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1、 **证券股份有限公司涉军业务 保密管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强**证券股份有限公司（以下简称“公 司”） 涉军业务保密管理，确保国家秘密安全，依据有关国家保 密法律法规、《国防科工局涉密投资项目保密管理规定》，制 定本办法。 第二条 本办法所称的“涉军业务”是指公司承担军工 集团公司及其成员单位、**地方军工单位、民口军工配套 单位等单位的改制上*、新三板挂牌、再融资业务、发行各 类债券以及并购重组等业务。其中项目密级为秘密、秘密、 绝密的，统称为“涉密项目”。 第三条 本办法适用于公司涉军业务尽职调查环节的 保密管理。 第二章 职 责 第四条
2、涉军业务系统、涉军业务部门、涉军业务分公 司负责人职责 涉军业务系统负责人为本系统保密工作第一责任人，负 责本系统内涉军项目保密管理工作。投行管理总部负责人负 责公司投行系统、涉军投行项目的保密管理工作；中小企业 投融资管理总部负责人负责公司中小融系统、涉军新三板项 1 目的保密管理工作；固定收益总部负责人负责公司固定收益 总部、非权益类涉军项目的保密管理工作。 涉军业务部门或涉军业务分公司负责人为该涉军业务 保密工作第一责任人，依照“业务谁主管，保密谁负责”的原 则，对本部门或分公司涉军业务工作范围内的保密工作负领 导责任。 第五条 投资银行质量监控
3、总部负责人职责 投资银行质量监控总部负责人全面负责公司大投行涉 军业务的质量监控工作和保密督导工作。 第六条 涉军业务项目负责人职责 涉军业务项目负责人直接管理本项目业务工作范围内 的保密工作，对本项目的保密管理工作负直接领导责任。 第七条 公司保密办职责 公司保密办负责对涉军业务系统、涉军业务部门或涉军 业务分公司日常业务开展保密管理工作进行指导、监督、检 查和考核。 第八条 保密专员、兼职保密员职责 投资银行质量监控总部设一名保密专员，统筹管理各业 务条线内涉军业务项目、涉密人员和涉密载体的保密管理工 作。 涉军业务系统或涉军业务分公司要明确一名兼职保密 员负
4、责本系统或分公司涉密载体的制作、收发、传递、使用、 复制、保存，及涉密人员的定时自查等日常保密管理工作。 2 投行系统由投行管理总部设兼职保密员，中小企业投融资管 理系统由中小企业投融资管理总部设兼职保密员，固定收益 总部设兼职保密员，兼职保密员由涉密人员兼任。 第九条 投行类涉军工项目的工作流程 凡涉密项目资料文件起草、打印等过程必须在涉密计算机中 履行，打印时需要在打印登记本中登记；涉军非密项目在内 部计算机中履行。投行类涉军业务工作流程详见附件1。 （一）军工单位基本信息和招标信息获取 获取军工单位涉密项目招标信息后，从招标公司购买招 标资料文件或
5、直接从军工单位获取有关资料文件资料文件资料。 投标资料文件或从军工单位获取资料文件资料文件资料为密件（秘密、机 密、绝密）时，在部门兼职保密员“涉密载体登记台账”中 登记，并存放在密码资料文件柜内，起草投标资料文件时，从部门兼 职保密员处临时借阅，填写《**证券股份有限公司 国家秘密载体借阅审批单》，经审批同意后方可借阅，原则 上当天归还，部门兼职保密员应做好借阅登记。 涉军项目中标或公司同意立项后，该项目负责人填写 《**证券股份有限公司承担涉军项目登记表》（附件 2）， 报投资银行质量监控总部审核，审核通过后，投资银行质量 监控总部保密专员将项目信息汇总至《**证券股份
6、有限公 司承担军工涉密事项一览表》（附件 3），并报 公司保密办公 室备案。 该项目如有非涉密人员参加，由项目承担部门致函投行 3 管理总部（或中小企业投融资管理总部）、投资银行质量控 制总部、人力资源总部、公司保密办公室，做好有关人员的 审查界定工作。 （二）涉军项目立项 涉军非密项目的起草立项资料文件必须在内部计算机中完 成；涉密项目的起草立项资料文件必须在涉密计算机中履行，打 印时需要在打印登记本中登记。立项资料文件起草履行后，交给 专门负责军工项目的质量监控人员和立项委员。 （三）改制辅导和尽职调查 涉军项目的项目人员在改制辅导和尽职调查过程
