究拟定并报批的项目。2.2 下达效能监察通知书向被监察工程项目所在单位通报实施效能监察的目的、要求和相关事宜。2.3 开展现场效能监察依据工程项目效能监察实施方案规定的内容，对有关管理流程和履职人员进行监督检查。监察人员需认真填写xxxx工程项目效能监察考核记录表，并按监察内容搜集相关数据、资料等。2.4 对策研究监察部门会同审计、经营、人力等相关职能部门对发现的行为偏差和管理缺陷进行分析，并查找其在体制、机制和制度等方面的原因，研究提出监察建议或决定。2.5 通报通报是指向被监察工程项目的管理人员及其所在单位通报监察情况，听取其意见，并予以确认。根据监察内容及存在问题的轻重，通报可分为口头通报、下达监察建议书、下达监察决定书三种形式。监察建议书和监察决定书须实事求是、客观公正，并经分管领导审批后下达。对监察中发现的需要追究党纪、政纪处分或者法律责任的问题，按权限报批后，移送上级纪委或有关部门处理。2.6 整改与反馈接受通报的被监察单位要在 15 日内提出采纳整改或执行反馈意见，并书面报送监察部门；对监察决定有异议的，被监察单位可以在收到监察决定书之日起的 15 日内向公司监察部申请复审；公司监察部复审应在收到复审申请之日起的 30 个工作日内完成。复审期间，不停止原决定的执行。2.7 监察频次集团公司直接监察的工程项目每年至少现场监察一次；其他项目由二级公司监察部开展现场监察，每年现场监察不少于一次，集团公司监察部不定期对其进行抽查。2.8 监察资料管理工程项目效能监察工作完成时要将立项表、监察通知书（或决定书）、整改反馈情况及相关基础资料原（复印）件归档留存。2.9 惩处按照xxxx经营管理通则执行。 3.工程项目效能监察的重点内容和环节3.1 贯彻执行“三重一大”集体研究决策机制项目上“三重一大”决策有几个点必须把握住：一是项目是否建立了正常的办公会制度；二是项目党组织负责人、纪检组长是否参加会议；三是属“三重一大”决策范畴的，是否通过集体研究决定；四是会议决策有没有形成会议纪录或会议纪要。3.2 分包集中招标3.2.1 工程分包（劳务）原则上由各二级公司负责组织集中招标。特殊情况下可委托项目经理部招标。所选用的分包单位必须是公司工程合格供方名录里的合格供方。分包合同应由所在二级公司签订。3.2.2 合同价款在 50 万元以内的专业工程，由项目经理部自行组织议标，纪检监察组长必须参加项目的招标小组，负责监管评标和中标的全过程工作。3.2.3 所有项目在签订分包（劳务）合同的同时，要同步与外协单位签订廉政合同，按管理权限。廉政合同由二级公司或项目部纪检监察（部）组组织签订。3.3 分包签证与结算3.3.1 签证原则上，项目部不允许发生工程内部签证。对于因我方原因而导致分包单位确实已经施工而业主/总包方不予认可的工程量，项目经理应组织召开专题会，集体研究决定，并有会议记录，签字通过。现场单独使用的人工、机械，只对实际发生的人工工日及机械台班数量予以确认，时间以小时为单位，签证中的单价及费用确认由项目经理部经营部和项目经营副经理共同签字确 认，使用记录必须履行使用、核准、审批手续，相关责任人达三人以上确认方为有效签证。分包签证须在签证事项发生后 7 日内办理完成，做到“周结月清”。不得采取事后回忆的方式，事后回忆办理的签证一律无效。内部签证的审批权限，是否按公司制度规定执行。3.3.2 结算各二级公司制定的劳务指导单价，项目部对分包（劳务） 结算时原则上不得进行调整，如确实要变动，必须召开项目办公会集体讨论上报二级公司，批准后方可执行。专业分包单位办理决算时，领用我方的主材（钢材、水泥），物供部应提供实际领用量，经营部应提供预算量，分包决算时量差和单价差应进行调整。3.4 工程物资采购3.4.1 涉及到板块公司集中采购的，所在二级公司的纪检监察部门要全程参与监督；涉及到项目自行采购范畴的，项目纪检（监察）组要全程参与监督检查。3.4.2 各项目应建立本项目所采购的建筑材料、构配件采购合格供应方名录，并按归属关系上报所属二级公司。对经授权自行采购的工程建筑材料、构配件，必须在合格供方采购。