证券股份有限公司涉军业务保密管理办法(稿)模版.doc

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**证券股份有限公司涉军业务保密管理办法第一章总则第一条为加强**证券股份有限公司（以下简称“公司”）涉军业务保密管理，确保国家秘密安全，依据有关国家保密法律法规、《国防科工局涉密投资项目保密管理规定》，制定本办法。第二条本办法所称的“涉军业务”是指公司承担军工集团公司及其成员单位、**地方军工单位、民口军工配套单位等单位的改制上*、新三板挂牌、再融资业务、发行各类债券以及并购重组等业务。其中项目密级为秘密、秘密、绝密的，统称为“涉密项目”。第三条本办法适用于公司涉军业务尽职调查环节的保密管理。第二章职责第四条涉军业务系统、涉军业务部门、涉军业务分公司负责人职责涉军业务系统负责人为本系统保密工作第一责任人，负责本系统内涉军项目保密管理工作。投行管理总部负责人负责公司投行系统、涉军投行项目的保密管理工作；中小企业投融资管理总部负责人负责公司中小融系统、涉军新三板项 1 目的保密管理工作；固定收益总部负责人负责公司固定收益总部、非权益类涉军项目的保密管理工作。涉军业务部门或涉军业务分公司负责人为该涉军业务保密工作第一责任人，依照“业务谁主管，保密谁负责”的原则，对本部门或分公司涉军业务工作范围内的保密工作负领导责任。第五条投资银行质量监控总部负责人职责投资银行质量监控总部负责人全面负责公司大投行涉军业务的质量监控工作和保密督导工作。第六条涉军业务项目负责人职责涉军业务项目负责人直接管理本项目业务工作范围内的保密工作，对本项目的保密管理工作负直接领导责任。第七条公司保密办职责公司保密办负责对涉军业务系统、涉军业务部门或涉军业务分公司日常业务开展保密管理工作进行指导、监督、检查和考核。第八条保密专员、兼职保密员职责投资银行质量监控总部设一名保密专员，统筹管理各业务条线内涉军业务项目、涉密人员和涉密载体的保密管理工作。涉军业务系统或涉军业务分公司要明确一名兼职保密员负责本系统或分公司涉密载体的制作、收发、传递、使用、复制、保存，及涉密人员的定时自查等日常保密管理工作。 2 投行系统由投行管理总部设兼职保密员，中小企业投融资管理系统由中小企业投融资管理总部设兼职保密员，固定收益总部设兼职保密员，兼职保密员由涉密人员兼任。第九条投行类涉军工项目的工作流程凡涉密项目资料文件起草、打印等过程必须在涉密计算机中履行，打印时需要在打印登记本中登记；涉军非密项目在内部计算机中履行。投行类涉军业务工作流程详见附件1。（一）军工单位基本信息和招标信息获取获取军工单位涉密项目招标信息后，从招标公司购买招标资料文件或直接从军工单位获取有关资料文件资料文件资料。投标资料文件或从军工单位获取资料文件资料文件资料为密件（秘密、机密、绝密）时，在部门兼职保密员“涉密载体登记台账”中登记，并存放在密码资料文件柜内，起草投标资料文件时，从部门兼职保密员处临时借阅，填写《**证券股份有限公司国家秘密载体借阅审批单》，经审批同意后方可借阅，原则上当天归还，部门兼职保密员应做好借阅登记。涉军项目中标或公司同意立项后，该项目负责人填写《**证券股份有限公司承担涉军项目登记表》（附件 2），报投资银行质量监控总部审核，审核通过后，投资银行质量监控总部保密专员将项目信息汇总至《**证券股份有限公司承担军工涉密事项一览表》（附件 3），并报公司保密办公室备案。该项目如有非涉密人员参加，由项目承担部门致函投行 3 管理总部（或中小企业投融资管理总部）、投资银行质量控制总部、人力资源总部、公司保密办公室，做好有关人员的审查界定工作。（二）涉军项目立项涉军非密项目的起草立项资料文件必须在内部计算机中完成；涉密项目的起草立项资料文件必须在涉密计算机中履行，打印时需要在打印登记本中登记。