7、中，须 使用内部计算机处理改制辅导资料文件和尽职调查资料文件，并制作 有关的申请资料文件。涉密项目则必须在涉密计算机中履行。 （四）涉军项目内核 涉军非密项目的内核资料文件必须在公司内部计算机中起 草；涉密项目的内核资料文件必须在公司涉密计算机起草履行， 且打印时需要在打印登记本中登记。凡是涉军项目的内核文 件，均发给专门负责军工项目的内核委员。 （五）国防科工局审查 军工单位上*，须将上*申请材料上报国防科工局，国 防科工局审查同意后，向证券监督管理部门和交易所提出信 息披露豁免申请。 （六）证监会审核及发行上* 涉军项目组向证监会报送发行申请资料文件。证监会核准项
8、 4 目后，军工单位发行股票并上*。项目组需要在内部计算机 上撰写全套申报资料文件，并上报证监会和交易所，同时归档备 查，其中涉密项目的档案材料需存放公司涉密场所。 依据有关监管机构要求，需通过连接互联网的系统报送项目 材料的，必须经过信息公开保密审查（国防科工局的鉴定意 见、监管部门的信息披露豁免证明等），确定有关报送材料 内容不涉及国家秘密，方可报送。涉军项目保密审查的证明 原件由质控总部保密专员统一留档保存，公司保密办公室定 期检查。 （七）延续督导 军工单位发行股票上*后，依据有关证券监督管理有关规定 由公司对军工单位延续督导。项目组应关注军工
9、单位情形， 需要在内部计算机上处理延续督导阶段取得的尽职调查材 料，并撰写延续督导报告或延续督导建议或意见。 第十条 公司涉军项目采用保密代码制，命名方式为: “承做业务部门名称+中国历史人物名”二级组合方式编制， 详细参见《**证券股份有限公司投资银行项目代码管理办 法》。涉密项目开始接洽后，由涉密项目组可通过本系统内 兼职保密员向质控总部申请项目保密代码，并报公司保密办 备案，保密代码不得重复。 第十一条 新三板类、债券类 军工项目的业务流程参照 投行类有关要求执行。 第十二条 涉军项目负责人及涉密人员严格依照本办 5 法执行，对于违反本办法，情节
10、轻微的，由公司保密办给予 批评教育，责成其限期整改，其违规较重者，给予通报批评 和相应经济处罚。详细参见《**证券股份有限公司保密奖 惩管理办法》。 第十三条 对于违反本规定造成国家秘密泄露的，依据 《中华人民共和国保守国家秘密法》及有关法规进行处理， 情节严重构成犯罪的，移送司法机关处理。 第十四条 本制度未尽事宜按公司其他保密管理规定 执行。 第十五条 本制度由公司保密办公室负责说明。 第十六条 本制度自下发之日起施行。 附件：1. 投行类涉军业务工作流程 2. **证券股份有限公司承担涉密项目登记表 3. **证券股份有限公司承担军工涉密事项一览表 6
11、 附件1 备注：涉密项目有关资料文件必须在涉密计算机中履行，涉军非密项目在内部计算机中履行。 7 附件2 **证券股份有限公司承担涉军项目登记表 承担项 目名称 委托单 位名称 项目所 在部门 项目执 行期 项目 密级 项目代码 项目单位 是否提供 涉密载体 项目主管或 项目负责人 载体 类型 是□ 否□ 协议或 委托函 涉密岗 位名称 部 门 姓 名 涉密等级 承担涉密事项 参加项 目人员 情形 部门建议或意见 签字： 年 月 月 日 日 投资银行质量 监控总部建议或意见 签字： 签字： 签字： 年 年 年 公司领导建议或意见 月 月 日 日 保密办备案 备注 注：此表申报时间为项目中标后。 8 10 / 10 附件3 **证券股份有限公司承担军工涉密事项一览表 部门： 业务 序 号 涉密事 协议或 项目执 项名称 委托函 行期 密 级 保密 执行合 项目 备 注 单位 项目名称 项目组建员 内容 期限 同部门 负责人 登记人签字： 部门领导签字： 9
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