3.4.3 项目部采购权限：一次性采购金额 30 万元以下的工程材料。上述材料采购，如种类繁多、单件价值较低、工程又急需的物资可采用比价直接采购；单件在 1 万元以上、批量在 10 万元以上应“询价招标”采购，项目物供部确定不少于三家供应商，并向其发出询价单让其报价，经评标小组根据需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定中标供应商，并填写各物资供应商投标报价对比分析表。项目纪检（监察） 组长监督招标全过程。3.4.4 周转材料租赁周转材料必须优先从公司内部租用，内部周转材料不能满足施工所需时，项目经理部应将外租周转材料计划上报所属公司主管部门审核批准。依据经批准的外租周转材料需求计划，对当地租赁市场进行询价，由项目总工组织物供部、质安部、经营部负责人共同对出租商进行评价，并填写出租商租赁价格评价表。纪检（监察）组长对流程实施监督。由项目总工组织物供部、工程部、质安部、经营部负责人对各出租商报价情况进行评审，并对资质证明有效性进行审核，确定三家价格最合理又能保证租赁的周转材料质量的出租商提交会议集体研究决定。纪检（监察）组长参加会议。3.5 材料验收与消耗材料验收方面，材料采购与验收这二个岗位应做到不相容分离，材料采购与验收不能是同一人经手。对价值较大的工程材料（钢筋、钢管、电缆等）的材料验收，可到现场监督或进行抽查。材料消耗方面，对超定额领用材料要注意手续是否履行， 按通则要求材料员发料要按限额领料单供料，对超计划领料由用料单位提出申请，说明原因，经项目经理审批后，方可追加供料。实际耗用材料的数量，必须以计算期内实际用量为准， 不得以领代耗。已领未用的材料，应及时办理退库手续。3.6 设备租赁3.6.1 项目的小型施工生产和生活机械设备的租赁，应按施工计划向二级公司申报批准。3.6.2 项目租赁机械设备前，要通过询价、比价，写出书面评审记录，排出名次，优先考虑有实力，讲诚信，设备性能好，服务质量优，在满足需求的前提下，通过项目办公会集体研究决定实行合理最低价中标。3.7 废旧物资处理项目废旧物资处理需通过集体研究决定，并以书面报告形式报上级公司批准，报告要注明处理的吨位、单价。处理时纪检（监察）组长要到现场监督，原始凭证的过磅单、审批后的报告要与资金一道上缴财务。3.8 审批报销分级审批制度和审批权限与职责是否明确；项目主要负责人职务消费是否执行联签制度；分包（劳务）的资金支付是否按规定履行程序、会计监督是否到位、有无超付款问题；有无乱开银行账户、截留收入私设账外账和“小金库”；对用公款购买的低值易耗品是否建立台帐；是否存在化公为私的行为。3.9 对管理干部履职和廉洁自律的监督检查是否有因玩忽职守造成重大经济损失、安全、质量事故或重大责任事故；有无领导人员违规插手、干预和擅自决定使用外协队伍的问题；有无本项目部班子成员亲属的外协队伍；有无领导授意或直接指定物资材料供应商和设备租赁商的行为； 是否存在其他失职、渎职行为。4.开展工程项目效能监察工作应注意的问题开展好项目效能监察工作离不开其它职能部门和职能人员的紧密结合，两者是相辅相成，不可分割的。4.1 应当分清纪检监察人员与其他职能人员的关系在效能监察中，纪检监察部门应是监察主体，其他职能部门是被监察对象。因此，纪检监察人员在开展项目效能监察工作中要注意找准自己的位置，既不能越俎代庖，代替业务部门完成工作任务，也不能把其他业务部门正常履行职责的工作当作效能监察工作；要到位，但要保证不越位。要分清监察部门与其他职能部门的不同职责。4.2 应当处理好项目效能监察与项目管理的关系工程项目效能监察不能脱离项目管理，但更不能取代项目管理，而是对管理的再管理，监督的再监督。作为纪检监察人员的责任就是要督促公司各级管理人员严格贯彻执行公司的规章制度，执行“三重一大”集体决策程序，实行科学民主决策，对各种存在的问题进行监督检查，主要是发现管理中的问题，提出改进管理的意见和建议，健全完善制度，并督促落实，堵塞漏洞，而不是直接参与经营管理。5.