立项资料文件起草履行后，交给专门负责军工项目的质量监控人员和立项委员。（三）改制辅导和尽职调查涉军项目的项目人员在改制辅导和尽职调查过程中，须使用内部计算机处理改制辅导资料文件和尽职调查资料文件，并制作有关的申请资料文件。涉密项目则必须在涉密计算机中履行。（四）涉军项目内核涉军非密项目的内核资料文件必须在公司内部计算机中起草；涉密项目的内核资料文件必须在公司涉密计算机起草履行，且打印时需要在打印登记本中登记。凡是涉军项目的内核文件，均发给专门负责军工项目的内核委员。（五）国防科工局审查军工单位上*，须将上*申请材料上报国防科工局，国防科工局审查同意后，向证券监督管理部门和交易所提出信息披露豁免申请。（六）证监会审核及发行上* 涉军项目组向证监会报送发行申请资料文件。证监会核准项 4 目后，军工单位发行股票并上*。项目组需要在内部计算机上撰写全套申报资料文件，并上报证监会和交易所，同时归档备查，其中涉密项目的档案材料需存放公司涉密场所。依据有关监管机构要求，需通过连接互联网的系统报送项目材料的，必须经过信息公开保密审查（国防科工局的鉴定意见、监管部门的信息披露豁免证明等），确定有关报送材料内容不涉及国家秘密，方可报送。涉军项目保密审查的证明原件由质控总部保密专员统一留档保存，公司保密办公室定期检查。（七）延续督导军工单位发行股票上*后，依据有关证券监督管理有关规定由公司对军工单位延续督导。项目组应关注军工单位情形，需要在内部计算机上处理延续督导阶段取得的尽职调查材料，并撰写延续督导报告或延续督导建议或意见。第十条公司涉军项目采用保密代码制，命名方式为: “承做业务部门名称+中国历史人物名”二级组合方式编制，详细参见《**证券股份有限公司投资银行项目代码管理办法》。涉密项目开始接洽后，由涉密项目组可通过本系统内兼职保密员向质控总部申请项目保密代码，并报公司保密办备案，保密代码不得重复。第十一条新三板类、债券类军工项目的业务流程参照投行类有关要求执行。第十二条涉军项目负责人及涉密人员严格依照本办 5 法执行，对于违反本办法，情节轻微的，由公司保密办给予批评教育，责成其限期整改，其违规较重者，给予通报批评和相应经济处罚。详细参见《**证券股份有限公司保密奖惩管理办法》。第十三条对于违反本规定造成国家秘密泄露的，依据《中华人民共和国保守国家秘密法》及有关法规进行处理，情节严重构成犯罪的，移送司法机关处理。第十四条本制度未尽事宜按公司其他保密管理规定执行。第十五条本制度由公司保密办公室负责说明。第十六条本制度自下发之日起施行。附件：1. 投行类涉军业务工作流程 2. **证券股份有限公司承担涉密项目登记表 3. **证券股份有限公司承担军工涉密事项一览表 6 附件1 备注：涉密项目有关资料文件必须在涉密计算机中履行，涉军非密项目在内部计算机中履行。 7 附件2 **证券股份有限公司承担涉军项目登记表承担项目名称委托单位名称项目所在部门项目执行期项目密级项目代码项目单位是否提供涉密载体项目主管或项目负责人载体类型是□ 否□ 协议或委托函涉密岗位名称部门姓名涉密等级承担涉密事项参加项目人员情形部门建议或意见签字：年月月日日投资银行质量监控总部建议或意见签字：签字：签字：年年年公司领导建议或意见月月日日保密办备案备注注：此表申报时间为项目中标后。 8 10 / 10 附件3 **证券股份有限公司承担军工涉密事项一览表部门：业务序号涉密事协议或项目执项名称委托函行期密级保密执行合项目备注单位项目名称项目组建员内容期限同部门负责人登记人签字：部门领导签字： 9

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