附则5.1 本工作手册适用于两级公司监察部门5.2 本工作手册由公司监察部负责解释，其他具体事宜详见xxxx监察管理制度。5.3 本工作手册与公司管理制度相冲突时，以公司管理制度为准。6.附件1、xxxx工程项目效能监察考核记录表2、xxxx效能监察立项申报表3、xxxx效能监察通知书4、xxxx效能监察决定书5、xxxx效能监察建议书6、xxxx效能监察决定异议复审表附件 1：xxxx工程项目效能监察考核记录表项目名称项目经理（签字）项目合同价款开/竣工时间纪检（监察）组长参与监察人员（签字）监察时间监察项目监察内容现场监察情况描述1、对项目“三重一大”决策制度执行情况的监督检查1、是否建立了正常的办公会制度；2、党组负责人、纪检（监察） 组长是否参加会议；3、属“三重一大”决策范畴的，是否通过集体研究决定；4、集体决策是否形成会议记录或会议纪要。2、对工程分包（劳务）采购管理的监督和检查1、分包合同造价 50 万元以上， 是否经所在的二级公司统一组织招标；2、分包（劳务）中标人的批准权限是否合规；3、是否按规定程序走网上审批流程。1、合同造价50万元以下分包的， 项目部是否组织议标，是否合格供方；2、纪检监察组长是否参与议标的全过程；3、是否已签订分包廉洁协议。3、分包（劳务） 签证与结算1、分包（劳务）现场签证的程序是否规范；2、有无审批手续；3、是否通过集体讨论决定。1、是否严格执行劳务指导价；2、调整劳务单价有无审批手续；3、专业分包结算的程序是否规范； 4、主材的实物量与单价是否按定额和信息价进行了调整。4、对工程物资采购管理的监督检查自行采购一次性 30 万元以下的工程材料是否询价招标采购。5、材料验收与消耗材料采购与验收不相容岗位是否分离对分包劳务施工主材领用是否进行定额管理6、对设备租赁管理的监督检查是否按计划向公司申报批准1、是否通过询价、比价、书面评审等；2、实行合理最低价中标7、废旧物资处置的监督检查1、是否报告公司并得到审批；2 处置的程序是否规范原始凭证是否齐全8、对财务管理制度执行的监督检查项目主要负责人职务消费是否执行联签制度分包（劳务）的资金支付是否按规定履行程序、会计监督是否到位、有无超付款问题有无乱开银行账户、截留收入私设账外账和“小金库”对用公款购买的低值易耗品是否建立台帐；9、对管理干部履职和廉洁自律的监督检查是否有因玩忽职守造成重大经济损失、安全、质量事故或重大责任事故有无领导人员违规插手、干预和擅自决定使用外协队伍的问题有无本项目部班子成员亲属的外协队伍有无领导授意或直接指定物资材料供应商和设备租赁商的行为10、其他事项xxxx效能监察立项申报表立项单位（盖章）：项目名称项目编号立项时间预计完成日期项目分类项目检查组负责人及成员联系方式相关部门立项依据（）（）上级统一组织）监察部门研究拟定（）公司领导指定）其他是否跨年度立项目的实施计划分管领导审批年月日备 注：项目分类是指工程承包、安全管理、质量管理、财务管理、物资采购、资产处理、产权交易、招投标管理、其他等。填报人：填报日期：xxxx效能监察通知书监通字第号关于开展效能监察的通知单位：基本内容：一、效能监察的目的和依据； 二、效能监察的主要内容； 三、效能监察的工作安排；四、效能监察的项目检查组负责人及成员； 五、效能监察的要求。监察机构（盖章） 年月日本通知书一式（）份。xxxx效能监察决定书监决字第号关于的监察决定（单位名称或个人姓名）：基本内容：一、违纪单位或人员基本情况； 二、监察中认定的事实及依据； 三、作出监察决定。监察机构（盖章） 年月日本通知书一式（）份。xxxx效能监察建议书监建字第号关于（单位名称或个人姓名）问题的监察建议（单位名称或个人姓名）：基本内容：一、开展效能监察的基本情况；二、监察中发现的问题及事实依据； 三、提出监察建议；四、提出落实监察建议要求。监察机构（盖章） 年月日本通知书一式（）份。xxxx效能监察决定异议复审表复审内容关于的监查决定监决字第号申请复审者申请复审理由申请复审者（盖章或签字） 年月日监察机构复审意见监察机构（盖章） 年月日申请复审者是否接受复审意见申请复审者（盖章或签字） 年月日备注说明填报人：